Strategische und regulatorische Beratung beim Brexit Projekt, Unterstützung beim Erwerb der EU Banklizenz fuer NatWest Bank und NatWest Markets

• Leitung Umsetzung der MaRisk für NatWest Markets und NatWest Bank
• Schnittstellenfunktion zwischen Fachbereichen in England und Management Kommittee in Frankfurt
• Unterstützung bei der Anpassung von unternehmensinternen Richtlinien für das Kreditrisiko
• Optimierung der Prozessdokumentation und Governance Risk Compliance (GRC)
• Enge Kooperation mit Geschäftsführung hinsichtlich der Kommunikation rechtlicher Anforderungen der BaFin und Deutschen Bundesbank an die Fachabteilungen in England
• Regulatorische Beratung und Begleitung der Business Controls, Treasury, Audit und aller betroffenen Fachabteilungen in der Zentrale
• Durchfuehrung von MaRisk Workshops und Präsentationen fuer Markteinheiten, Fachbereiche und Management Kommittee
• Begleitung beim Erstellen des organisatorischen Handbuchs fuer NatWest Bank und NatWest Markets
• Erstellung eines Notfallkonzepts fuer NatWest Bank und NatWest Markets
• Anweisung der IT Fachabteilung bezüglich der Erneuerung von BAIT
• Beteiligung bei der Abstimmung des Meldewesen Prozesslieferanten
• Optimierung der Prozessdokumentation und Governance Risk Compliance (GRC)
• Unterstützung und Beratung zu den operationellen Risiken innerhalb MaRisk für den Zahlungsverkehr

Methodische Projekunterstützung beim Projekt Personalwirtschaftliche Umsetzung Commerzbank 4.0 innerhalb des Berechtigungsmanagement Teams

• Fachliche Konzeption und Modellierung PWU Zahlungsverkehr
• Exposé Extern Offshore Off- und On-Boarding Philippinen, Indien, Ungarn
• Definieren von Mitarbeiterzielen im Zusammenhang mit einer Roadmap
• Steuern interner sowie externer Kollegen und Provider 
  Koordination bereichsübergreifender Abhängigkeiten und Aktivitäten

• Analyse kundenspezifischer Anforderungen im Governance, Compliance und Risk Management 

• Durchführen von Anforderungs-Analysen sowie Datenanalysen, Data Mining und die Erstellung von Daten- und Informationshaushalten

• Technische und fachliche Implementierungen unter Berücksichtigung von Risiken sowie die Bereitstellung von Fallback- und Alternativszenarien

• Planung und Durchführung von Workshops und Trainings im Rahmen organisatorischer Einführungsmaßnahme

• Sicherung von IST-Rechten in personenbezogenen Rechtecontainern 

• Analyse und Bewertung der zu migrierenden Berechtigungen hinsichtlich MaRisk, EBA und BAIT Konformität 

• Erstellung von Auftragslisten, inkl. Ansprachen und Tracking der Vendoren

• Beantragung der im ComGuard hinterlegten Zugriffsrechte auf Produktebene 

Deliverables

Bereitstellen von Fachkonzepten, Präsentationen und Entscheidungsvorlagen für den Auftraggeber. Ausrichtung der im Rahmen des PWU-Prozesses bereitgestellten personenbezogenen Rechtecontainer auf das BM Soll-Zielbild zur Sicherstellung der regulatorischen BM Compliance. Einführung der regelbasierten Rechtevergaben innerhalb der Zieleinheit.  Sicherung von IST-Rechten in personenbezogenen Rechtecontainern. Überprüfung der Einmeldung von Mitarbeitern in SAP’s SAM Software Asset Management.

COMPLIANCE CLARIFIED LIMITED - Diverse Projekte u.a. Evaluierung potentieller Übernahmekandidaten im Auftrag von Global Asset Protection Inc.

Eine US Investment Firma sucht potentielle europäische Übernahmekandidaten im Versicherungsbereich

• Recherche und Evaluierung der Kandidaten unter folgenden Kriterien:
  • Assets
  • Equity
  • Domizil
  • Regulator
  • Art der Haftung
  • Kreditbewertung
  • Laufzeit der Haftung
  • Aktuelle Steuer Bewertung
  • Eigenkapitalrentabilität
  • Autonome Anlageentscheidungen

Deliverables         

• Präsentation Übernahmekandidaten
• Analyse der Gesamtberichte
• Grundanforderungsprofil über Gemeinsamkeiten der jeweiligen Versicherungsunternehmen

