• Reviewen eines Identity & Access Management Projektes einer öffentlichen Bank. Leiter der Task Force zur operativen Risikoanalyse und Risiko Mitigation mit 3 Mitarbeitern

Definieren und Abstimmen des Neuproduktprozesses für eine international tätige, nachhaltige Investmentgesellschaft

Definieren und Umsetzen des Target Operating Models für eine neue Retailbank in Österreich; Führen des OPS-Projektteams mit 5 Mitarbeitern; Bereitstellen von effizienten aufsichtsrechtlich und operativ relevanten Strukturen und Prozessen im Zeit- und Budgetplan - vom Antrag bei der Aufsicht, über Definition der Aufbau- und Ablauforganisation bis zur Auswahl und Set-up der Business Process Provider.

Leiten und Moderieren des Integrationsprozesses des Wealth Managements von Sal. Oppenheim in die Deutsche Bank AG.

Niedrige IT-Kosten durch intelligente Prozessgestaltung, Übernehmen von 80% der Kunden und 50% der Vertriebsmitarbeiter durch überzeugende Kommunikation, Vermeiden eines Betriebsübergangs durch einvernehmlichen Mitarbeiterabbau.

Die europäische Direktive MiFID II war als aufsichtsrechtliche Vorgabe zum 01.01.2017 umzusetzen. Die Umsetzung zog im Konzern auch erhebliche Veränderungen für die Kunden nach sich und hatte damit Potential für Kundenverluste.

Kritisch waren damit neben dem Zeitplan auch die Kunden-/Vertriebskommunikation, da diese direkt und indirekt die Kundenzufriedenhit beeinflusst. Als Verantwortlicher für die Umsetzung im Vertrieb habe ich eine kontinuierliche Kommunikation mit dem Vertrieb aufgesetzt, in dem ich neben dem Kundenfeedback, die Ziele und deren Erreichung nachhaltig diskutiert habe.

Am Ende gelang eine rechtzeitige, nahezu komplette Umsetzung bei der nahezu alle Kunden informiert und überzeugt werden konnten.

Initiieren, Entwickeln und Einführen eines Steuerungskonzeptes für den Vertrieb auf Basis eines aussagekräftigen neuen Reportings in Kombination mit konkreten Handlungsempfehlungen und Produktinitiativen

• Konzipieren und Umsetzen eines neuen Akquisitionsprogramms für private und institutionelle Kunden
• Entwickeln von konzerninternen und externen Kooperationen

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Initiieren und Einführen von Empfehlungsmarketing für die Neukundenakquisition bei gleichzeitiger stärkerer Bindung von Bestandskunden
• Motivieren und Stärken des Vertriebs durch Einführen eines neuen high-end Vertriebstrainings; Nutzen von Synergien durch enge Kooperation mit der Deutsche Bank
• Initiieren und Einführen strategischer Kooperationen im Exklusiv-Segment für die aktive Neukundenakquisition. Im Ergebnis: Gewinnen neuer Zielkunden sowie Generieren eines Zusatzertrages von TEUR 500 p.a.

• Private Wealth Management als eigener Bereich im Geschäftsbereich Privatkunden; ca. 350 Mitarbeiter mit ca. EUR 330m Ertrag p.a. in Deutschland
• Weiterentwickeln des Akquisitionsprogramm und innovativer Betreuungskonzepte für high-end Kunden (HNWI/UHNWI)
• Führen des Vertriebsteams Financial Planer mit 3 Mitarbeitern
• Vertriebsbeauftragter mit BaFin-Registrierung

