CRR II und CRD V, Neuerungen im nationalen und europäischen Meldewesen
Aufgabenstellung:
Transition des Kreditgeschäfts und aller damit verbundenen Geschäfte (Garantien, Credit Default Swaps, Total Return Swaps, FX, Interest Rate Swaps, Irrevobacle Commitments, Revocable Comittent, Money Market) zu Kunden des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR), nach einer Kapitalerhöhung am 04.09.2019, nach Frankfurt am Main
im Meldemodul AnaCredit
im Meldemodul AnaCredit
11.2010 ? 10.2011 Business Projektleiter: "EUROM Regulatory Reporting"
- Ablösung landesspezifisches Kernbankensystem
- Einführung globales Kernbankensystem der Bankkonzernmutter
- Erstellung Clusterplanung zur Sicherstellung des Meldewesens
- Durchführung der Transparency Phase
- Organisation von Workshops zur Meldewesenproduktentscheidung
- Berücksichtigung einer Backuplösung
- Ermittlung des Functional GAP´s in der Model Validation Phase
- Durchführung eines Proof of concept für die Meldebereiche
- Monatliche Bilanzstatistik (BISTA)
- Zinsstatistik (ZISTA)
- Liquiditätsverordnung (LiqV)
- Solvabilitätsverordnung (VolvV)
- Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
- Sicherheitenanrechung SolvV und GroMiKV
08.2010 ? 07.2011 Teilpojektkoordinator "Deltakorrektur Abgeltungsteuer"
- Umsetzung der Anforderungen aus dem Jahressteuergesetz 2010
- Koordination Transaktionsbank, Mandanten und Softwareprovider
- Erstellung der Projekt- und Releaseplanung
- Unterstützung Fachkonzepterstellung und Review
- Durchführung von Workshops mit Steuerexperten und Providern
- Watchlist zur automatischen Überwachung von WM-Änderungen)
04.2010 ? 11.2010 Projekt: "Legal Reporting"
- Aufbau Meldewesenverarbeitung BISTA aus SAP BW nach SAMBAplus
- Erstellung übergreifendes Testkonzept für den IT- und Fachtest
- Durchführung des IT-Tests und Unterstützung des Fachtests
- Erweiterung Fachvorgaben für neuer Bankprodukte und Banksysteme
07.2010 ? 08.2010 Projekt: "SolvV ? CRD Änderungen"
- Analyse der Änderungen SAMBAplus Release 4.19
- Schnittstellenerweiterungne für CRD Änderungen
- Unterstützung Umsetzung der Banken- und Kapitaladäquazrichtline
- Vorbereitung und Durchführung der notwendigen Tests
- Umsetzung der Neufassung der Meldungen für die monatliche
Bilanzstatistik, den Auslandsstatus der Banken und die
MFI-Zinsstatistik
- Konzeption einer Transformation für die Datenversorgung
der Meldewesensoftware SAMBAplus
- Erstellung eines Test- und Einführungskonzeptes der
Stufe 2 für den Produktionseinsatz ab 30.06.2010
- Umsetzung der Neufassung der Meldungen für die monatliche
Bilanzstatistik, den Auslandsstatus der Banken und die
MFI-Zinsstatistik
- Unterstützung bei der Erstellung einer
Umsetzungsvereinbarung zur Stufe 1 der monatlichen
Bilanzstatistik für angekaufte Forderungen und
Verbriefungen
- Mitwirkung bei der Erstellung eines Datenmodells unter
Berücksichtigung einer neuen zukunftsweisenden Architektur
für das Gesetzliche Meldewesen auf Basis eines
Datawarehousekonzeptes in SAS zur Ablösung der bisherigen
Datenversorgung aus den operativen Systemen der Bank
- Konzeption einer Transformation für die Datenversorgung
der Meldewesensoftware SAMBAplus
- Erstellung eines Test- und Einführungskonzeptes der
Stufe 1 für den Produktionseinsatz ab 31.12.2009
- Mitwirkung bei der Erstellung eines belastbaren
Pflichtenheftes, welches die gesetzlichen Änderungen des
Wertpapierhandelgesetzes (WpHG) und der
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und
Organisationsverordnung (WpDVerOV) abdeckt
- Durchführung einer IST Aufnahme des bestehenden
Beratungsprozesses
- Entwicklung eines Anlageberatungsprotokolls, welche die
gesetzlichen Anforderungen erfüllt
- Sicherstellung einer vollständigen Dokumentation aller
Anlageberatungsgespräche
- Prüfung der Kundenkategorisierung und Etablierung eines
Opt-up Prozesses für Professionelle Kunden gem. MIFID
- Erstellung der notwendigen Sollprozesse und Leitfäden für
die Anlageberatung und den Opt-up Prozess
- Auswertung der Kundenbestände und Durchführung eines
Initialen Opt-Up Prozesses für geborene und gekorene
Professionelle Kunden
- Anpassung der Arbeitsrichtlinien der Bank bezüglich
Anlageberatungsprotokoll und Opt-Up Prozess
- Erstellung und Erweiterung von Fach- und DV Konzepten für
das Aufsichtsrechtliche Meldewesen.
- Abstimmung von Anforderungen mit dem Kunden.
- Unterstützung der Anwendungsentwicklung bei
Umsetzungsfragen.
- Definition von Testfällen sowie Testdurchführung zur
Erfüllung der Abnahmekriterien.
- Beratung hinsichtlich Lösungsoptionen für die
regulatorischen Anforderungen des Meldewesens.
- Durchführung von Workshops mit den Fachabteilungen.
- Erstellung und Erweiterung von Fachvorgaben.
- Erweiterung von Datenmodellen (ERM).
- Mitwirkung bei der Definition der Abnahmekriterien.
- Einführung der Standardsoftware OBS-TAX zur Berechnung der
aktuellen Steuer 2008 sowie der Abgeltungsteuer.
- Teilprojektleitung für die Vorbereitung und den Aufbau des
Parallelbetriebes Steuerberechnung 2008 mit OBS-TAX.
- Koordination der Migration der Kundenstammdaten und Taxlots
zum Einsatz der neuen Standardsoftware.
- Integration der Standardsoftware zur Steuerberechnung in
die Produktionsumgebung der Bank mit gleichzeitigem Betrieb
aller Onlineschnittstellen sowie der WM Datenversorgung.
