Skill-Profil eines fest angestellten Mitarbeiters des Dienstleisters
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Verhandlungssicher
Einsatzorte
Einsatzorte
Deutschland, Schweiz, Österreich
nicht möglich
Projekte
Projekte
4 Monate
2023-06 - 2023-09
Aufbau Compliance Bereich
Business Analyst ComplianceComplianceAML
Business Analyst Compliance
Beratung / Überarbeitung / Anpassung bestehender
schriftlich fixierter Ordnung insbesondere bei der Feststellungen des
Jahresabschlussprüfers im Bereich Geldwäsche und Compliance
Risk-Controlling
Sicherstellung der Umsetzung sämtlicher Anforderungen der
MaRisk-Compliance
Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf
Gesamtinstitutsebene
Konzeptionierung und Aktualisierung des AML-Frameworks
Planung und Durchführung von Stichprobenkontrollen
Überprüfung der Angemessenheit der verwendeten Regularien
und Richtlinien im Bereich der Geldwäscheprävention
Umsetzung der
Anforderungen des Geldwäschegesetzes auf Gesamtinstitutsebene
Prüfung aller AML/KYC relevanten Policies + Uplift der
Policies auf deutsche Standards
Freigabe von Hochrisikokunden im
Korrespondenzbankgeschäft und Sub Accounts
Durchführung von Stichproben in der Bulck Migration
(Brexit Clients)
Durchführung von Feedback Calls der KYC-Analysten in
London
Sensibilisierung des Londoner Büros für deutsche
AML-Standards
Untersützung der Projektleitung und des MLRO/Deputy MLRO
Einführung einer QA-Checklist zur Sicherung der Qualität
von KYC-Profilen
Erstellung von aussagekräftigen Präsentationen für das
Management Board
Eigenverantwortliche
Ausführung des Approval Prozesses von GICs
Kontrolle der Migration
im Zuge des Brexit
Financial Crime Advisory
im Bereich der Strukturierten Finanzierungen /
Approval Vergabe / Exceptional Handlings im Namen des
DMLRO
MaRiskIT-ComplianceAML Actimize
SMBC
Frankfurt am Main
6 Monate
2020-09 - 2021-02
KYC More
Business Analyst / KYC TrainerKYC
Business Analyst / KYC Trainer
Spezifikation der Anforderung an die Software KYC More
(Software zur automatisierten Erstellung von KYC Reports); insbesondere
automatisierte Erstellung der Eigentümer- und Kontrollstruktur inklusive
UBO-Kalkulation
Konzeption Zugriff auf das Transparenzregister und
international Handelsregister
Erstellung der Testplanung und Testfälle für die
Anwendung KYC More
Durchführung des Tests und Fehlermeldung über JIRA
Konzeption des Trainings für die KYC-Agents bei CRIF
Bürgel und Durchführung der Trainings
Einführung eines Qualitätssicherungsprozesses für die
KYC-Bearbeitung
Testdurchführung für verschiedene Bankkunden
Durchführung von
Schulungen im Bereich KYC (20 FTE)
KYC MoreAtlassian JIRA
KYC
CRIF
Remote
8 Monate
2020-01 - 2020-08
KYC
Business Analyst / KYC AgentAML KYC
Business Analyst / KYC Agent
Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und
bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation
von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
Konzeption
KYC-Prozess.
Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von
Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der
wirtschaftlich Berechtigten.
Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und
UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
Konsultation mit dem
AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche
FircosoftLexisNexis
AML KYC
Deutsche Bank
Berlin
7 Monate
2019-06 - 2019-12
Sanction Screening und KYC
AML AnalystSanction Screening
AML Analyst
Sanktionstrefferbearbeitung
Alertbearbeitung
Vorbereitung von Unterlagen inkl. Research für Compliance
Vote Erstellung
Formulierung von Compliance Votes in englischer Sprache
Ermittlung
von wirtschaftlich Berechtigten
KYC-Bearbeitung
Verdachtsfallbearbeitung
inkl. Dokumentation
Datenauswertung
für AML-Abteilungsleitung
Konzeption, Erstellung & Pflege eines AFC Daily
Reportings
Unterstützung bei diversen
Teilprojekten
LexisNexis
Sanction Screening
VTB Bank
Frankfurt
7 Monate
2019-01 - 2019-07
KYC 2.0
KYC Analyst
KYC Analyst
Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und
bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie
Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
Ideenentwicklung zur Anpassung und Optimierung der
KYC-Prozesse.
Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von
Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der
wirtschaftlich Berechtigten.
Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und
UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von
Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche.
Prüfungen in Hinblick auf PEPs, Trusts, Fonds / kollektiven
Kapitalanlagen, Inhaberaktien, Sanktionen & Embargos, Kunden mit
Verbindungen zu Ländern mit besonderem Risiko.
Erstellung der
Datensätze für regulatorische Anforderungen ?Anacredit und Trennbankengesetz"
LexisNexisFircosoft
Deutsche Bank
Berlin
Aus- und Weiterbildung
Aus- und Weiterbildung
5 Jahre 1 Monat
2018-10 - 2023-10
Wirtschaftsrecht
HFH Hamburg
HFH Hamburg
1 Jahr 1 Monat
2021-01 - 2022-01
Anti-Money Laundering Specialist
Certified Anti-Money Laundering Specialist, ACAMS
Certified Anti-Money Laundering Specialist
ACAMS
3 Jahre 4 Monate
2015-08 - 2018-11
Bankausbildung
Bankkaufmann, Hamburger Sparkasse
Bankkaufmann
Hamburger Sparkasse
Position
Position
Interims Compliance Manager
AML Specialist
Kompetenzen
Kompetenzen
Schwerpunkte
Anti-Financial Crime
Experte
Anti-Money Laundering
Experte
Compliance
Experte
MaRisk
Experte
Branchen
Branchen
Banken
Kapitalverwaltungsgesellschaften
FinTech
Einsatzorte
Einsatzorte
Deutschland, Schweiz, Österreich
nicht möglich
Projekte
Projekte
4 Monate
2023-06 - 2023-09
Aufbau Compliance Bereich
Business Analyst ComplianceComplianceAML
Business Analyst Compliance
Beratung / Überarbeitung / Anpassung bestehender
schriftlich fixierter Ordnung insbesondere bei der Feststellungen des
Jahresabschlussprüfers im Bereich Geldwäsche und Compliance
Risk-Controlling
Sicherstellung der Umsetzung sämtlicher Anforderungen der
MaRisk-Compliance
Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf
Gesamtinstitutsebene
Konzeptionierung und Aktualisierung des AML-Frameworks
Planung und Durchführung von Stichprobenkontrollen
Überprüfung der Angemessenheit der verwendeten Regularien
und Richtlinien im Bereich der Geldwäscheprävention
Umsetzung der
Anforderungen des Geldwäschegesetzes auf Gesamtinstitutsebene
Prüfung aller AML/KYC relevanten Policies + Uplift der
Policies auf deutsche Standards
Freigabe von Hochrisikokunden im
Korrespondenzbankgeschäft und Sub Accounts
Durchführung von Stichproben in der Bulck Migration
(Brexit Clients)
Durchführung von Feedback Calls der KYC-Analysten in
London
Sensibilisierung des Londoner Büros für deutsche
AML-Standards
Untersützung der Projektleitung und des MLRO/Deputy MLRO
Einführung einer QA-Checklist zur Sicherung der Qualität
von KYC-Profilen
Erstellung von aussagekräftigen Präsentationen für das
Management Board
Eigenverantwortliche
Ausführung des Approval Prozesses von GICs
Kontrolle der Migration
im Zuge des Brexit
Financial Crime Advisory
im Bereich der Strukturierten Finanzierungen /
Approval Vergabe / Exceptional Handlings im Namen des
DMLRO
MaRiskIT-ComplianceAML Actimize
SMBC
Frankfurt am Main
6 Monate
2020-09 - 2021-02
KYC More
Business Analyst / KYC TrainerKYC
Business Analyst / KYC Trainer
Spezifikation der Anforderung an die Software KYC More
(Software zur automatisierten Erstellung von KYC Reports); insbesondere
automatisierte Erstellung der Eigentümer- und Kontrollstruktur inklusive
UBO-Kalkulation
Konzeption Zugriff auf das Transparenzregister und