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Definieren und Einführen eines ganzheitlichen Akquisitionskonzeptes von der Zieladresse über verschiedene Anspracheoptionen bis zu konkreten Veranstaltungsformaten, begleitet durch Seminare und Coaching. Im Ergebnis: Steigern von Sicherheit und Motivation der Kundenbetreuer, Erschließen neuer Zielkunden und Erweitern der Netzwerke im Zielsegment.
• Optimieren des Vertriebs durch ein neues Betreuungskonzept: Auf Basis einer schlanken Dokumentation vertiefte Kenntnisse des Kundenbedarfs, Aussteuern der Produkte nach Relevanz, umfassende Schulungen und IT-Tracking. Im Ergebnis: Steigern von Kundenzufriedenheit und -bindung und erhöhtes Cross-Selling.
• Gestalten einer zentralen Vermögensverwaltung mit regionalen, kundenindividuellen Umsetzungsspielräumen. Damit Schaffen einer optimalen Kombination aus Markt- und Prozessrisikosteuerung einerseits und Kundennähe/ zufriedenheit andererseits.
• Abbilden des Planungs-, Steuerung- und Überwachungsprozesses im Vertrieb durch Nutzen einer neuen Funktionalität im CRM-Tool. Damit adäquate und einfach zugängliche Steuerungsinformationen für Vertrieb und Management.
• Co-Leiten und Moderieren des Migrationsprozesses der Sal-Oppenheim Kundenkonten und -depots auf die Deutsche Bank Plattform. Im Ergebnis: Übernahme von 90% der Kunden und Abschluss des Projektes im Zeit- und Budgetplan bei minimalen IT-Kosten.

• GIS als Einheit „Produktmanagement Anlagen“ für den Bereich Private Wealth Management inkl. Portfolio Management; ca. 180 Mitarbeiter in Deutschland
• Managen von Prozessen und IT, Kosten und Erträgen sowie Qualität und Risiken, teilweise mit globaler Verantwortung
• Entwickeln von individuellen Anlageprodukten für high-end Kunden
• Verantworten der Koordination von in- und externen Audits innerhalb der Einheit
• Führen der COO-Abteilung mit 4 Teams und 30 Mitarbeitern

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Konzipieren und Umsetzen einer kreativen Lösung für einen außergewöhnlichen Kundenwunsch (EUR 500m islamisches Festgeld); unter Nutzung des Konzernnetzwerkes und unter Einhaltung aller rechtlichen und Deutsche Bank-internen Vorgaben
• Definieren und Aufsetzen einer globalen Lösung zur Steuerung des Kontrahentenrisikos; effiziente Umsetzung durch zentrale, globale Marktüberwachung und Einstufung der Kontrahenten sowie regionale Umsetzung in den einzelnen Ländern
• Leiten und Moderieren der Analyse der Wilhelm von Finck AG im Hinblick auf Integrationsoptionen im Konzern; Abgleich von Kunden, Angebot, Prozesse/IT, Personal und Kosten mit Deutsche Family Office GmbH. Im Ergebnis: Schärfung des Konzernprofils durch Verschmelzung; geringe Kosten, da auf Wachstum ausgerichtet und ohne Personalabbau.

• Managen von Prozessen und IT sowie Qualität und Risiken, mit Vertretung des COO Germany
• Entwickeln von individuellen Vermögensverwaltungsprodukten für high-end Kunden
• Datenschutzbeauftragter; Führen des Business Management Teams mit 10 Mitarbeitern

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Gestalten und Umsetzen von kundenindividuellen Produkten; kreative Erfüllung von high-end Kundenbedürfnissen bei geringen Kosten, rechtlicher und prozessualer Sicherheit; Zusatzertrag von ca. EUR 1,2m p.a.
• Initiieren, Definieren und Umsetzen eines klaren und effizienten Angebots von Vermögensverwaltungsstrategien; Erfüllung von kundenindividuellen Wünschen mit effizienter Umsetzung und aktiven (Prozess-)Risikomanagement; dadurch Klarheit und Transparenz in den Absprachen mit Kunden mit erhöhter Kundenzufriedenheit und geringeren Kulanzkosten
• Zusammenlegen und Transformieren der beiden Zentraleinheiten für Vermögensverwaltung und Anlageberatung; Schaffen eines effizienten, konsistenten und übergreifenden Investmentprozesses; Heben von Effizienzpotentialen durch Prozessvereinfachung und Personalabbau
• Entwickeln eines Konzepts für ein Carve Out des Endkundengeschäfts von DWS Italy an Deutsche Bank Wealth Management; Klärung rechtliche und technische Machbarkeit

• Vermögensverwaltung für den Bereich Private Wealth Management inkl. Portfolio Management und Produktmanagement Vermögensverwaltung; ca. 130 Mitarbeiter in Deutschland
• Managen von Prozessen und IT sowie Qualität und Risiken
• Datenschutzbeauftragter
• Führen des Operating Management Teams mit 6 Mitarbeitern