- Durchführung der täglichen Tagesend- und Morgenverarbeitung
der Standardsoftware OBS-TAX in der Produktion.
- Unterstützung beim Test der neuen Schnittstellen für die
Abgeltungssteuer von der Standardsoftware zur Steuerbe-
rechnung in das Operativsystem der Bank. Prüfung der
Systemergebnisse: Taxlots, Kundenavise und Steuerkonten.
- Koordination, Vorbereitung und Durchführung der Einführung
der Abgeltungssteuer zum 01.01.2009.
- Implementierung der XML Schnittstelle zur Taxbox von
Clearstream Banking Frankfurt zur Übertragung der
Anschaffungskosten und Verrechnungstöpfe.
- Erstellung eines Konzeptes zur manuellen Übertragung der
Anschaffungskosten und Verrechnungstöpfe sowie
anschließendem Test der Anwendung in OBS-TAX.
- Erstellung eines durchgängigen Testkonzepts für die
Produktivstellung der gesetzlichen Meldewesenanforderungen
bezüglich KWG, SolvV und GroMiKV.
- Entwicklung einer übergreifenden Systemarchitektur unter
Einbeziehung von Tochterunternehmen und deren Datenbereit-
stellung.
- Festlegung der Testobjekte: Operativsystem der Bank,
Wertpapier Mitteilungen (WM Daten), Ratingdaten (Standard
& Poors) und Meldungserstellung mit SAMBAplus.
- Integration der fachlichen Test zur Ermittlung der
Forderungsklassen und der Maßgebliche Bonitätsbeurteilung
für die Konzernmutter und deren beiden Tochterunternehmen.
- Integration der Sicherheitenoptimierung im Rahmen der
Datenanlieferung für SAMBAplus.
- Umsetzung des Testkonzepts in einen Testplan unter Berück-
sichtigung der von der Bank vorgegebenen Testzyklen.
- Bereitstellung von Dokumentvorlagen für die Testdurch-
führung.
- Durchführung des Testmanagements und Produktivsetzung der
neuen Meldewesenanwendung.
- Vorbereitung der Unterlagen für den Lenkungsausschuss
- Koordination der Softwareupdates von SAMBAplus sowie
Unterstützung der Fachbereiche bei der Erstellung der
produktiven SolvV und GroMiKV Meldungen an die Deutsche
Bundesbank via elektronischer Einreichung per XML Datei.
- Erstellung von DV-Konzepten für Beteiligungen und
Verbriefungen zur Datenversorgung von ABACUS/DaVinci aus
den operativen Systemen der Bank gemäß den Vorgaben aus den
Fachkonzepten.
- Durchführung von Systemtests für die Schnittstellenver-
sorgung von ABACUS/DaVini mit Hilfe des EAI Explorers von
Mercator.
- Prüfung der Testergebnisse und Analyse von Systemfehlern
auf Basis der Fach- und DV-Konzepte.
- Überarbeitung der DV-Konzepte im Fehlerfall, sowie ggf.
Abstimmung mit dem Fachbereich zwecks Anpassung der
Fachkonzepte.
- Beauftragung der Systementwickler sowie Ansprechpartner
für deren fachliche Rückfragen.
- Analyse und Dokumentation der Datenversorgung aus den
operativen Systemen sowie dem Basel II Rechenkern der Bank.
- Darstellung der Architektur und des Gesamtprozesses zur
Erstellung des QIS-Auswertungsaggregates.
- Beschreibung von Transformations- und Aggregations-
funktionalität der Kundenerweiterungen zur QIS-
Standardsoftware.
- Dokumentation der QIS-Ergebnisdatenbank, welche der
Großbank zur Erstellung der QIS-Reports und als internes
Analyseinstrument zur Verfügung steht.
- Sicherstellung der Rückverfolgbarkeit der aggregierten
Ergebnisse bis auf Geschäftsanteilsebene (Risikoposition).
Umsetzung des Projektes in den folgenden 3 Teilprojekten:
- Meldewesen Grundsatz I / SolvV
- Erstellung einer Meldewesenarchitektur für eine
Finanzholding mit mehreren Einzelbanken,
gemäß Säule 1 von Basel II.
- Entwicklung des Fachkonzeptes ?Data Mart Meldewesen?
zur Ergebnisdatenbereitstellung für die Meldewesensoft-
ware SAMBAplus Basel II aus den operativen Systemen sowie
dem Risikokennziffernsystem der Bank.
- Permanente Weiterentwicklung dieses Fachkonzeptes auf
Basis des jeweils aktuellen Releases von SAMBAplus
Basel II sowie der gesetzlichen Anforderungen.
- IFRS 7
- Analyse der Datenbereitstellung für das IAS Projekt
im Rahmen der Meldewesenanforderung IFRS 7.
- Disclosure
- Datenbereitstellung für das Disclosure im Rahmen der
Offenlegungspflicht gemäß Säule 3 von Basel II.
- Abbildung der Konsolidierungslogik von Institutsgruppen
und Finanzholding-Gruppen.
- Analyse der operativen Systeme sowie des
Risikokennzahlensystems der Bank.
- Erstellung eines Fachkonzeptes zur Bereitstellung eines
eigenentwickelten Data Marts mit Standardreports, welche
den Anforderungen der Solvabilitätsverordnung (SolvV)
entsprechen.
- Entwicklung der Systemarchitektur und des gesamten ETL
Prozesses aus dem Core Data Warehouse der Bank unter
Einbeziehung aller Zuliefersysteme und manuellen
Schnittstellen.
- Durchführung des Abnahmetests sowie Ansprechpartner für
den Fachbereich der Bank und die Anwendungsentwicklung.
- Unterstützung des Fachbereiches bei der Erstellung der
fachlichen Anforderung und der späteren Analyse der
Systemergebnisse.
- Bestandsaufnahme der Basel II Aktivitäten in den einzelnen
Fachabteilungen der Bank.
- Erstellung von Szenarien für die künftige IT Architektur
Basel II.
- Aufnahme der Meldewesenanforderungen der Konzernmutter und
verantwortliche Vetretung in deren Arbeitskreisen und
Projekten.
- Erstellung einer übergreifenden Projektplanung.
- Vorbereitung und Durchführung von Lenkungsausschüssen.
