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Compliance

Profil
Top-Skills
Compliance AML AFC Rechtsanwalt - Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht Dolmetscher für Englisch
Verfügbar ab
01.12.2022
Noch verfügbar - Schnell sein lohnt sich: Der Experte kann bereits für Projekte vorgesehen sein.
Verfügbar zu
100%
davon vor Ort
100%
Einsatzorte

PLZ-Gebiete
Länder
Ganz Deutschland, Österreich, Schweiz
Remote-Arbeit
möglich
Art des Profiles
Freiberufler / Selbstständiger
Der Experte ist als Einzelperson freiberuflich oder selbstständig tätig.

6 Monate

2021-01

2021-06

Förderbank

Betrugsbekämpfung bei Corona-Hilfen
Rolle
Betrugsbekämpfung bei Corona-Hilfen
Projektinhalte
Projektauszug
- Aufklärung des Sachverhalts
- Korrespondenz mit Antragstellern
- Freigabe von Fördermitteln
- Anzeige von Verdachtsfällen

9 Monate

2020-04

2020-12

Corona-Welle / Neustart

1 Jahr 10 Monate

2018-06

2020-03

Neugründung einer Auslandsbank

Interim Compliance Officer ? Compliance AML
Rolle
Interim Compliance Officer ? Compliance AML
Projektinhalte
Projektauszug:
- Mitarbeit an internen Sicherungsmaßnahmen (KYC, Screening, Monitoring and Searching)
- Entwicklung von Checklisten und Formularen für standardisierte Prozesse zur Prävention von Geldwäsche und Finanzkriminalität
- Ansprechpartner für interne und externe Anfragen
- Entwurf der Risikoanalyse
- Compliance Policies in Englisch (Qualifikation: Dolmetscher für Englisch)

seit 01/2006

Diverse Banken, Compliance AML, AFC

Projektauszug:

  • Mitarbeit an internen Sicherungsmaßnahmen (KYC, Screening, Monitoring and Searching)
  • Entwicklung von Checklisten und Formularen für standardisierte Prozesse zur Geldwäsche- und Betrugsprävention
  • Verifizierung der Identität und der wirtschaftlichen Verhältnisse des Vertragspartners (KYC - Know Your Customer / KYI - Know Your Intermediary)

  • Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten

  • Dokumentation des individuellen Risikoprofils

  • Verwendung von speziellen Datenbanken aus öffentlich zugänglichen Informationen für Abklärungen bei erhöhtem Risiko

  • Risikoorientierter Ansatz einschließlich Gefährdungsanalyse

  • Systematische und IT-gestützte Überwachung von Transaktionen (Monitoring)

  • Angaben zum Auftraggeber bei Zahlungsaufträgen (GeldtransferVO)

  • Sorgfaltsregeln für Geschäftsbeziehungen mit Korrespondenzbanken

  • Finanzsanktions- und Embargolisten (Screening)

  • Länderrisikoliste
  • Sorgfaltsregeln bei Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Persönlichkeiten (PEP)

  • Verhaltensregeln bei Hinweisen auf Geldwäsche

  • Verhaltensregeln zur Weiterführung / zum Abbruch zweifelhafter Geschäftsbeziehungen

  • Interne Kontrollen zur Geldwäsche- und Betrugsprävention

  • Systematische Bewertung von Betrugsrisiken (Betrugsmatrix)

  • Schulungen zur Geldwäsche- und Betrugsprävention

  • Hinweisgebersystem (Whistleblowing)

  • Aufarbeitung des Sachverhalts bei Betrugsfällen (inklusive Sonderuntersuchungen)

  • Ansprechpartner für Ermittlungs-, Aufsichtsbehörden und Prüfer

  • Compliance Reporting

Rechtsanwalt - Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht

Dolmetscher für Englisch

Compliance AML, AFC

Englisch Dolmetscher
Französisch gut

Top Skills
Compliance AML AFC Rechtsanwalt - Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht Dolmetscher für Englisch
Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden
Ich bin Rechtsanwalt, Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht sowie Dolmetscher für Englisch.

In Banken und Finanzdienstleistern bin ich seit 1997 in verschiedenen Funktionen im In- und Ausland aktiv. 

Seit 2006 bin ich für namhafte Banken selbständig tätig. 
 
Meine Schwerpunkte sind
 
-    Compliance AML, AFC
-    Assurance, Monitoring, Investigations.
 
Ich bin leistungsbereit, kontaktfähig und belastbar. Analytisches und zielorientiertes Vorgehen im juristisch-kaufmännischen Zusammenhang, verbunden mit dem notwendigen Pragmatismus, sehe ich als meine persönliche Stärke.
 

Banken und Finanzdienstleister
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