Fachlicher Schwerpunkt dieses Freiberuflers

Seniorberater Bank, Treasury, Asset Management, Handel

verfügbar ab
01.04.2020
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PLZ-Gebiet, Land

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Österreich

Schweiz

Einsatzort unbestimmt

Position

Kommentar
  • Diplom-Kaufmann
  • Bankkaufmann
  • Portfoliomanager
  • Börsenhändler-IHK
  • Eurex-Händler
  • Ehem. Geschäftsführer einer Asset Management Firma

Projekte

02/2017 - Heute

3 Jahre

Umstruktierung Performance Measurement - Erstellung von Performance-Reports

Rolle
Business Analyst
Kunde
Deutsche Bank Asset Management/DWS
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Unterstützung im Rahmen des Software-Migrationsprojekts in der Abteilung Performance Measurement der DWS, mit dem Ziel der Umstellung von dem aktuellen Performance-Measurement-System „StatPro“ auf das neue System „Aladdin“ von Blackrock Solutions
  • Erstellung von Performance-Reports für Kunden der DWS und für das Portfoliomanagement
  • Umsetzung von Projekten zur Vereinfachung und Beschleunigung von Prozessen zur Report-Erstellung und Verringerung der Fehleranfälligkeit
  • Unterstützung in einem internen Projekt zur automatisierten Erstellung von Spezialreports für Anlageausschusssitzungen im Hinblick auf maßgeschneiderte Performancedaten, neue Struktur sowie neues Design.

05/2016 - Heute

3 Jahre 9 Monate

Projektmanagement - Asset Management - Private Equity

Rolle
Business Consultant der DBPE
Kunde
Deutsche Bank Private Equity (DBPE)
Einsatzort
Köln
Projektinhalte
  • Projektmanager auf der Business-Seite im Bereich Private Equity der Deutschen Bank
  • Schnittstelle zwischen Business und IT-Seite
  • Erstellung von Business Requirements Documents (BRS’s) in enger Zusammenarbeit mit der IT
  • Koordination und Erstellung der BRD‘s von bis zu 12 Einzelprojekten
  • Abstimmung mit dem Projektmanager auf der IT-Seite
  • Zusätzliche Unterstützung im KYC Team der DBPE
  • Prüfung bestehender und neuer Privatkunden- und Institutioneller Kundenbeziehungen der DBPE gemäß der Know Your Customer Richtlinie (KYC) zur Umsetzung von Anti Money Laundering (AML)
  • Durchführung anhand einer mehrseitigen Checkliste
  • Feststellung des Ultimate Beneficial Owners (UBO)
  • Prüfung persönlicher Merkmale (z.B. Politically Exposed Persons – PEP)
  • Prüfung persönlicher Hintergründe gemäß Compliance- rechtlicher Vorgaben durch Verwendung von Norkom®
  • Risikoklassifizierung der Kunden durch Verwendung von Risk Assesment Codes (RAC)
  • Wahrung des 4-Augen-Prinzips bzw. bei High Risk Kunden das 6-Augen-Prinzip.
  • Reporting an Compliance-Stellen des Deutsche Bank Konzerns
  • Durchführung von quartalsweisen Stichproben zwecks Qualitätskontrolle
  • Mitarbeit bei der Erstellung der Arbeitsanweisung für das KYC-Team

04/2016 - 05/2016

2 Monate

Business- und GAP-Analyse

Kunde
FIS Kordoba
Einsatzort
München
Projektinhalte
  • Business Consultant für die Umsetzung von MIFID II
  • Business- und GAP-Analyse speziell für die Bereiche Online Banking und Wertapierhandel
  • Ausarbeitung eines Arbeitspapiers als Grundlage für Umsetzung der MIFID II Richtlinie
  • Unterstützende Vorbereitung von Präsentations-Events zum Thema MIFID II für institutionelle Kunden von FIS Kordoba