- Durchführung einer Bestandsaufnahme aller laufenden Basel
II Projekte.
- Erstellung eines übergreifenden Fachkonzeptes Daten-
historisierung Basel II unter Bezugnahme auf die physische
und logische Datenhistorisierung in den operativen und
dispositiven Datenbeständen.
- Beschreibung des Gap bestehender Datenhistorien auf Basis
einer Detailanalyse der einzelnen Fach- und Umsetzungs-
projekte.
- Abstimmung des Konzeptes mit den Wirtschaftsprüfern.
- Fachliche Unterstützung eines Beratungshauses für Finanz-
software im Umfeld der QIS.
- Erstellung von Präsentationsunterlagen zum Vertrieb der
dort entwickelten QIS Software.
- Durchführung von Kundenpräsentationen.
- Erstellung der Basel II Frameworks "Segmentierung" und
"RWA Berechnung".
- Erstellung der Fachkonzepte Kundensegmentierung, Spezial-
finanzierungen und Sicherheiten gemäß Solvabilitäts-
verordnung (SolvV).
- Fachliche Konzeption der Schnittstelle zwischen dem
Datawarehousesystem der Bank und ABACUS/DaVinci.
- Unterstützung bei der Einführung von ABACUS/DaVinci im
Rahmen Basel II.
- Integration einer Hypothekenbank in eine Geschäftsbank,
welche eine Pfandbrieflizenz beantragt hat.
- Unterstützung der Fach- und IT-Bereiche zur Sicherstellung
der Meldewesenfunktionalität und Bilanzierung nach HGB und
IAS.
- Fachliche Konzeption der Schnittstelle zwischen einem
Standmeldewesenvorverarbeitungssystem und SAMBAplus
Basel II.
- Fachliche Beratung bezüglich der SAMBAplus Funktionalität.
- Unterstützung der Systemeinführung beim Endkunden.
- Konzernweite Umstellung und Einführung des NACE Code 2003
- Erstellung Fachkonzept und Arbeisanweisung im Umfeld Basel II
- Projektleitung und Koordination der Umsetzungsprojekte
- Erstellung der IT Architektur Basel II
- Mitwirkung bei Erstellung des fachlichen Datenfeldkataloges
- Analyse der neuen SAMBAplus Basel II Schnittstellen
- Erstellung des Einführungsleitfaden Gesamtbanksteuerung
- Berücksichtigung aller Kundenspezifika
- Gegenüberstellung der alten und zukünftigen IT-Landschaft
- Erstellung der Schulungsunterlagen
- Darstellung des Datenmodells des Datawarehouses
- Berücksichtigung Umschlüsselungen aus dem Operativsystem
- Arbeitspaket "Wertpapierdatenanbindung"
- Anbindung aller Wertpapierbanken
- Berechnung von Durchschnittswerten für Kapür Kapital und Zinsen
- Bearbeitung von Kundenanfragen
- Arbeitspaket "Zinssatz Darlehen Neugeschäft & Prolongationen
- Erstellung des Fachkonzeptes zur Auswertung der Bestände
- Bereitstellung der Daten nach Bilanzpositionen
- Kundendefinition Basel II für Rating und Retailabgrenzung
- Begriffliche Abgrenzung §19,2 KWG gegen Obligor Group Basel II
- Umsetzungkonzet Single Client Code und Gruppenmeldewesen
- Spezifizierung Prüfungskriterien
- Identifikation aller relevanten DV-Systeme im Kreditgeschäft
- Erstellung Maßnahmenkatalog zur Umsetzung bis 31.12.2005
- Qualitätskontrolle alle Basel II relevanten Fachkonzepte.
- Fachliches Controlling der Basel II und US-GAAP Projekte
der einzelnen Unternehmensbereiche.
- Erstellung eines "Blueprint" für den gesamten Basel II
Meldeprozess einer Großbank mit mehreren Unternehmens-
bereichen und Tochterinstituten.
- Architekturkonzept Datenbereitstellung Datawarehouse aus
den unterschiedlichen Liefersystemen der Bank.
- Erstellung von Fachkonzepten für die Themenbereiche:
- Watchlist zur Überwachung der Kreditrisiken
- KWG § 18 Überwachung im Rahmen der ges. Anforderungen
- Zinsrückstände für den Privat- und Firmenkundenbereich
- Segmentberichterstattung als Anhang zur Bilanz
- Quartalsreport zur Unternehmenssteuerung
Erstellung eines Fachkonzeptes zur Überwachung der
konzernweiten Kreditrisiken einer Großbank sowie technische
Realisierung mit Microsoft Access und ORACLE.
Erstellung eines Fachkonzeptes zur Realisierung einer
Intranetbasierten Anwendung, welche auf Grund von
Marktdaten automatisch Limitvorschläge für Banken errechnet.
Dabei waren die Gegebenheiten einer Großbank zur berück-
sichtigen, welches die Verteilung der Limite auf die
einzelnen Konzerngesellschaften definiert und überwacht.
Projektleitung Konzernmeldewesen
Erstellung von Fachkonzepten zu folgenden Themengebieten
sowie Planung und Steuerung der Realisierung im SAP R/3
Umfeld ein Hypothekenbank:
- Cooke Report im Zusammenhang mit Grundsatz I Meldewesen
- Konsolidierungsposten zur Bilanzstatistik
- Fair Value Meldung ? Bewertung aller Geschäfte nach IAS
- Datenbereitstellung für die Meldewesenschnittstellen
- Grundsatz I und
- KWG Meldewesender Konzernmutter
- Länderobligo zur Überwachung der Länderrisiken und
Erstellung des Auslandstatus
- Länderrisikovorsorge
- Segmentberichterstattung zur internen Steuerung und
externen Berichterstattung
- Konzernberichterstattung gemäß den Anforderungen der
Konzernmutter
- Kontrahentenstruktur im Derivatgeschäft
- Volumensauswertungen im Derivatgeschäft
- Berechnung von Mark to market Anpassungsbuchungen
- Laufzeitgliederung
- Kunden-/Kontenbzogene Konsolidierung (Engagementübersicht)
- Berechnung der Neubewertungsreserven
- Bereitstellung von Daten für weitere Meldesysteme der
Konzernmutter
6. KWG Novelle"
Projektleitung Fachkonzeption
- Mitwirkung bei der Erstellung des Gesamtprojektplanes.