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Zentralisieren der Vermögensverwaltung mit Vereinheitlichen des Investmentprozesses und des Kundenauftritts; Einsparen von Kosten über Verringern der Infrastruktur und Personalabbau
• Initiieren und Umsetzen eines strukturierten Qualitätsmanagements zum aktiven Steuern von operativen Risiken im Portfolio Management; effiziente Schaffung von Transparenz
• Einführen des regulatorischen Themas MiFID I in der Finanzportfolioverwaltung und Koordinieren einer global einheitlichen Umsetzung; effiziente, IT-unterstützte Prozesse mit klaren Schnittstellen zu Kunde und Vertrieb
• Analysieren und Bewerten der Einheit Vermögensverwaltung Luxemburg im Hinblick auf Effizienz und Risiken; internationales Benchmarking und Umsetzen von Prozessänderungen zur Effizienzsteigerung; Einsparung von zusätzlichen Ressourcen

• Strategische Geschäftsplanung, internes und externes Rechnungswesen, Controlling sowie Personal und Organisation

Ausgewählte Projekte und Erfolge:

• Definieren und Aufbauen der Querschnittsfunktionen im Unternehmen (Finanzen/Controlling, Personal, Recht, Steuer …); effiziente, kostengünstige Lösung über Kombination von externen Dienstleistern und Konzernangeboten
• Verkaufen der Stackbox GmbH als Asset Deal an einen strategischen Investor; Verwerten der GmbH-Hülle und des steuerlichen Verlustvortrags
• Analysieren und Konzipieren eines strategischen Outsourcings der e.t.b AG (Transaktionsbank der Deutsche Bank AG); Verantworten der Finanz- und Kostenberechnungen

Leiten von verschiedenen Projekten mit bis zu EUR 1,3m Projektvolumen und bis zu 10Projektmitarbeitern, z.B.

• Aufbauen und Vermarkten der Bank-/Brokerage Funktionalität für das Online Finanzportal MONEYSHELF; Gründung des Unternehmens mit Vorstandsgenehmigung bei der BaFin; Aufbauen einer „Bank in der Bank“ mit eigener Bankleitzahl/Infrastruktur sowie eigenen Prozessen; Definieren und Umsetzen des Marketingkonzepts („Wie vermehrt sich eigentlich Geld?“)
• Leiten des Markteintritts von MONEYSHELF in Italien; Analysieren von Markt und Wettbewerbern; Erstellen des Geschäftsplans; Recherchieren der rechtlichen Anforderungen; Gründen eines Unternehmens; Beantragen der erforderlichen Lizenzen
• Definieren, Erarbeiten und Moderieren von Weiterbildungsmaßnahmen des Inhouse Consultings: „Consulting Methods & Analytics“ und „Consulting Leadership“

• Vertreten des Projektleiters im Projekt „Ausrichtung ORG/IT“ für eine international tätige Universalbank aus Österreich mit den eigenen Teilprojekten:
  
  • Entwickeln der IT-Strategie: Ableiten der IT- aus der Business-Strategie, Festlegen der Kernkompetenzen, Erstellen des Betreuungs- und Sourcingkonzepts
  • Reorganisieren des ORG/IT Unternehmensbereichs: Organisationsstruktur und ITspezifisches Personalkonzept
• Entwickeln des Steuerungskonzeptes für eine international tätige Universalbank aus Österreich: Steuerungsgrößen Ertrag, Risiko, Produktivität

• Erstellen eines Risikomanagementkonzepts für Marktpreis- und Handelsrisiken: Methoden, Verfahren, Prozesse
• Reorganisieren einer nationalen Universalbank der Schweiz: Aufbau- und Ablauforganisation, Vertriebsnetz und –kanäle

• Erstellen einer Marktstudie für eine mittelständischen Sicherheitstechnik-Firma
• Platzieren verschiedener Minderheitsbeteiligungen an mittelständischen Unternehmen, u.a. Maschinenbau und Handel, über einen freihändigen Verkauf

• Aufbauen einer Unternehmensdatenbank zur Verwaltung von Informationsanfragen von Interessenten
• Ausschreiben von 50 estnischen Unternehmen zum weltweiten, freihändigen Verkauf
• Begleiten von Interessenten bei Besuchen in Estland und bei potentiellen Übernahmezielen

• Eigenverantwortliches Bearbeiten von Firmenengagements auch bei komplexen Finanztransaktionen wie Kommunalkredite und Einsatz von Derivaten