Compliance Anti-Money-Laundering Know-Your-Customer
Aktualisiert am 08.03.2024
Profil
Mitarbeiter eines Dienstleisters
Verfügbar ab: 02.06.2024
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Skill-Profil eines fest angestellten Mitarbeiters des Dienstleisters
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Verhandlungssicher

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
nicht möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2023-06 - 2023-09

Aufbau Compliance Bereich

Business Analyst Compliance Compliance AML
Business Analyst Compliance

  • Beratung / Überarbeitung / Anpassung bestehender schriftlich fixierter Ordnung insbesondere bei der Feststellungen des Jahresabschlussprüfers im Bereich Geldwäsche und Compliance
  • Risk-Controlling
  • Sicherstellung der Umsetzung sämtlicher Anforderungen der MaRisk-Compliance
  • Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf Gesamtinstitutsebene
  • Konzeptionierung und Aktualisierung des AML-Frameworks
  • Planung und Durchführung von Stichprobenkontrollen
  • Überprüfung der Angemessenheit der verwendeten Regularien und Richtlinien im Bereich der Geldwäscheprävention
  • Umsetzung der Anforderungen des Geldwäschegesetzes auf Gesamtinstitutsebene

Compliance AML
C24 Bank
Frankfurt
2 Jahre 1 Monat
2021-03 - 2023-03

Compliance Unterstützung im Rahmen des Brexit

Interim Compliance Manager MaRisk IT-Compliance AML Actimize
Interim Compliance Manager

  • Durchführung der Risikoanalyse
  • Prüfung aller AML/KYC relevanten Policies + Uplift der Policies auf deutsche Standards
  • Freigabe von Hochrisikokunden im Korrespondenzbankgeschäft und Sub Accounts
  • Durchführung von Stichproben in der Bulck Migration (Brexit Clients)
  • Durchführung von Feedback Calls der KYC-Analysten in London
  • Sensibilisierung des Londoner Büros für deutsche AML-Standards
  • Untersützung der Projektleitung und des MLRO/Deputy MLRO
  • Einführung einer QA-Checklist zur Sicherung der Qualität von KYC-Profilen
  • Erstellung von aussagekräftigen Präsentationen für das Management Board
  • Eigenverantwortliche Ausführung des Approval Prozesses von GICs
  • Kontrolle der Migration im Zuge des Brexit
  • Financial Crime Advisory im Bereich der Strukturierten Finanzierungen /
  • Approval Vergabe / Exceptional Handlings im Namen des DMLRO

MaRisk IT-Compliance AML Actimize
SMBC
Frankfurt am Main
6 Monate
2020-09 - 2021-02

KYC More

Business Analyst / KYC Trainer KYC
Business Analyst / KYC Trainer

  • Spezifikation der Anforderung an die Software KYC More (Software zur automatisierten Erstellung von KYC Reports); insbesondere automatisierte Erstellung der Eigentümer- und Kontrollstruktur inklusive UBO-Kalkulation
  • Konzeption Zugriff auf das Transparenzregister und international Handelsregister
  • Erstellung der Testplanung und Testfälle für die Anwendung KYC More
  • Durchführung des Tests und Fehlermeldung über JIRA
  • Konzeption des Trainings für die KYC-Agents bei CRIF Bürgel und Durchführung der Trainings
  • Einführung eines Qualitätssicherungsprozesses für die KYC-Bearbeitung
  • Testdurchführung für verschiedene Bankkunden 
  • Durchführung von Schulungen im Bereich KYC (20 FTE)

KYC More Atlassian JIRA
KYC
CRIF
Remote
8 Monate
2020-01 - 2020-08

KYC

Business Analyst / KYC Agent AML KYC
Business Analyst / KYC Agent

  • Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
  • Konzeption KYC-Prozess.
  • Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
  • Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten.
  • Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
  • Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
  • Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche

Fircosoft LexisNexis
AML KYC
Deutsche Bank
Berlin
7 Monate
2019-06 - 2019-12

Sanction Screening und KYC

AML Analyst Sanction Screening
AML Analyst

  • Sanktionstrefferbearbeitung
  • Alertbearbeitung
  • Vorbereitung von Unterlagen inkl. Research für Compliance Vote Erstellung
  • Formulierung von Compliance Votes in englischer Sprache
  • Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten
  • KYC-Bearbeitung
  • Verdachtsfallbearbeitung inkl. Dokumentation
  • Datenauswertung für AML-Abteilungsleitung
  • Konzeption, Erstellung & Pflege eines AFC Daily Reportings
  • Unterstützung bei diversen Teilprojekten