- Durchführung von Projektsteuerung und Teilnahme an den
Sitzungen der Gesamtprojektleitung.
- Erstellung einer Gesamtarchitektur für die Umsetzung
der 6. KWG Novelle im Rahmen des Gesetzlichen Meldewesens.
- Erstellung von Fachkonzepten für die :
- Datenbereitstellung innerhalb einer Großbank
- Datenanlieferung der Tochterinstitute
- Konzernübergreifende Kundenverwaltung auf Basis der
Bundesbankkreditnehmernummern
- Meldewesenvorverarbeitung SAMBA unter Berücksichtigung
der vorhanden Sicherheiten und der notwendigen
Duplikatsbildung für die Risikoberechnung
- Erhebung des Meldwesenprozesses in der Bank und
anschließende Prozessmodellierung für die neuen
Arbeitsabläufe.
- Einweisung der Fachbereichsmitarbeiter in die neue
Meldewesensoftware SAMBA sowie Second-Level-Support.
- Fachliche Unterstützung bei der Testdurchführung.
Projektleitung
- Erstellung einer Studie zur Einführung eines
Archivierungs- und Dokumentenmanagementsystems bei einer
Großbank einschließlich einer Kosten- Nutzenberechnung.
- Ausarbeitung eines Fachkonzeptes zur Optimierung der
Kreditprozesse durch die elektronische Kreditakte.
- Ansprechpartner und Berater in allen Fragen der Informationstechnologie
- Qualitätssichernde Betreuung von IT-Projekten
- Plaung und Priorisierungsprozess von IT-Projekten
- Optimierung der Geschäftsprozesse
- Weiterentwicklung der IT Kreditsysteme
- Coaching von Projekten
Projektleitung
im SAP Umfeld"
Projektleitung Systemintegration & Piloteinführung
- Entwicklung einer SAP/R3 Vertriebspartneranbindung mit ABAP
- R/3 Workflowsteuerung zur Steuerung des Kreditprozesses
- Einführung beim externen Vertriebspartner und in der Bank
Projektleitung
- Erstellung des Projektplans Front-End I
- Projektinitialisierung und Durchführung Kick-Off Veranstaltung
- Untersuchung von 102 Softwareprodukten um eine eigenentwickelte Software abzulösen
- Erstellung mehrer Lösungsszenarien mit Kosten- und Zeitplan
- Erstellung Fachkonzept mit kompensierter Zinsberechnung
- Realisierung in COBOL II auf dem Großrechner
- Modul- und Integrationstest mit dem Testwerkzeug SQS
- Entwicklung eines Freigabeverfahrens für den DV Bereich einer Bank
- Technische Umsetzung mit TSO CLIST, LIBRARIAN und ROCADE
- Entwicklung Datenpool als Datenplattform für eine fusionierte Bank
- Einführung eines Gesamtbanksystems
- Einführungsunterstützung Kundeninformations- und Kreditsystem
- Bereitstellung einer Datenbasis für das Rechnungswesen
- Realisierung von COBOL Programmen mit komplexer Rechenlogik
- Test und Bereitstellung der JCL für das Rechenzentrum
- Entwicklung einer Dialoganwendung im CICS
- Unterrichtung der Auszubildenden einer Großsparkasse
- Entwicklung eines Wertpapiersystemes für Batch- und Online
- Realisierung im DB2 Umfeld auf dem Großrechner
Zertifizierungen
1992
Ausbildung Fachkaufmann für Organisation
Abschluss: IHK Abschluss
1990
Hessische Sparkassenakademie
Abschluss: Bankfachwirt
1984
DVS Koblenz
Ausbildung Datenverarbeitung
1982
Ausbildung zum Bankkaufmann
Abschluss: IHK Abschluss
SAP Kenntnisse
Kenntnisse Kernbankensysteme
OSPlus, MBS, KORDOBA, OBS, SBIP, CSIBP+, Partenón
Kenntnisse regulatorische Meldungen
Kenntnisse Bankanwendungen
IIB, BRM Datenpool, KZD, IDH_ZL, SUMMIT, ee2, AMI, People Soft, FINACLE, LoanIQ, DATEV, Salesforce, WM, Standard & Poors Ratings, REGIS TR, DTCC Bloomberg, SunGuard Front Arena / PRIME, PRIMETRADE / TARSAN, PIPER, DOMAN, VISION, EKIP, SOPRA, ARPSON, Berger & Schier, Rolfe & Nolan, KREBIS, Mercator, SAS, MicroStrategy, STAR Data Warehouse
Kenntnisse Meldewesensoftware
ABACUS/Fire, ABAUS/DaVinci (Silver Zertifizierung), ABACUS X2A, ABACUS/IRR, Abacus360 Banking embedded, Abacus360 Banking native, ABACUS/Testing, ABACUS/TR, ABACUS XML Generator, BAISjava, BAISforms, Content Apps, FRS RegPro / OneSumeX, SAS CRM Solution, SAMBA, SAMBAplus, GO IndiseOut, iBS-SRT, Interexa ORC, zeb/basel.II, iCALC, CONVERT
Kenntnisse Abgeltungsteuersoftware
OBS-TAX, Tributum, Taxbox
Kenntnisse Projektwerkzeuge
HP Quality Center, HP ALM, JIRA, Remedy, Bugzilla, Microsoft Office (Outlook, Word, Excel, Access, Power Point, OneNote), IBM Lotus Notes, PMO Plus
Entwicklungswerkzeuge
COBOL, CICS, IMS, TSO, SQL, VSAM, VBA, SQS-Test,ABAP Entwicklungsumgebung, Informatica, informatica PowerDesigner, informatica Metadaten Manager, informatica Business Glossary Desktop Client, informatica Analyst, informatica Developer, DbVisualizer Pro, DBviewer, SAS, SAS Share, SAS DDS, Micro Strategie, RapidRep, ARIS Toolset, ibo Ablauf-Profi, LIBRARIAN, ROCADE, TOAD
Tools
Standardsoftwaresysteme
Sonstiges
Leitungsfunktionen
05/1991 - 06/1994
Leiter Datenadministration
08/1991 - 06/1994
Stv. Leiter Verfahrenstechnik
Kunden
CRR II und CRD V, Neuerungen im nationalen und europäischen Meldewesen
Aufgabenstellung:
Transition des Kreditgeschäfts und aller damit verbundenen Geschäfte (Garantien, Credit Default Swaps, Total Return Swaps, FX, Interest Rate Swaps, Irrevobacle Commitments, Revocable Comittent, Money Market) zu Kunden des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR), nach einer Kapitalerhöhung am 04.09.2019, nach Frankfurt am Main
