2020: Wirtschaftsprüfung (Gesamtbanksteuerung/ MaRisk)

Kunde: WP-Gesellschaft / Bank

Rolle: Innenrevision (Outsourcing)

Aufgaben

• Gesamtbanksteuerung/ MaRisk/ Outsourcing/ Regulatorik 

• Adressenausfallrisiken, Marktpreisrisiken, Operationelle Risiken, Vertriebssteuerung, Eigenhandel/ Depot-A, Organisation, Risikotragfähigkeit, u.a.

2020: Outsourcing/ MaRisk

Kunde: Verlagsbranche

Rolle: Projektleiter

Aufgaben

• MaRisk/ Outsourcing/ Regulatorik 

• Prozessoptimierung 

• IT Security/ BSI Grundschutz/ ISO 27001 

2020: JAP/ Wirtschaftsprüfung

Kunde: WP-Gesellschaft / Luftfahrtunternehmen

Rolle: Abschlussprüfer

Aufgaben

• Jahresabschlussprüfung HGB/ IFRS 

2019: Risikomanagement/ Regulatorisches Reporting/ Prozessoptimierung

Kunde: Großes Versicherungsunternehmen

Rolle: Experte / Projektleiter

Aufgaben

• Risikomanagement (Solvency II) 

• Erstellung von div. regulatorischen Berichten 

• Schnittstellen zu allen internen Bereichen 

• Lektoratsbegleitung 

• Veröffentlichungen bzw. BaFin-Meldungen

2018 - 2019: DS-GVO, EU-GDPR

Kunde: diverse 

Rolle: Experte

Aufgaben

• Konzeptionserstellung 

• Kontrollen/ IKS 

• Umsetzungshilfen

2018: Zahlungsverkehr/ Umsatzverarbeitung/ Customer Information Hub (CIH)

Kunde: Deutsche Großbank 

Rolle: Teilprojektleiter

Aufgaben

• Teilprojektleitung Zahlungsverkehr / Infrrastruktur, Online-Banking, near-realtime Umsatzverarbeitung (CIH) 

• Führung eines ca. 20 köpfigen Teams 

• Moderation von Jour Fixes, Meeting, Calls, Troubleshooting 

• Projektplanung, Koordination mit der Release- und Deployment-Planung 

• Reporting auf Teilprojekt-, Projektebene, Vorbereitung Operation Committee (OPCO) 

• Vendorenmanagement, Anforderungsmanagement 

• Projekt-Koordination mit Testmanager, Defectmanager, Testteam 

Kenntnisse

HP ALM 12, Sharepoint, MS Office, (SAP HANA. DB2 Mainframe) 

2016 ? 2017: Datenschutz EU-GDPR / Core Data Warehouse (CDWH)

Kunde: Deutsche Großbank

Rolle: PM / PMO

Aufgaben

• Projektorganisation im Rahmen Smart Data Projekte (Digital Factory)
• Projektorganisation im Rahmen EU_GDPR Data Subject Rights, Data Deletion DI&M

• Schnittstellenaufgaben zwischen Fachbereich / IT (PWCC)

• Zusammenwirken mit Einkauf im Rahmen des Bestellwesens der CDWH-Programm Projekte,

• Projektorganisation, Raumplanung

• Planung, mtl. Forecasting, mtl. Non Labor Transaction (NLT-Prozesse)

• Organisation, Moderation und Teilnahme von Meetings (JF), Protokollführung

• Überwachung und Bearbeitungskontrolle von Risks und Issues

• Reporting, Tracking Milestones, IT-Deliverables, DSRS Review, Approval, Organisation

• Verbesserung der Lieferqualität der Vendoren, Development- und Testorganisation

• Insgesamt ca. 15 Einzelprojekte und ca. 60 Kleinstprojekte, ca. 5 Vendoren, ca. 50 MA

Kenntnisse

Clarity 7.1, HP ALM 12, Sharepoint, Confluence, JIRA, MS Office u.a. 

2016: Risikocontrolling

Kunde: Bank

Rolle: Projektleiter, Experte

Aufgaben

• Projektschwerpunkte: Strat. Beratung und operative Umsetzungsunterstützung im Risikocontrolling, Durchführung einer Risikoinventur (inkl. Dokumentation), Weiterentwicklung des Reportings

• Risikoarten: Adressenausfallrisiko, Marktpreisrisiko, Operationelles Risiko, Liquiditätsrisiko, sonst. Risiken, Risikokonzentrationen

• Risikosteuerung / Überwachungsinstrumente / Meldewesen: Weiterentwicklung der Instrumente zur Risikomessung, Entwicklung von Risikofrühwarnindikatoren, Benchmarking (dyn. VaR), (Inverser) Stresstest, Risikotragfähigkeit (RTF)