Die Bank veranstaltete ihr erstes „Hackathon“ in Berlin, um API-Programmierer zu finden

• AGB Formulierungen für neueste technische Schnittstelle der Bank in Kooperation mit Senior Legal, Cyber Security IP
• On-boarding Planung für diverse Start-ups
• Zusammenfassung des Entwurfs der europäischen Bankenautorität für die regulatorisch technischen Standards im Bankgeschäft, sowie PSD2
• Das MVP Konzept in Absprache mit der PW&CC erstmals druckreif darstellen
• Projektmanagement/Projektleitung
• Umsetzung regulatorischer Anforderungen (MaSI, RTS, PSD2)
• Entwicklung von Geschäftsstrategie im Bereich ePayment mit innovativen Ideen
• Ausarbeitung von Business Plänen
• Analyse der für die Bereitstellung der Produkte und Dienstleistungen erforderlichen Prozess
• Modellierung neuer Prozesse (insbesondere Abwicklung) im Hinblick auf neu zu realisierende Produkte und Dienstleistungen

Deliverables

• Präsentationen, die API-Strukturen innerhalb vom PSD2 und RTS, FCA Umfeld erklären
• Durchführung von Stakeholder-Analysen und Anforderungsgesprächen mit den entsprechenden Stakeholdern und betroffenen Bereichen
• Definition eines umfassenden Anforderungspakets zur Ausschreibung und Auswahl eines Anbieters Hierbei u.a. Erstellung von Mockups als Vorlage zur grafischen Umsetzung

• Leitfaden für IT-, Rechts-, Controlling-, Compliance Abteilungen und Projektübergabe

• Erarbeiten eines Compliance Monitorings von Start-ups

• Vollumfänglicher bankfertiger Businessplan inkl. Geschäftsmodelloptimierungen in mehrfacher Ausfertigung
• Wettbewerbsanalyse und Marktbeobachtung

Die Bank brauchte jemanden, um Deutsch-sprachigen Kunden US regulatorische Anforderungen zu erläutern

• Beratung Deutscher institutioneller Kunden zu US Compliance Anforderungen der Bank

• On-boarding und Renewals institutioneller Kunden/KYC unter AML und MiFID Anforderungen

• Risiko, negative Medien- und PEP Auswertung

• Verfassung von AML Berichten

• Fortschrittsüberwachung und Follow-Up mit verschiedenen Stakeholdern

• Koordinierung des KYC-Update Projekts

• Vermittlung zwischen KYC Spezialisten, Kunden und Managing Directors

• Alleiniger Austausch mit BaFIN im Hinblick auf Compliance Richtlinien der Bank
• Ordnungsgemäße Dokumentation aller Compliance relevanten Inhalte
• Verantwortlich für die Umsetzung und Überwachung von KYC, Anti-Terrorismus Finanzierung
• Aufbereitung von Qualitätsdokumentationen und Reports für relevante Länder - insbesondere Sammeln, Analysieren und Zusammenfassen von Informationen und Trends, sowie Dokumentation fehlerhafter Prozesse und deren Korrekturmaßnahmen.

Deliverables

• Identifizierte Risikofaktoren, die eine verstärkte Sorgfaltspflicht  erfordern

• Beratung der Bank zu rechtlichen Strukturen deutscher Institutionen wie Krankenkassen und Stiftungen und Sparkassen

King Worldwide wurde von Orient Capital übernommen. King Worldwide stellt Anleihe- und Aktienberichte für Kunden wie Deutsche Börse oder Finmeccanica auf.  Orient Capital gehört zu Link Group, ein Unternehmen im Zahlungsverkehr. Daher habe ich mehrere Rollen übernommen

• Verantwortlich für die Beziehungen internationaler Verwahrstellen zur Erstellung von Anleger- und Anleiheberichten
• Transparenz zu Investoren für Unternehmenskunden Erläuterung von regulatorischen Prozessabläufen bei internationalen Verwahrstellen für Firmenkunden.