im Meldemodul AnaCredit
im Meldemodul AnaCredit
11.2010 ? 10.2011 Business Projektleiter: "EUROM Regulatory Reporting"
- Ablösung landesspezifisches Kernbankensystem
- Einführung globales Kernbankensystem der Bankkonzernmutter
- Erstellung Clusterplanung zur Sicherstellung des Meldewesens
- Durchführung der Transparency Phase
- Organisation von Workshops zur Meldewesenproduktentscheidung
- Berücksichtigung einer Backuplösung
- Ermittlung des Functional GAP´s in der Model Validation Phase
- Durchführung eines Proof of concept für die Meldebereiche
- Monatliche Bilanzstatistik (BISTA)
- Zinsstatistik (ZISTA)
- Liquiditätsverordnung (LiqV)
- Solvabilitätsverordnung (VolvV)
- Groß- und Millionenkreditmeldung (GroMiKV)
- Sicherheitenanrechung SolvV und GroMiKV
08.2010 ? 07.2011 Teilpojektkoordinator "Deltakorrektur Abgeltungsteuer"
- Umsetzung der Anforderungen aus dem Jahressteuergesetz 2010
- Koordination Transaktionsbank, Mandanten und Softwareprovider
- Erstellung der Projekt- und Releaseplanung
- Unterstützung Fachkonzepterstellung und Review
- Durchführung von Workshops mit Steuerexperten und Providern
- Watchlist zur automatischen Überwachung von WM-Änderungen)
04.2010 ? 11.2010 Projekt: "Legal Reporting"
- Aufbau Meldewesenverarbeitung BISTA aus SAP BW nach SAMBAplus
- Erstellung übergreifendes Testkonzept für den IT- und Fachtest
- Durchführung des IT-Tests und Unterstützung des Fachtests
- Erweiterung Fachvorgaben für neuer Bankprodukte und Banksysteme
07.2010 ? 08.2010 Projekt: "SolvV ? CRD Änderungen"
- Analyse der Änderungen SAMBAplus Release 4.19
- Schnittstellenerweiterungne für CRD Änderungen
- Unterstützung Umsetzung der Banken- und Kapitaladäquazrichtline
- Vorbereitung und Durchführung der notwendigen Tests
- Umsetzung der Neufassung der Meldungen für die monatliche
Bilanzstatistik, den Auslandsstatus der Banken und die
MFI-Zinsstatistik
- Konzeption einer Transformation für die Datenversorgung
der Meldewesensoftware SAMBAplus
- Erstellung eines Test- und Einführungskonzeptes der
Stufe 2 für den Produktionseinsatz ab 30.06.2010
- Umsetzung der Neufassung der Meldungen für die monatliche
Bilanzstatistik, den Auslandsstatus der Banken und die
MFI-Zinsstatistik
- Unterstützung bei der Erstellung einer
Umsetzungsvereinbarung zur Stufe 1 der monatlichen
Bilanzstatistik für angekaufte Forderungen und
Verbriefungen
- Mitwirkung bei der Erstellung eines Datenmodells unter
Berücksichtigung einer neuen zukunftsweisenden Architektur
für das Gesetzliche Meldewesen auf Basis eines
Datawarehousekonzeptes in SAS zur Ablösung der bisherigen
Datenversorgung aus den operativen Systemen der Bank
- Konzeption einer Transformation für die Datenversorgung
der Meldewesensoftware SAMBAplus
- Erstellung eines Test- und Einführungskonzeptes der
Stufe 1 für den Produktionseinsatz ab 31.12.2009
- Mitwirkung bei der Erstellung eines belastbaren
Pflichtenheftes, welches die gesetzlichen Änderungen des
Wertpapierhandelgesetzes (WpHG) und der
Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und
Organisationsverordnung (WpDVerOV) abdeckt
- Durchführung einer IST Aufnahme des bestehenden
Beratungsprozesses
- Entwicklung eines Anlageberatungsprotokolls, welche die
gesetzlichen Anforderungen erfüllt
- Sicherstellung einer vollständigen Dokumentation aller
Anlageberatungsgespräche
- Prüfung der Kundenkategorisierung und Etablierung eines
Opt-up Prozesses für Professionelle Kunden gem. MIFID
- Erstellung der notwendigen Sollprozesse und Leitfäden für
die Anlageberatung und den Opt-up Prozess
- Auswertung der Kundenbestände und Durchführung eines
Initialen Opt-Up Prozesses für geborene und gekorene
Professionelle Kunden
- Anpassung der Arbeitsrichtlinien der Bank bezüglich
Anlageberatungsprotokoll und Opt-Up Prozess
- Erstellung und Erweiterung von Fach- und DV Konzepten für
das Aufsichtsrechtliche Meldewesen.
- Abstimmung von Anforderungen mit dem Kunden.
- Unterstützung der Anwendungsentwicklung bei
Umsetzungsfragen.
- Definition von Testfällen sowie Testdurchführung zur
Erfüllung der Abnahmekriterien.
- Beratung hinsichtlich Lösungsoptionen für die
regulatorischen Anforderungen des Meldewesens.
- Durchführung von Workshops mit den Fachabteilungen.
- Erstellung und Erweiterung von Fachvorgaben.
- Erweiterung von Datenmodellen (ERM).
- Mitwirkung bei der Definition der Abnahmekriterien.
- Einführung der Standardsoftware OBS-TAX zur Berechnung der
aktuellen Steuer 2008 sowie der Abgeltungsteuer.
- Teilprojektleitung für die Vorbereitung und den Aufbau des
Parallelbetriebes Steuerberechnung 2008 mit OBS-TAX.
- Koordination der Migration der Kundenstammdaten und Taxlots
zum Einsatz der neuen Standardsoftware.
- Integration der Standardsoftware zur Steuerberechnung in
die Produktionsumgebung der Bank mit gleichzeitigem Betrieb
aller Onlineschnittstellen sowie der WM Datenversorgung.