08/2014 - 02/2016

1 Jahr 7 Monate

Prozessanalyse des Settlements

Rolle
Business Analyst
Kunde
Caceis Bank
Einsatzort
München
Projektinhalte
  • Prozessanalyse des Settlements in den Bereichen Institutionelle Kontrahenten, Wertpapierleihe sowie Lagerstellenumlegungen
  • Erstellung von Arbeitsanweisungen für die Teams, Institutionelle Kontrahenten, Lagerstellenumlegungen und Wertpapierleihe
  • Einarbeitung neuer Mitarbeiter
  • Unterstützung eines PMO’s, verantwortlich für eine Umstrukturierung innerhalb der Bank
  • VBA-Entwicklung von Excel-Tools (Dashboard) für Führungskräfte und die Geschäftsleitung der Caceis Bank
  • Entwicklung von Excel-Tools für das Settlement-Tagesgeschäft zur Prozessbeschleunigung und -vereinfachung  
  • Durchführung des Tagesgeschäfts im Drittbank-Team (Settlement von Inland- und Domestic- Wertpapieraufträgen mit Einsatz von Creation, Cascade und Inhouse-Systemen)
  • Projektleiter für mehrere parallele administrative Teilprojekte:
    • Prüfung, Erneuerung, Änderung aller Weisungstexte der Abteilung Settlement der Caceis Bank in Zusammenarbeit mit Fachabteilungen und unter Einsatz von ARIS®  für anstehende Prüfungen durch Wirtschaftsprüfer
    • Umstellung der E-Mail-Infrastruktur der Abteilung
    • Neugestaltung von Berechtigungsstrukturen innerhalb der Abteilung Settlement
Kenntnisse

Creation Online

Cascade

WebMax

12/2013 - 05/2014

6 Monate

Projektleitung für die Umstellung einer Depotbank auf das Kapitalanlagegesetzbuch

Rolle
Projektleitung
Kunde
HSBC Trinkaus AG, Transaction Services
Einsatzort
Düsseldorf
Projektinhalte
  • Projektleiter für die Umstellung der HSBC Depotbank auf das Kapitalanlagegesetzbuch – KAGB im Rahmen der AIFMD-Richtlinie
  • Leitung des Projektteams bestehend aus drei weiteren Projektmitarbeitern
  • Kommunikation und Abstimmung mit Kunden und externen Dienstleistern der HSBC
  • Umstellung aller relevanten Vertragsarten mit allen Geschäftspartnern von HSBC Trinkaus
  • Überprüfung aller Fonds auf Vertrags- und systemtechnischer Ebene
  • Abgleich der vertraglichen Fondsspezifika mit dem Depotbanksystem der HSBC
  • Zentraler Ansprechpartner und Koordinationsstelle für alle Informationen und Prozesse im Zusammenhang der KAGB-Umstellung
  • Koordinierung der Umstellung in Abstimmung mit der HSBC Projektleitung für Europa in Dublin.
  • Wöchentliche Berichtspflicht an die Geschäftsleitung der HSBC Düsseldorf und der Projektleitung für Europa in Dublin

 

Kenntnisse

Kapitalanlagegesetzbuch KAGB

04/2012 - 11/2013

1 Jahr 8 Monate

Positionierung eines Asset Managers im institutionellen Kundenmarkt

Kunde
Lucatis AG, Asset Management Unternehmen
Projektinhalte
  • Assistent des Vorstandes
  • Positionierung eines Asset Managers im institutionellen Kundenmarkt
  • Mitarbeit an der Erstellung eines Organisationshandbuches und eines Notfallplans
  • Business Development
  • Beratung in Investmententscheidungen für bestehende Kunden
  • Analyse von interessanten und potentiellen Anlageklassen
  • Leitung des Projekts zum Aufbau einer Fondsmanagementabteilung
  • Auffindung und Ansprache potentieller Neukunden
  • Entwicklung neuer Investmentprodukte durch Marktanalyse, Sammlung und Bearbeitung von Börsen- bzw. Performancedaten
  • Backtesting von neuen Strategien