• Konzept für Prozessimplementierung der Offenlegungsberichte aus Excel in der internen Datenbank Mirlin

• Compliance Abwicklung über interne Datenbank von ca. 5000 eingehenden Anlegerantworten für ca. 50 Blue-chip Klienten. Nutzung von Bloomberg zwecks Information zu ISINs, Sedols, Handelsaktivitäten und jeweiliger Industrie des Mandanten
• Akquisition und Betreuung von Investor Relations (IR) Mandaten von Börsenkandidaten und bereits gelisteten Unternehmen

• Verarbeitung von Anfragen von Investoren und Analysten

• Zusammenstellung und Interpretation aller börsenrelevanten Daten

• Direkte Unterstützung der Mandanten bei Börsengängen, Kapitalerhöhungen sowie bei Fusionen & Übernahmen (M&A-Transaktionen)
• Unterstützung bei one on ones von Mandanten mit ihren Investoren wie z.B. Hedge Funds
• Pflege und Optimierung der IR-Datenbank
• Erstellung und Abgabe der Beteiligungsmeldungen an Kunden

Deliverables

• Bereitstellung von KYC-Support und -Analyse von über 250 Anleihegläubigern von Towergate Insurance bei der Durchführung ihres finanziellen Rettungspakets

• Fondsanalyse zur Lokalisierung von Stückzahlen

Ipreo ist ein Softwareunternehmen, das Marktinformationen und technische Lösungen anbietet. IPREO gehörte bis 2014 zu Kohlberg Kravis & Roberts, einer US Private Equity Firma und wurde 2014 an Blackstone und Goldman Sachs verkauft. Mein Aufgabengebiet konzentrierte sich auf Proxy Solicitation; Identifikation von Aktionärsstimmrechten bei Übernahmesituationen oder Erhebung von Aktienpreisen. Zu Kunden von IPREO gehörten u.a. Deutsche Telekom, Balda AG, BBVA und Deutsche Post.

• Erstellung von Spreadsheets für Datenbankeintragungen und ad-hoc Berichterstattung.
• Aufbau eines globalen Buy-side Front Office Netzwerk für die Offenlegung der Gesamtaktiva.
• Proxy Projekte bei M&A Situationen auf Deutsch, Französisch und für den spanischsprachigen Raum
• Verbesserung, Pflege und Entwicklung von neuen IT-Werkzeugen zur Unterstützung des Bereichs Global Market Intelligence

Deliverables

• Schaffung von Geschäftsbeziehungen mit Allianz Global Investors, Deka Investment GmbH, Candriam und Lyxor Asset Management u.a.
• Kollaboration mit Senior Analysten bei der Auslotung der Anteilseigner von Pro 7 Sat 1 Medien AG.
• Eigenhändige Auswertung von Investoren Informationen zu einer Deutschen Small Cap
• Ansprechpartner für Analysten, Fondsmanager und private Investoren
• Im Namen von Pro7 Sat1 Media AG (zu 50 % zugehörig zu Kohlberg Kravis Roberts) haben wir die Stimmrechte untersucht und innerhalb von nur zwei Tagen den Investor ausfindig gemacht, der gegen die Erhebung des Aktienpreises gestimmt hat.

Dealogic bietet integrierte Finanz- und Analysesoftware für die Finanzindustrie an u.a. Deutsche Bank, Wall Street Journal und anderen Investmentbanken. Dealogic hat u.a. ein Mandat für den US Regulator FINRA.

• Erläuterung der FINRA (US Äquivalent zur BaFIN) Regulierung (Äquivalent zur MiFID) 2111 in Deutsch, Spanisch und Französisch für US Börsenmakler

• Bearbeitung fand projektbasiert in enger Abstimmung mit dem Team und den Börsenmaklern in New York statt.

• Kundenbetreuung CFO, CCO Niveau

• Verantwortung des spanischsprachigen Raums während des Bad Bank Ratings 2012

Deliverables

• Unterrichtete Börsenmakler weltweit Kunden von der Notwendigkeit der FINRA Regelung (Äquivalent zur MiFID)

• Alleinige Verantwortung des Spanischsprachigen Marktes in Mutterschaftsvertretung

Marktrecherche zu einem Investmentprodukt in Großbritannien für Global Asset Protection Inc.

• Analyse von eigenen Kapitalanlagen bezüglich: risikobasierter Solvabilitätsvorschriften
  Risikocontrolling und -management im Bereich Kontrahenten Risiko, Emittenten Risiko und Länderrisiko 

Deliverables            

Abgeschlossene Prüfung der Möglichkeit einen Standort in Europa zu öffnen

Die Bayern und Thüringen Rundfahrt dienen als Training fuer professionelle internationale Teams, die an der Tour de France teilnehmen. Rundfahrten werden nach den regulatorischen Vorgaben der UCI Union Cycliste Internationale bewertet. Anti Doping Kontrollen werden vorgenommen und Teams sowie UCI Kommissaere mussen ueber die logistischen und Medientermine in Kenntniss gesetzt werden.