- Durchführung der täglichen Tagesend- und Morgenverarbeitung
der Standardsoftware OBS-TAX in der Produktion.
- Unterstützung beim Test der neuen Schnittstellen für die
Abgeltungssteuer von der Standardsoftware zur Steuerbe-
rechnung in das Operativsystem der Bank. Prüfung der
Systemergebnisse: Taxlots, Kundenavise und Steuerkonten.
- Koordination, Vorbereitung und Durchführung der Einführung
der Abgeltungssteuer zum 01.01.2009.
- Implementierung der XML Schnittstelle zur Taxbox von
Clearstream Banking Frankfurt zur Übertragung der
Anschaffungskosten und Verrechnungstöpfe.
- Erstellung eines Konzeptes zur manuellen Übertragung der
Anschaffungskosten und Verrechnungstöpfe sowie
anschließendem Test der Anwendung in OBS-TAX.
- Erstellung eines durchgängigen Testkonzepts für die
Produktivstellung der gesetzlichen Meldewesenanforderungen
bezüglich KWG, SolvV und GroMiKV.
- Entwicklung einer übergreifenden Systemarchitektur unter
Einbeziehung von Tochterunternehmen und deren Datenbereit-
stellung.
- Festlegung der Testobjekte: Operativsystem der Bank,
Wertpapier Mitteilungen (WM Daten), Ratingdaten (Standard
& Poors) und Meldungserstellung mit SAMBAplus.
- Integration der fachlichen Test zur Ermittlung der
Forderungsklassen und der Maßgebliche Bonitätsbeurteilung
für die Konzernmutter und deren beiden Tochterunternehmen.
- Integration der Sicherheitenoptimierung im Rahmen der
Datenanlieferung für SAMBAplus.
- Umsetzung des Testkonzepts in einen Testplan unter Berück-
sichtigung der von der Bank vorgegebenen Testzyklen.
- Bereitstellung von Dokumentvorlagen für die Testdurch-
führung.
- Durchführung des Testmanagements und Produktivsetzung der
neuen Meldewesenanwendung.
- Vorbereitung der Unterlagen für den Lenkungsausschuss
- Koordination der Softwareupdates von SAMBAplus sowie
Unterstützung der Fachbereiche bei der Erstellung der
produktiven SolvV und GroMiKV Meldungen an die Deutsche
Bundesbank via elektronischer Einreichung per XML Datei.
- Erstellung von DV-Konzepten für Beteiligungen und
Verbriefungen zur Datenversorgung von ABACUS/DaVinci aus
den operativen Systemen der Bank gemäß den Vorgaben aus den
Fachkonzepten.
- Durchführung von Systemtests für die Schnittstellenver-
sorgung von ABACUS/DaVini mit Hilfe des EAI Explorers von
Mercator.
- Prüfung der Testergebnisse und Analyse von Systemfehlern
auf Basis der Fach- und DV-Konzepte.
- Überarbeitung der DV-Konzepte im Fehlerfall, sowie ggf.
Abstimmung mit dem Fachbereich zwecks Anpassung der
Fachkonzepte.
- Beauftragung der Systementwickler sowie Ansprechpartner
für deren fachliche Rückfragen.
- Analyse und Dokumentation der Datenversorgung aus den
operativen Systemen sowie dem Basel II Rechenkern der Bank.
- Darstellung der Architektur und des Gesamtprozesses zur
Erstellung des QIS-Auswertungsaggregates.
- Beschreibung von Transformations- und Aggregations-
funktionalität der Kundenerweiterungen zur QIS-
Standardsoftware.
- Dokumentation der QIS-Ergebnisdatenbank, welche der
Großbank zur Erstellung der QIS-Reports und als internes
Analyseinstrument zur Verfügung steht.
- Sicherstellung der Rückverfolgbarkeit der aggregierten
Ergebnisse bis auf Geschäftsanteilsebene (Risikoposition).
Umsetzung des Projektes in den folgenden 3 Teilprojekten:
- Meldewesen Grundsatz I / SolvV
- Erstellung einer Meldewesenarchitektur für eine
Finanzholding mit mehreren Einzelbanken,
gemäß Säule 1 von Basel II.
- Entwicklung des Fachkonzeptes ?Data Mart Meldewesen?
zur Ergebnisdatenbereitstellung für die Meldewesensoft-
ware SAMBAplus Basel II aus den operativen Systemen sowie
dem Risikokennziffernsystem der Bank.
- Permanente Weiterentwicklung dieses Fachkonzeptes auf
Basis des jeweils aktuellen Releases von SAMBAplus
Basel II sowie der gesetzlichen Anforderungen.
- IFRS 7
- Analyse der Datenbereitstellung für das IAS Projekt
im Rahmen der Meldewesenanforderung IFRS 7.
- Disclosure
- Datenbereitstellung für das Disclosure im Rahmen der
Offenlegungspflicht gemäß Säule 3 von Basel II.
- Abbildung der Konsolidierungslogik von Institutsgruppen
und Finanzholding-Gruppen.
- Analyse der operativen Systeme sowie des
Risikokennzahlensystems der Bank.
- Erstellung eines Fachkonzeptes zur Bereitstellung eines
eigenentwickelten Data Marts mit Standardreports, welche
den Anforderungen der Solvabilitätsverordnung (SolvV)
entsprechen.
- Entwicklung der Systemarchitektur und des gesamten ETL
Prozesses aus dem Core Data Warehouse der Bank unter
Einbeziehung aller Zuliefersysteme und manuellen
Schnittstellen.
- Durchführung des Abnahmetests sowie Ansprechpartner für
den Fachbereich der Bank und die Anwendungsentwicklung.
- Unterstützung des Fachbereiches bei der Erstellung der
fachlichen Anforderung und der späteren Analyse der
Systemergebnisse.
- Bestandsaufnahme der Basel II Aktivitäten in den einzelnen
Fachabteilungen der Bank.
- Erstellung von Szenarien für die künftige IT Architektur
Basel II.
- Aufnahme der Meldewesenanforderungen der Konzernmutter und
verantwortliche Vetretung in deren Arbeitskreisen und
Projekten.
- Erstellung einer übergreifenden Projektplanung.
- Vorbereitung und Durchführung von Lenkungsausschüssen.