• Überprüfung und Aktualisierung: Schriftlich fixierten Ordnung, organisatorische Grundlagen, Organigramm, Zuständigkeiten, Funktionstrennung, Prozesse, Risiko- und Steuerungshandbuch, Implementierung Liquiditätsmanagementfunktion (LMF), Überprüfung Eigenanlage-Strategien, Erstellung einer GO Anlageausschuss, Überarbeitung div. Arbeitsanweisungen, Notfallplan (Liquiditätsengpass), Umsetzung von Prüfungshinweisen (Managementletter)

• Tangierte Rechtsakte (u.a.): MaRisk, Liquiditätsverordnung (LiqV), Kreditwesengesetz (KWG), Kapitaladäquanzrichtlinie und -verordnung (CRD IV, CRR), Liquidtidy Coverage Ratio (LCR), Net Stable Funding Ratio (NSFR), Additional Liquidity Monitoring Metrics (ALMM), Asset Encumbrance (AE)

Kenntnisse

VR Control (Zinsmanagement, ZIABRIS, KRM, CBS, SIMON, ?), div. Bankanwendungen (EGON), Office-Anwendungen

2013 - 2015: Beratung und Unterstützung einer großen Geschäftsbank (Großprojekt)

Kunde: Große Geschäftsbank

Rolle: Experte (Analyse ? Konzeption ? Test)

Aufgaben

• Beratung und Unterstützung im GFA Projekt (Einführung SAP-Architektur, Accounting, Risk, Controlling)

• Schnittstellenfunktion Fachbereich / IT (inkl. Prozessoptimierung, Synergieen)

• Durchführung von fachlichen Analysen der Ist-Prozesse, Strukturierung und Erstellung eines tragfähigen Konzepts zur IT-Architektur zu Spezialthemen (Fach- und DV-Konzept)

• Manuelle Korrekturen incl. ?Ordnungsbegriffe? für Drittbuchungssysteme

• Fachliche e2e-Zuständigkeit für fünf Systeme (z.B. Massenzahlungsverkehr, EBP, CUE)

• Software-Entwicklungsvorgaben (fachl.) für Build-Team (Produktkonzepte, DV-Konzept, FDS)

• Behandlung von Spezial-Produkte: Avale, Akkreditive, Barsicherheiten, eig. Schuldscheindarlehen, Risikovorsorge, Kreditzusagen,  Asset Encumbrance (AERO).
• Testfallerstellung, Defect-Bearbeitung, Abstimmungen, Abweichungsanalysen im Accounting und Risk (Impairment)

• Durchführung fachlicher Tests und Abstimmung (inkl. Testfallerstellung)

• Parametrisierungen (Customizing) für Financial Data Warehouse (FDWH) nach SAP Bankanalyzer (AFI) und SAP BW

• Beregelungen (Ausleitung Bankanalyzer zu BW, Konzeption und Customizing) für SAP BW / FRESCO ( balance sheet / P&L, HGB und IFRS

• Umfangreiche, teils komplexe Auswertungen des FDWH (SQL)

Kenntnisse

ALM HPQC 11, SAGENT, SAS, FDWH, ORACLE SQL Developer 3.2, SAP FS BA (AFI), SAP R3, NewGL, SAP BO, SAP BW, MS WORD, MS ACCESS, MS EXCEL , Vorsysteme (RUMBA, NOS, Lissy, Sissy, u.a.). 

2013: Kreditrisikocontrolling

Kunde: Bank

Rolle: Experte

Aufgaben

• Unterstützung im Kreditrisikocontrolling (Risk Data Aggregation)

• Teilnahme an Besprechungen

• Vorbereitung e. ext. Prüfung nach § 44 KWG 

2012 ? 2013: Produktmanagement

Kunde: Banken-IT-Dienstleister

Rolle: Experte           

Aufgaben

• Analyse und sachliche Bearbeitung von Zinsänderungsklauseln / Verbraucherkreditkonten

• Auswertung von Auswirkungen dieser Änderungen

• Analyse der Reaktionsmöglichkeiten und Erarbeitung von konkreten Handlungsempfehlungen

• Entwicklung von Optimierungsansätzen der aktuellen Prozesse

• Abstimmung mit der Anwendungsentwicklung

• Dokumentation

2012: Bilanzierung von Handelsgeschäften

Kunde: Große Volksbank

Rolle: Business-Analyst, Experte       

Aufgaben

• Vollständige Aufnahme der Ist-Prozesse zur Bewertung und Bilanzierung von Handelsgeschäften im Rechnungswesen, Beratung zur Optimierung und Dokumentation

• Gemeinsame Erarbeitung in Workshops sowie Unterstützung bei der Qualitätsscherung

• Abstimmung und Zusammenarbeit mit der Betriebsorganisation zur Modellierung der Pro-zesse in ADONIS

• Fachliche Würdigung der gelebten Prozesse zur bedarfsgerechten Einschätzung der quanti-tativen und qualitativen Ausstattung der Gruppe, Ableitung des qualitativen Anspruchs an die Mitarbeiter.

