2021-01
2021-06
2020-04
2020-12
2018-06
2020-03
seit 01/2006
Diverse Banken, Compliance AML, AFC
Projektauszug:
Verifizierung der Identität und der wirtschaftlichen Verhältnisse des Vertragspartners (KYC - Know Your Customer / KYI - Know Your Intermediary)
Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten
Dokumentation des individuellen Risikoprofils
Verwendung von speziellen Datenbanken aus öffentlich zugänglichen Informationen für Abklärungen bei erhöhtem Risiko
Risikoorientierter Ansatz einschließlich Gefährdungsanalyse
Systematische und IT-gestützte Überwachung von Transaktionen (Monitoring)
Angaben zum Auftraggeber bei Zahlungsaufträgen (GeldtransferVO)
Sorgfaltsregeln für Geschäftsbeziehungen mit Korrespondenzbanken
Finanzsanktions- und Embargolisten (Screening)
Sorgfaltsregeln bei Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Persönlichkeiten (PEP)
Verhaltensregeln bei Hinweisen auf Geldwäsche
Verhaltensregeln zur Weiterführung / zum Abbruch zweifelhafter Geschäftsbeziehungen
Interne Kontrollen zur Geldwäsche- und Betrugsprävention
Systematische Bewertung von Betrugsrisiken (Betrugsmatrix)
Schulungen zur Geldwäsche- und Betrugsprävention
Hinweisgebersystem (Whistleblowing)
Aufarbeitung des Sachverhalts bei Betrugsfällen (inklusive Sonderuntersuchungen)
Ansprechpartner für Ermittlungs-, Aufsichtsbehörden und Prüfer
Compliance AML, AFC