12/2012 - 07/2013

8 Monate

Marktanalyse

Kunde
Juna Asset Management, Asset Management Unternehmen
Einsatzort
Schweiz
Projektinhalte
  • Marktanalyse
  • Analyse potentieller Kunden
  • Erarbeitung eines Vertriebs- und Marketingkonzeptes
  • Aufteilung nach Kundengruppen
  • Kundenansprache
  • Aufbau und Entwicklung einer Corporate Identity
  • Entwicklung von Kundepräsentation für den Absolute Return Fonds
  • Aufbereitung und Analyse der historischen Performancedaten des Fonds
  • Berechnung von Fondskennzahlen auf Basis der erarbeiten Performancedaten

10/2009 - 03/2012

2 Jahre 6 Monate

Asset Management

Kunde
f+m FINANCIAL GmbH
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Zuständig für Fondsmanagement, Risiko Controlling
  • Business Management, Compliance und IT
  • Erstellung eines Organisationshandbuches und eines Notfallplans
  • Umsetzung einer eigenen Fondsstrategie
  • Entwicklung des Portfoliomanagement-Tools
  • Module: Portfoliomanagement-Modul, Value at Risk-Berechnung, Handel, Handelshistorie, Brokerfee-Monitoring, Front-, Middle- und Backoffice

09/2007 - 09/2009

2 Jahre 1 Monat

Front- und Middeloffice

Kunde
Lupus alpha Asset Management
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Zuständig für Portfoliomanagement und Handel
  • Handel von Derivaten, Renten, Aktien sowie exotische OTC-Produkte, wie z.B. Zins-, Rohstoff-, Devisen-, Strom- und Volatilitätsderivate
  • Prüfung der Performance/-Attribution vn Absolute Retrun Fonds
  • Umsetzung einer eigenen Derivate-Fondsstrategie
  • Front- und Middeloffice

12/2004 - 08/2007

2 Jahre 9 Monate

Zuständig für Portfoliomanagement und Handel

Kunde
UBS Global Asset Management Deutschland
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Zuständig für Portfoliomanagement und Handel
  • Handel von Aktien, Renten und Derivaten
  • Overlaymanagement von Spezialfondsmandaten mit Hilfe von Aktien- und Zins-Derivaten
  • Abstimmung mit Middleoffice und Fondsbuchhaltung
  • Handlungsvollmacht

09/2002 - 11/2004

2 Jahre 3 Monate

Eigenhandel in Derivaten

Kunde
Frohne & Klein Wertpapierhandelshaus GmbH
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Zuständig für das Market Making von Eurex-Optionen: Dax, EuroStoxx 50, Bund-, Bobble-, Schatz-Optionen
  • Eigenhandel in Derivaten
  • Entwicklung des Market Maker Tools:
  • Market Making Modul: Berechnung und Stellen von Quotes von Eurex-Optionen in Echtzeit mit Routing an die Eurex
    Eigenhandelsmodul: Handel von Derivatepositionen mit Hilfe von nützlichen Features zur Ausnutzung von Marktineffizienzen

07/2000 - 02/2002

1 Jahr 8 Monate

Händler an der Frankfurter Wertpapierbörse

Kunde
Spütz AG
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte
  • Händler an der Frankfurter Wertpapierbörse
  • Zuständig für Kommissions- und Eigenhandel
  • Handel von Aktien, Renten und Derivaten

Projekthistorie

Branchen

  • Banken
  • Settlement
  • Handel
  • Treasury
  • OTC-Derivate
  • Börsengehandelte Derivate 
  • Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVG)
  • Depotbanken
  • Asset Management -Gesellschaften

Kompetenzen

Programmiersprachen
Access Programming Language
Basic
CAN
VBA

Betriebssysteme
Windows

Datenbanken
Access

Sprachkenntnisse
Deutsch
Englisch
Finnisch
Französisch

Hardware
PC

Datenkommunikation
Internet, Intranet
ISDN
LAN, LAN Manager
Router
SMTP
TCP/IP
Windows Netzwerk