LexisNexis
Sanction Screening
VTB Bank
Frankfurt
7 Monate
2019-01 - 2019-07

KYC 2.0

KYC Analyst
KYC Analyst

  • Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
  • Ideenentwicklung zur Anpassung und Optimierung der KYC-Prozesse.
  • Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
  • Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten.
  • Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
  • Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
  • Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche.
  • Prüfungen in Hinblick auf PEPs, Trusts, Fonds / kollektiven Kapitalanlagen, Inhaberaktien, Sanktionen & Embargos, Kunden mit Verbindungen zu Ländern mit besonderem Risiko.
  • Erstellung der Datensätze für regulatorische Anforderungen ?Anacredit und Trennbankengesetz"

LexisNexis Fircosoft
Deutsche Bank
Berlin

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

5 Jahre 1 Monat
2018-10 - 2023-10

Wirtschaftsrecht

HFH Hamburg
HFH Hamburg
1 Jahr 1 Monat
2021-01 - 2022-01

Anti-Money Laundering Specialist

Certified Anti-Money Laundering Specialist, ACAMS
Certified Anti-Money Laundering Specialist
ACAMS
3 Jahre 4 Monate
2015-08 - 2018-11

Bankausbildung

Bankkaufmann, Hamburger Sparkasse
Bankkaufmann
Hamburger Sparkasse

Position

Position

Interims Compliance Manager

AML Specialist

Kompetenzen

Kompetenzen

Schwerpunkte

Anti-Financial Crime
Experte
Anti-Money Laundering
Experte
Compliance
Experte
MaRisk
Experte

Branchen

Branchen

Banken

Kapitalverwaltungsgesellschaften

FinTech

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
nicht möglich

Projekte

Projekte

4 Monate
2023-06 - 2023-09

Aufbau Compliance Bereich

Business Analyst Compliance Compliance AML
Business Analyst Compliance

  • Beratung / Überarbeitung / Anpassung bestehender schriftlich fixierter Ordnung insbesondere bei der Feststellungen des Jahresabschlussprüfers im Bereich Geldwäsche und Compliance
  • Risk-Controlling
  • Sicherstellung der Umsetzung sämtlicher Anforderungen der MaRisk-Compliance
  • Identifizierung und Bewertung rechtlicher Normen auf Gesamtinstitutsebene
  • Konzeptionierung und Aktualisierung des AML-Frameworks
  • Planung und Durchführung von Stichprobenkontrollen
  • Überprüfung der Angemessenheit der verwendeten Regularien und Richtlinien im Bereich der Geldwäscheprävention
  • Umsetzung der Anforderungen des Geldwäschegesetzes auf Gesamtinstitutsebene

Compliance AML
C24 Bank
Frankfurt
2 Jahre 1 Monat
2021-03 - 2023-03

Compliance Unterstützung im Rahmen des Brexit

Interim Compliance Manager MaRisk IT-Compliance AML Actimize
Interim Compliance Manager

  • Durchführung der Risikoanalyse
  • Prüfung aller AML/KYC relevanten Policies + Uplift der Policies auf deutsche Standards
  • Freigabe von Hochrisikokunden im Korrespondenzbankgeschäft und Sub Accounts
  • Durchführung von Stichproben in der Bulck Migration (Brexit Clients)
  • Durchführung von Feedback Calls der KYC-Analysten in London
  • Sensibilisierung des Londoner Büros für deutsche AML-Standards
  • Untersützung der Projektleitung und des MLRO/Deputy MLRO
  • Einführung einer QA-Checklist zur Sicherung der Qualität von KYC-Profilen
  • Erstellung von aussagekräftigen Präsentationen für das Management Board
  • Eigenverantwortliche Ausführung des Approval Prozesses von GICs
  • Kontrolle der Migration im Zuge des Brexit
  • Financial Crime Advisory im Bereich der Strukturierten Finanzierungen /
  • Approval Vergabe / Exceptional Handlings im Namen des DMLRO

