Verantwortlich für das operative Geschäft der verwalteten AIFs und des AIFM

Neugründung eines AIFM

Fondsadministration, Risikomanagement und Compliance

Verwaltungsratsmitglied in den verwalteten SICAVs

Verantwortlich für die Verwahrstellenfunktion (Wertpapier- und Sachwertefonds) gemäß den gesetzlichen Anforderungen des KAGB an eine Verwahrstelle

Laufende Kontrolle der Servicequalität und Aktualisierung der zu Grunde liegenden sfOs

Fachliche und disziplinarische Leitung der Abteilung sowie Ressourcenmanagement

Ansprechpartner für die interne und externe Revision sowie der BaFin für die Verwahrstellenfunktion

Koordination der Zusammenarbeit mit anderen internen Abteilungen der Bank

Laufende Prozessoptimierung zur Steigerung der Effizienz und Automatisation

Business Development für die Gewinnung neuer Mandate

Verantwortlich für die Ausübung der Verwahrstellenfunktionfunktion/Fondsbuchhaltung mit Schwerpunkt AIF und Private Equity im Bereich Erneuerbare Energien, Wasseraufbereitung, Infrastruktur sowie Immobilien 

Aufbau und Überwachung der Einhaltung der Investment-Compliance-Richtlinien (Erwerbbarkeitsprüfung, Due Diligence der Portfoliogesellschaften und der Bewertungsfähigkeit sowie deren Grundsätze)

Fondsspezifische Steuern /Quellensteuern

• Aufbau eines internen Steuerreportings für Kunden in D, A, CH unter Einhaltung länderspezifischer Vorgaben in Zusammenarbeit mit der eigenen IT

• Kontrolle der von der KVG gelieferten steuerrelevanten Daten

• Ordnungsgemässe Abwicklung steuerrelevanter Geschäftvorfälle (Ausschüttungen, Wiederanlage, Liquidationen, etc.)

• Abwicklung Quellensteuererstattungen

Aufbau fondsspezifischer Investmentprodukte in Zusammenarbeit mit 2 Versicherungsgesellschaften

Verantwortlich für die Vertriebsstrategie unter besonderer Beachtung der Rentabilitätspotenziale

Permanente Konkurrenzbeobachtung im Hinblick auf Marktentwicklungen und -erfordernisse unter Berücksichtigung regulatorischer Anforderungen

Vorbereitung und Leitung von Anlageausschußsitzungen

Teilnahme an branchenspezifischen Veranstaltungen und Messen

Erstellen der Depotbankverträge sowie der Fondsprospekte

Verantwortung für das interne Managementreporting sowie für das aufsichtsrechtliche Meldewesen

Anpassung rechtlicher Änderungen im Depotbankbereich (Steuern, Investment Compliance)

Offertenstellung für Depotbankmandate unter Berücksichtigung der Konkurrenzsituation

Berechnung der NAVs

Prüfung der Anlagegrenzen

Erstellen der Halbjahres- und Jahresberichte

Ansprechpartner der externen Revision sowie Finanzmarktaufsicht

Aufsetzen neuer Fonds im Buchhaltungssystem

Führungsverantwortung

Interim Head of Fund Administration

Verantwortlich für die NAV-Berechnung von Publikums- und Spezialfonds

NAV-Berechnung von Immobilienfonds

Administration von Hedgefonds

Währungshedging von verschiedenen Shareklassen

Führungsverantwortung

Head of Fund Accounting und Back-Office Operations

US-GAAP and CH-GAAP Reporting

Fondsbuchhaltung der Winterthur-Fonds

Verbesserungen der Princeton Financial Systems Fondsbuchhaltungssoftware

Re-engineering bestehender Prozesse

Führungsverantwortung

Migration der Standard Life funds vom bestehendem System zu MultiFonds

Dokumentation des operationellen Risikos

Businessanalyse für die Entwicklung neuer Funktionen bei MultiFonds

Businessanalyse für die Entwicklung neuer Reports

Analyse und Durchführung von Tests in MultiFonds

Führungsverantwortung

Prozessoptimierung im Bereich Reporting der AUM

Analyse der bestehenden Prozesse, um Daten für das AUM-Reporting zu erhalten (Depotbanken, Lagerstellen, etc.)

Integration des neuen Reportings in bestehende Prozesse

Profitabilitätsanalyse von Kunden, Fonds und Salesteam

Verbesserungen der gegenwärtigen Workflows im Hinblick auf Qualität und Zeit

Führungsverantwortung

Gründung einer Fondsgesellschaft

Aufsetzen der Portfolio-Managementstrukturen

Businessanalyse der operationellen Prozesse

Gründung eines Fonds in Dublin für institutionelle Kunden

Kontakt zur irischen Finanzmarktaufsicht 

Auswahl einer Depotbank für  Bloomberg Tradebook

Regulatorische Erfordernisse gemäss KAGG und KWG

Operationelle Lösungen (Compliance, Reporting, Order- routing, STP)

Führungsverantwortung

Implementierung eines ?Fundsupermarktes? für eine deutsche Versicherung

Aufsetzen der Portfolio-Managementprozesse

Migration bestehender Plattform (in U.K.bereits im Einsatz) auf eine deutsche, die den Regularien gemäss KAGG und KWG entspricht

Straight Through Processing vom Front- zum Back-office

Kontakt zur BaFin, um sicher zu stellen, dass alle regulatorischen Vorgaben erfüllt sind

Identifizierung und Lösen von Problemen in der Fondsadministration

Präsentation von Management-Reports und Businessplänen

Führungsverantwortung

Anpassungen des Fondsbuchhaltungssystems an deutsche Usancen

Implementierung des Restriktionskontrolle

Mitarbeiterschulungen

Führungsverantwortung

Gründungsmitglied der KAG

Verantwortlich für  Back-Office, Middle-Office und Fondsbuchhaltung

Aufstellen eines Businessplanes

Identifizierung möglicher Kunden

Verantwortlich für die Bewertung der Publikums- und Spezialfonds

Einstellung und Schulung neuer Mitarbeiter

Auswahl und Implementierung des Fondsbuchhaltungssystemsl

Verantwortlich für die Betreuung von privaten und institutionellen Kunden

Verantwortlich für alle gesetzlichen und Steuerfragen

Führungsverantwortung

Schnittstelle zwischen KAG und Depotbank

Verantwortlich für die Fondsbuchhaltung

Verantwortlich für Fragen rund um das Investmentrecht   

Überprüfen der täglichen NAV-Berechnungen (Publikums- und Spezialfonds

Mitarbeiterschulungen und Führunsverantwortung

Leitung der Fondsbuchhaltung

Verantwortlich für fondsspezifische Fragestellungen (Steuern, Recht, etc.)

Verantwortlich für die Einhaltung der Anlagegrenzen

Mitarbeiterschulungen und Führungsverantwortung

Aufbau der Luxemburger Niederlassung von SMH

Beratung von Kunden hinsichtlich der  Besteuerung von Wertpapiererträgen

Wertpapier-Settlememt

Fondsbuchhaltung