• Begleitung der internationalen Teams wie Cofidis u.a. sowie der internationalen UCI Kommissaere bei allen Fragen hinsichtlich Anti Doping Kontrollen und Presse Terminen.

Deliverables

• Erhöhte Registrierung im Online-Portal
• Kundenorientierte Druckstücke
• kooperierende Sponsoren

L‘Association Mère Teresa pour les Enfants ist eine gemeinnützige Stiftung, die vor allem Projekte wie Aufbau von Wasserkanälen in Afrika, Kadegwa unterstützt. Es werden auch Essenstransporter organisiert, die in Afrika und Indien Essen verteilen. Spenden sind in Frankreich steuerlich absetzbar. Eine Buchhaltungsabteilung in Lille musste dementsprechend gesteuert werden, um Spendenabsaetze rechtzeitig zu ermitteln. Es galt den Spenderstamm auszuweiten.

• SROI Bemessung durch Identifizierung der jeweiligen Stakeholder Definition Outcome mit Stakeholders

• Erörterung der Zielerreichung

• Bemessung, ob Ergebnisse eingetreten sind abgesehen von abgeschlossenen Projekten

Deliverables

• SROI berechnet
• Spenderumfang um 40 % erweitert

Micro King ist eine IT Consulting Firma, die vor allem an den anglophonen Expat- und den französischen Markt ausgerichtet ist. Es galt dabei ein neues Rechensystem aufzubauen und vorhandene Daten zu transferieren. Dies betraf die Eingabe der Schecks für absolvierte Serviceleistungen wie Outlook Trouble Shooting. Serviceleistungen werden in Frankreich nach wie vor mit Schecks entgolten.

• Erstellung von Berichten für Kunden
• Beratung und Betreuung der internationalen Klientele
• Kundenorientierte Projekte über Salesforce

• Erstellung von Angeboten

• Planung von Projekten

• Bearbeitung und Zuweisung von Störungstickets

• Neustrukturierung des Steuerberichtwesens in Kooperation mit Steuerberater

• Migration aller Daten aus den Altsystemen nach CIEL Compta

Deliverables

• Daten erfolgreich nach CIEL Compta migriert
• Neukunden um 30 % ausgedehnt

Unterstützung und Mitorganisation verschiedener Weihnachtssaison bezogener interner und externer Events

• Organisation der jährlichen Mitarbeiterveranstaltung „Cutting the Christmas tree“ im Taunus mit über 500 Teilnehmern inklusive Bank Personal und deren Kunden

• Verwaltung von Teilnehmern

• Sicherstellung des Einladungsprozedere durch Verifizierung der eingegangen FAX Bestätigung der jeweiligen Teilnehmer

• Eventbetreuung vor Ort, Parkplatzzuweisung

Deliverables

Auswertung und Eventkontrolle

The Royal Bank of Scotland war im Jahre 2005 die führende Bank im Europäischen Markt. Die Medienabteilung unterstützte den Geschäftsführer Deutschlands bei Presseterminen und Marktauswertungen

• Verantwortung für interne Publikationen und Broschüren
• Beratung, Vorbereitung und Begleitung des Geschäftsführers bei Medien-Terminen
• Aktive und reaktive Pressearbeit über den Bereich Leveraged Finance
• Erarbeitung einer marktsegmenttypischen
• Konkurrenzanalyse sowie Auswertung relevanter internationaler Medienberichte
• Konzeption und Erstellung von Marketingmaterialien

Deliverables

Studie zum Osteuropäischen Markt für den Geschäftsführer von Leveraged Finance

Union Investment Privatfonds GmbH verfügt über eine reichhaltige Kunstsammlung. Vorwiegend Ölgemälde aus dem Gebäude am Wiesenhüttenplatz waren nicht ordnungsgemäß katalogisiert. Es galt hierbei die Kunstwerke zu identifizieren, nach Titeln und jeweiligem Maler auf Basis eines Kompendiums aus den achtziger Jahren.

• Identifikation der Kunstwerke nach Stilmerkmalen des jeweiligen Freischaffenden, Urheberrecht und Entstehungsjahr sowie deren Bewertung
• Erstellung von Maßnahmen zur Kostensenkung und umfangreiche Statistiken zum Unternehmensbedarfs
• Bestellung von Mobiltelefonen und Telefonkarten, Büromaterialien, Büchern und Zeitschriften
• Materialstammdatenverwaltung des Logistik- und Kundenauftragssystems
• Bestellabwicklung im Print-als auch im Non-Print Bereich
  
  

Deliverables  

Präsentation der gesammelten Kunstwerk Recherche beim Vorstand