MaRisk IT-Compliance AML Actimize
SMBC
Frankfurt am Main
6 Monate
2020-09 - 2021-02

KYC More

Business Analyst / KYC Trainer KYC
Business Analyst / KYC Trainer

  • Spezifikation der Anforderung an die Software KYC More (Software zur automatisierten Erstellung von KYC Reports); insbesondere automatisierte Erstellung der Eigentümer- und Kontrollstruktur inklusive UBO-Kalkulation
  • Konzeption Zugriff auf das Transparenzregister und international Handelsregister
  • Erstellung der Testplanung und Testfälle für die Anwendung KYC More
  • Durchführung des Tests und Fehlermeldung über JIRA
  • Konzeption des Trainings für die KYC-Agents bei CRIF Bürgel und Durchführung der Trainings
  • Einführung eines Qualitätssicherungsprozesses für die KYC-Bearbeitung
  • Testdurchführung für verschiedene Bankkunden 
  • Durchführung von Schulungen im Bereich KYC (20 FTE)

KYC More Atlassian JIRA
KYC
CRIF
Remote
8 Monate
2020-01 - 2020-08

KYC

Business Analyst / KYC Agent AML KYC
Business Analyst / KYC Agent

  • Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
  • Konzeption KYC-Prozess.
  • Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
  • Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten.
  • Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
  • Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
  • Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche

Fircosoft LexisNexis
AML KYC
Deutsche Bank
Berlin
7 Monate
2019-06 - 2019-12

Sanction Screening und KYC

AML Analyst Sanction Screening
AML Analyst

  • Sanktionstrefferbearbeitung
  • Alertbearbeitung
  • Vorbereitung von Unterlagen inkl. Research für Compliance Vote Erstellung
  • Formulierung von Compliance Votes in englischer Sprache
  • Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten
  • KYC-Bearbeitung
  • Verdachtsfallbearbeitung inkl. Dokumentation
  • Datenauswertung für AML-Abteilungsleitung
  • Konzeption, Erstellung & Pflege eines AFC Daily Reportings
  • Unterstützung bei diversen Teilprojekten

LexisNexis
Sanction Screening
VTB Bank
Frankfurt
7 Monate
2019-01 - 2019-07

KYC 2.0

KYC Analyst
KYC Analyst

  • Durchführung von CDD & EDD Analysen für die neuen und bestehenden Firmenkunden des Bereichs Global Transaction Banking sowie Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen.
  • Ideenentwicklung zur Anpassung und Optimierung der KYC-Prozesse.
  • Turnusmäßige sowie ereignisauslösende Überprüfung von Bestandskunden gemäß Risikoklassifizierung.
  • Durchführung der Prüfungsschritte zur Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten.
  • Prüfung der Geschäftspartner auf Geldwäscheverdacht.
  • Screening der Kunden, der verbundenen Parteien, IBOs und UBOs mit Fircosoft und LexisNexis.
  • Konsultation mit dem AFC-Team bei der Eskalation von Geschäftspartnern im Verdacht der Geldwäsche.
  • Prüfungen in Hinblick auf PEPs, Trusts, Fonds / kollektiven Kapitalanlagen, Inhaberaktien, Sanktionen & Embargos, Kunden mit Verbindungen zu Ländern mit besonderem Risiko.
  • Erstellung der Datensätze für regulatorische Anforderungen ?Anacredit und Trennbankengesetz"

LexisNexis Fircosoft
Deutsche Bank
Berlin

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

5 Jahre 1 Monat
2018-10 - 2023-10

Wirtschaftsrecht

HFH Hamburg
HFH Hamburg
1 Jahr 1 Monat
2021-01 - 2022-01

Anti-Money Laundering Specialist

Certified Anti-Money Laundering Specialist, ACAMS
Certified Anti-Money Laundering Specialist
ACAMS
3 Jahre 4 Monate
2015-08 - 2018-11

Bankausbildung

Bankkaufmann, Hamburger Sparkasse
Bankkaufmann
Hamburger Sparkasse

Position

Position

Interims Compliance Manager

AML Specialist

Kompetenzen

Kompetenzen

Schwerpunkte

Anti-Financial Crime
Experte
Anti-Money Laundering
Experte
Compliance
Experte
MaRisk
Experte

Branchen

Branchen

Banken

Kapitalverwaltungsgesellschaften

FinTech

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