international Handelsregister
Erstellung der Testplanung und Testfälle für die
Anwendung KYC More
Durchführung des Tests und Fehlermeldung über JIRA
Konzeption des Trainings für die KYC-Agents bei CRIF
Bürgel und Durchführung der Trainings
Einführung eines Qualitätssicherungsprozesses für die
KYC-Bearbeitung
Testdurchführung für verschiedene Bankkunden
Durchführung von
Schulungen im Bereich KYC (20 FTE)
KYC MoreAtlassian JIRA
KYC
CRIF
Remote
8 Monate
2020-01 - 2020-08
KYC
Business Analyst / KYC AgentAML KYC
Business Analyst / KYC Agent
Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und
bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation
von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
Konzeption
KYC-Prozess.
Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von
Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der
wirtschaftlich Berechtigten.
Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und
UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
Konsultation mit dem
AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche
FircosoftLexisNexis
AML KYC
Deutsche Bank
Berlin
7 Monate
2019-06 - 2019-12
Sanction Screening und KYC
AML AnalystSanction Screening
AML Analyst
Sanktionstrefferbearbeitung
Alertbearbeitung
Vorbereitung von Unterlagen inkl. Research für Compliance
Vote Erstellung
Formulierung von Compliance Votes in englischer Sprache
Ermittlung
von wirtschaftlich Berechtigten
KYC-Bearbeitung
Verdachtsfallbearbeitung
inkl. Dokumentation
Datenauswertung
für AML-Abteilungsleitung
Konzeption, Erstellung & Pflege eines AFC Daily
Reportings
Unterstützung bei diversen
Teilprojekten
LexisNexis
Sanction Screening
VTB Bank
Frankfurt
7 Monate
2019-01 - 2019-07
KYC 2.0
KYC Analyst
KYC Analyst
Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und
bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie
Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
Ideenentwicklung zur Anpassung und Optimierung der
KYC-Prozesse.
Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von
Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der
wirtschaftlich Berechtigten.
Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und
UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von
Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche.
Prüfungen in Hinblick auf PEPs, Trusts, Fonds / kollektiven
Kapitalanlagen, Inhaberaktien, Sanktionen & Embargos, Kunden mit
Verbindungen zu Ländern mit besonderem Risiko.
Erstellung der
Datensätze für regulatorische Anforderungen ?Anacredit und Trennbankengesetz"
LexisNexisFircosoft
Deutsche Bank
Berlin
Aus- und Weiterbildung
Aus- und Weiterbildung
5 Jahre 1 Monat
2018-10 - 2023-10
Wirtschaftsrecht
HFH Hamburg
HFH Hamburg
1 Jahr 1 Monat
2021-01 - 2022-01
Anti-Money Laundering Specialist
Certified Anti-Money Laundering Specialist, ACAMS
Certified Anti-Money Laundering Specialist
ACAMS
3 Jahre 4 Monate
2015-08 - 2018-11
Bankausbildung
Bankkaufmann, Hamburger Sparkasse
Bankkaufmann
Hamburger Sparkasse
Position
Position
Interims Compliance Manager
AML Specialist
Kompetenzen
Kompetenzen
Schwerpunkte
Anti-Financial Crime
Experte
Anti-Money Laundering
Experte
Compliance
Experte
MaRisk
Experte
Branchen
Branchen
Banken
Kapitalverwaltungsgesellschaften
FinTech
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Im Bereich Arbeitnehmerüberlassung / Personalvermittlung