- Durchführung einer Bestandsaufnahme aller laufenden Basel
II Projekte.
- Erstellung eines übergreifenden Fachkonzeptes Daten-
historisierung Basel II unter Bezugnahme auf die physische
und logische Datenhistorisierung in den operativen und
dispositiven Datenbeständen.
- Beschreibung des Gap bestehender Datenhistorien auf Basis
einer Detailanalyse der einzelnen Fach- und Umsetzungs-
projekte.
- Abstimmung des Konzeptes mit den Wirtschaftsprüfern.
- Fachliche Unterstützung eines Beratungshauses für Finanz-
software im Umfeld der QIS.
- Erstellung von Präsentationsunterlagen zum Vertrieb der
dort entwickelten QIS Software.
- Durchführung von Kundenpräsentationen.
- Erstellung der Basel II Frameworks "Segmentierung" und
"RWA Berechnung".
- Erstellung der Fachkonzepte Kundensegmentierung, Spezial-
finanzierungen und Sicherheiten gemäß Solvabilitäts-
verordnung (SolvV).
- Fachliche Konzeption der Schnittstelle zwischen dem
Datawarehousesystem der Bank und ABACUS/DaVinci.
- Unterstützung bei der Einführung von ABACUS/DaVinci im
Rahmen Basel II.
- Integration einer Hypothekenbank in eine Geschäftsbank,
welche eine Pfandbrieflizenz beantragt hat.
- Unterstützung der Fach- und IT-Bereiche zur Sicherstellung
der Meldewesenfunktionalität und Bilanzierung nach HGB und
IAS.
- Fachliche Konzeption der Schnittstelle zwischen einem
Standmeldewesenvorverarbeitungssystem und SAMBAplus
Basel II.
- Fachliche Beratung bezüglich der SAMBAplus Funktionalität.
- Unterstützung der Systemeinführung beim Endkunden.
- Konzernweite Umstellung und Einführung des NACE Code 2003
- Erstellung Fachkonzept und Arbeisanweisung im Umfeld Basel II
- Projektleitung und Koordination der Umsetzungsprojekte
- Erstellung der IT Architektur Basel II
- Mitwirkung bei Erstellung des fachlichen Datenfeldkataloges
- Analyse der neuen SAMBAplus Basel II Schnittstellen
- Erstellung des Einführungsleitfaden Gesamtbanksteuerung
- Berücksichtigung aller Kundenspezifika
- Gegenüberstellung der alten und zukünftigen IT-Landschaft
- Erstellung der Schulungsunterlagen
- Darstellung des Datenmodells des Datawarehouses
- Berücksichtigung Umschlüsselungen aus dem Operativsystem
- Arbeitspaket "Wertpapierdatenanbindung"
- Anbindung aller Wertpapierbanken
- Berechnung von Durchschnittswerten für Kapür Kapital und Zinsen
- Bearbeitung von Kundenanfragen
- Arbeitspaket "Zinssatz Darlehen Neugeschäft & Prolongationen
- Erstellung des Fachkonzeptes zur Auswertung der Bestände
- Bereitstellung der Daten nach Bilanzpositionen
- Kundendefinition Basel II für Rating und Retailabgrenzung
- Begriffliche Abgrenzung §19,2 KWG gegen Obligor Group Basel II
- Umsetzungkonzet Single Client Code und Gruppenmeldewesen
- Spezifizierung Prüfungskriterien
- Identifikation aller relevanten DV-Systeme im Kreditgeschäft
- Erstellung Maßnahmenkatalog zur Umsetzung bis 31.12.2005
- Qualitätskontrolle alle Basel II relevanten Fachkonzepte.
- Fachliches Controlling der Basel II und US-GAAP Projekte
der einzelnen Unternehmensbereiche.
- Erstellung eines "Blueprint" für den gesamten Basel II
Meldeprozess einer Großbank mit mehreren Unternehmens-
bereichen und Tochterinstituten.
- Architekturkonzept Datenbereitstellung Datawarehouse aus
den unterschiedlichen Liefersystemen der Bank.
- Erstellung von Fachkonzepten für die Themenbereiche:
- Watchlist zur Überwachung der Kreditrisiken
- KWG § 18 Überwachung im Rahmen der ges. Anforderungen
- Zinsrückstände für den Privat- und Firmenkundenbereich
- Segmentberichterstattung als Anhang zur Bilanz
- Quartalsreport zur Unternehmenssteuerung
Erstellung eines Fachkonzeptes zur Überwachung der
konzernweiten Kreditrisiken einer Großbank sowie technische
Realisierung mit Microsoft Access und ORACLE.
Erstellung eines Fachkonzeptes zur Realisierung einer
Intranetbasierten Anwendung, welche auf Grund von
Marktdaten automatisch Limitvorschläge für Banken errechnet.
Dabei waren die Gegebenheiten einer Großbank zur berück-
sichtigen, welches die Verteilung der Limite auf die
einzelnen Konzerngesellschaften definiert und überwacht.
Projektleitung Konzernmeldewesen
Erstellung von Fachkonzepten zu folgenden Themengebieten
sowie Planung und Steuerung der Realisierung im SAP R/3
Umfeld ein Hypothekenbank:
- Cooke Report im Zusammenhang mit Grundsatz I Meldewesen
- Konsolidierungsposten zur Bilanzstatistik
- Fair Value Meldung ? Bewertung aller Geschäfte nach IAS
- Datenbereitstellung für die Meldewesenschnittstellen
- Grundsatz I und
- KWG Meldewesender Konzernmutter
- Länderobligo zur Überwachung der Länderrisiken und
Erstellung des Auslandstatus
- Länderrisikovorsorge
- Segmentberichterstattung zur internen Steuerung und
externen Berichterstattung
- Konzernberichterstattung gemäß den Anforderungen der
Konzernmutter
- Kontrahentenstruktur im Derivatgeschäft
- Volumensauswertungen im Derivatgeschäft
- Berechnung von Mark to market Anpassungsbuchungen
- Laufzeitgliederung
- Kunden-/Kontenbzogene Konsolidierung (Engagementübersicht)
- Berechnung der Neubewertungsreserven
- Bereitstellung von Daten für weitere Meldesysteme der
Konzernmutter
6. KWG Novelle"
Projektleitung Fachkonzeption
- Mitwirkung bei der Erstellung des Gesamtprojektplanes.