Produkte / Standards / Erfahrungen

System-Kenntnisse  

  • Depotbank/Settlement: Creation Online, Cascade
  • Börsenhandel: Eurex, Xetra, Bloomberg, Reuters
  • Portfoliomanagement: Simcorp Dimension, Sungard V3
  • Kalkulation: Excel-/VBA-Programmierung, Access Datenbank, SQL
  • Prozessanalyse: ARIS®
  • Mailsysteme: Outlook, Lotus Notes
  • Performancemessung: StatPro, Blackrock Aladdin

Design / Entwicklung / Konstruktion
  • Entwicklung von Handelsystemen für Derivate, Aktien und Renten in VBA
  • Entwickung von Portfoliomanagementsystemen für börsengehandelte Derivate, Renten
  • Entwicklung eines Risikomanagements-Tools (VaR) in VBA 

Berechnung / Simulation / Versuch / Validierung
  • Datensammlung
  • Datenanalyse
  • Datenaufbereitung
  • Durchführung von Backtestings in der Asset Management Industrie 
  • Programmierung von Handels- und Asset Management-Tools
  • Durchführung von Testings vor dem "Going Live"

Schwerpunkte
  • Projektleitung, Projektmanagement, Projektmangement- Office
  • Asset Management, Private Equity, Börsenhandel, Settlement
  • Banken, Depotbanken, Asset Management, Finanzdienstleister
  • Solvency II, AIFMD, KAGB, Bafin-Regulierung, Vertragswesen
  • Kommunikation mit Kunden und externen Dienstleistern, Handel, ETD- und OTC-Derivate, Marktanalysen
  • VBA-Programmierung, Datenanalysen, Performance- und Handelsanalysen
  • Business Analysen, Darstellung von Geschäftsprozessen (ARIS®, EPK- und ERM-Modellierung)
  • Backtests, Front-, Middle-, Backoffice, Sales, Business Development
  • Fähigkeiten:
    • Projektleitung, Projektmanagement, Projektmanagement- Office, Businessanalyse Business Analyse, Darstellung von Geschäftsprozessen (ARIS®, EPK- und ERM-Modellierung) VBA-Programmierung, Datenanalysen, Performance- und Handelsanalysen Backtests, Front-, Middle-, Backoffice, Sales, Business Development Kommunikation mit Kunden und externen Dienstleistern, Handel, ETD- und OTC-Derivate, Marktanalysen
  • Geschäftsbereiche:
    • Asset Management, Vermögensverwaltung, Private Equity, Performance- messung, Börsenhandel, Settlement, Fondsbuchhaltung
  • Regulatorische Themen:
    • KYC, AML, Solvency II, MIFID II, AIFMD, KAGB, Bafin-Regulierung, Vertragswesen

Ausbildungshistorie

Berufsausbildung

02/2003 – 04/2003                                                     

Absolvierte EUREX Prüfung, Deutsche Börse AG Frankfurt 

07/2000 – 12/2000                                                      

Absolvierte Wertpapierhändlerprüfung, Ausbildung zum Börsenmakler, IHK Frankfurt

 

03/1997 – 06/1999                                                      

Ausbildung zum Bankkaufmann, Sparkasse Saarbrücken

Ausbildung

10/1994 – 11/1999                                                      

Universität des Saarlandes, Saarbrücken

  • Abschluss: Diplom-Kaufmann
  • Schwerpunkte: Wirtschaftsinformatik, Bankbetriebslehre, Informationsmanagement
  • Diplomarbeit: "Ein Ansatz zur systematischen Erstellung von Bankdienstleistungen", bei Prof. Scheer
  • Darstellung von Geschäftsprozessen (ARIS®, EPK, ERM)

 

09/1996 – 03/1997                                                      

School of Economics and Business Administration,  Turku/Finnland.

09/1984 – 06/1994                                                      

Technisch-Wissenschaftliches Gymnasium Dillingen
Abschluss: Abitur