• Erlangung der Prüfungssicherheit für den Jahresabschlussprozess

• Abschließende Dokumentation und Veröffentlichung der Prozesse im Unternehmenshand-buch

• Herstellung der Ordnungsmäßigkeit der schriftlich fixierten Ordnung i. S. d. MaRisk 

2009 - 2011: Business-Management Geschäftsbanken (Verschmelzung begleitend)

Kunde: Große Geschäftsbank

Rolle: Business-Analyst, Unterstützung Business Management           

Aufgaben

• Unterstützung im Controlling und im Business Management / Controlling innerhalb des Bereichsvorstands-Stabsbereiches Privatkunden Kredit

• Durchführung und Weiterentwicklung von Reporting-Prozessen (Produktion und Vertrieb), Zielvereinbarungen (retail banking) incl. Bauspargeschäft

• Erstellung von Business Cases (strategisch), Forecasts (operativ), und Präsentationen

• Mitwirkung an der (strategischen und operativen) Mehrjahresplanung (MYP) P&L incl. Risiko und Kosten, EVA

• Konzeptionelle Weiterentwicklung und Dokumentation von Planungs- und Steuerungsinstrumenten, Risikocontrolling, Kredit

• Durchführung von Analysen, Ertrags- und Rentabilitätsberechnungen

• Unterstützung bei der Erstellung von Vorstandsvorlagen und bei der Vorbereitung der Hauptversammlung und des investors day (PowerPoint)

• Abteilungsübergreifende Koordination der technischen Weiterentwicklung und fachlichen Konzeption der bilanziellen und GuV basierten Portfoliosimulation (inkl. Moderation der Sitzungen und Erstellung der Dokumentation sowie Sensitivitätsanalyse) periodisch und barwertig 

2006 - 2008: Leitung Rechnungswesen / Controlling

Kunde: Volksbank

Rolle: Bereichsleiter (direkte Vorstandsunterstellung)  

Aufgaben

• Leitung Finanz- und Risikocontrolling der Bank

• Leitung Vertriebscontrolling / Marktpreiscontrolling

• Erstellung von Monats-, Quartals- und Jahresabschlüssen

• Liquiditätsplanung und -kontrolle / zentrale Gelddisposition /

• Depot A, Eigenanlagen, Beteiligungen, Institutionelles Geschäft

• Leitung Meldewesen und Statistik

• Umsetzung Basel II, MaRisk, Eigenkapitalplanung, Risikotragfähigkeit (RTF), Risikoarten, (ICAAP), Stresstesting, Risikoinventur, Kreditrisikocontrolling

• Produktkalkulation / Rentabilitätscontrolling (Analysen, Konzeption, Durchführung)

• Implementierung, Entwicklung und Pflege eines Planungs- und Steuerungssystems mit Modulen zur Bilanzstruktursteuerung, zur Risikosteuerung und zur Rentabilitätssteuerung, incl. Customizing (VR Control, fast alle Module)

• Regelmäßige Berichterstattung mit Soll-Ist-Vergleichen und Abweichungsanalysen

• Strategische und operative Planung, Zielvereinbarungen

• Simulation Einsatz derivativer Finanzinstrumente zur Steuerung des Zinsänderungsrisikos

• Mitglied der erw. Geschäftsleitung und im vierköpfigen Asset-Liability-Commitee (insbes. Treasury, Controlling, Eigenanlagen, Beteiligungen, Liquiditätsmanagement)

• Projektleiter, PMO, Bevollmächtigter, Führungserfahrung 

2002 - 2005: Wirtschaftsprüfung (Schwerpunkt: Bankenrevision)

Kunde: Diverse Volks- und Raiffeisenbanken

Rolle: Bankenrevisor, Verbandsprüfer (DGRV), Genossenschaftsverband      

Aufgaben

• Gesetzliche Prüfungen, Kredit- und Geschäftsprüfung (WpHG- und Depotprüfungen, Compliance, Geldwäsche, Datenschutz), Jahresabschlussprüfungen, IDW - Standards

• Zahlreiche (ca. 100) Kreditprüfungen incl. Sicherheitenbewertung und Kapitaldienstfähigkeit (KDF), Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung (inkl. Organisation, Interne Revision)

• System- und Funktionsprüfungen Gesamtbanksteuerung / § 25a KWG / MaRisk, Risikocontrolling, Kreditorganisation, Prüfung und Beratung Kreditrisikoprozesse, notleidende Kredite (npl) 

weitere Projekte auf Anfrage