- Durchführung von Projektsteuerung und Teilnahme an den
Sitzungen der Gesamtprojektleitung.
- Erstellung einer Gesamtarchitektur für die Umsetzung
der 6. KWG Novelle im Rahmen des Gesetzlichen Meldewesens.
- Erstellung von Fachkonzepten für die :
- Datenbereitstellung innerhalb einer Großbank
- Datenanlieferung der Tochterinstitute
- Konzernübergreifende Kundenverwaltung auf Basis der
Bundesbankkreditnehmernummern
- Meldewesenvorverarbeitung SAMBA unter Berücksichtigung
der vorhanden Sicherheiten und der notwendigen
Duplikatsbildung für die Risikoberechnung
- Erhebung des Meldwesenprozesses in der Bank und
anschließende Prozessmodellierung für die neuen
Arbeitsabläufe.
- Einweisung der Fachbereichsmitarbeiter in die neue
Meldewesensoftware SAMBA sowie Second-Level-Support.
- Fachliche Unterstützung bei der Testdurchführung.
Projektleitung
- Erstellung einer Studie zur Einführung eines
Archivierungs- und Dokumentenmanagementsystems bei einer
Großbank einschließlich einer Kosten- Nutzenberechnung.
- Ausarbeitung eines Fachkonzeptes zur Optimierung der
Kreditprozesse durch die elektronische Kreditakte.
- Ansprechpartner und Berater in allen Fragen der Informationstechnologie
- Qualitätssichernde Betreuung von IT-Projekten
- Plaung und Priorisierungsprozess von IT-Projekten
- Optimierung der Geschäftsprozesse
- Weiterentwicklung der IT Kreditsysteme
- Coaching von Projekten
Projektleitung
im SAP Umfeld"
Projektleitung Systemintegration & Piloteinführung
- Entwicklung einer SAP/R3 Vertriebspartneranbindung mit ABAP
- R/3 Workflowsteuerung zur Steuerung des Kreditprozesses
- Einführung beim externen Vertriebspartner und in der Bank
Projektleitung
- Erstellung des Projektplans Front-End I
- Projektinitialisierung und Durchführung Kick-Off Veranstaltung
- Untersuchung von 102 Softwareprodukten um eine eigenentwickelte Software abzulösen
- Erstellung mehrer Lösungsszenarien mit Kosten- und Zeitplan
- Erstellung Fachkonzept mit kompensierter Zinsberechnung
- Realisierung in COBOL II auf dem Großrechner
- Modul- und Integrationstest mit dem Testwerkzeug SQS
- Entwicklung eines Freigabeverfahrens für den DV Bereich einer Bank
- Technische Umsetzung mit TSO CLIST, LIBRARIAN und ROCADE
- Entwicklung Datenpool als Datenplattform für eine fusionierte Bank
- Einführung eines Gesamtbanksystems
- Einführungsunterstützung Kundeninformations- und Kreditsystem
- Bereitstellung einer Datenbasis für das Rechnungswesen
- Realisierung von COBOL Programmen mit komplexer Rechenlogik
- Test und Bereitstellung der JCL für das Rechenzentrum
- Entwicklung einer Dialoganwendung im CICS
- Unterrichtung der Auszubildenden einer Großsparkasse
- Entwicklung eines Wertpapiersystemes für Batch- und Online
- Realisierung im DB2 Umfeld auf dem Großrechner
Zertifizierungen
1992
Ausbildung Fachkaufmann für Organisation
Abschluss: IHK Abschluss
1990
Hessische Sparkassenakademie
Abschluss: Bankfachwirt
1984
DVS Koblenz
Ausbildung Datenverarbeitung
1982
Ausbildung zum Bankkaufmann
Abschluss: IHK Abschluss
SAP Kenntnisse
Kenntnisse Kernbankensysteme
OSPlus, MBS, KORDOBA, OBS, SBIP, CSIBP+, Partenón
Kenntnisse regulatorische Meldungen
Kenntnisse Bankanwendungen
IIB, BRM Datenpool, KZD, IDH_ZL, SUMMIT, ee2, AMI, People Soft, FINACLE, LoanIQ, DATEV, Salesforce, WM, Standard & Poors Ratings, REGIS TR, DTCC Bloomberg, SunGuard Front Arena / PRIME, PRIMETRADE / TARSAN, PIPER, DOMAN, VISION, EKIP, SOPRA, ARPSON, Berger & Schier, Rolfe & Nolan, KREBIS, Mercator, SAS, MicroStrategy, STAR Data Warehouse
Kenntnisse Meldewesensoftware
ABACUS/Fire, ABAUS/DaVinci (Silver Zertifizierung), ABACUS X2A, ABACUS/IRR, Abacus360 Banking embedded, Abacus360 Banking native, ABACUS/Testing, ABACUS/TR, ABACUS XML Generator, BAISjava, BAISforms, Content Apps, FRS RegPro / OneSumeX, SAS CRM Solution, SAMBA, SAMBAplus, GO IndiseOut, iBS-SRT, Interexa ORC, zeb/basel.II, iCALC, CONVERT
Kenntnisse Abgeltungsteuersoftware
OBS-TAX, Tributum, Taxbox
Kenntnisse Projektwerkzeuge
HP Quality Center, HP ALM, JIRA, Remedy, Bugzilla, Microsoft Office (Outlook, Word, Excel, Access, Power Point, OneNote), IBM Lotus Notes, PMO Plus
Entwicklungswerkzeuge
COBOL, CICS, IMS, TSO, SQL, VSAM, VBA, SQS-Test,ABAP Entwicklungsumgebung, Informatica, informatica PowerDesigner, informatica Metadaten Manager, informatica Business Glossary Desktop Client, informatica Analyst, informatica Developer, DbVisualizer Pro, DBviewer, SAS, SAS Share, SAS DDS, Micro Strategie, RapidRep, ARIS Toolset, ibo Ablauf-Profi, LIBRARIAN, ROCADE, TOAD
Tools
Standardsoftwaresysteme
Sonstiges
Leitungsfunktionen
05/1991 - 06/1994
Leiter Datenadministration
08/1991 - 06/1994
Stv. Leiter Verfahrenstechnik
Kunden
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