- Soll / Ist-Abgleich

- Maßnahmenvorbereitung für die Einführung des BCM

- Vorstellung vor der Geschäftsleitung

- Workshop BCM für das Krisenmanagement und die erweiterte Geschäftsleitung

- Unterlagenerstellung (BCM-Rahmenwerk)

- Durchführung einer Business Impact Analyse

- Durchführung einer Risikoanalyse

- Erstellung Geschäftsfortführungspläne 

- Prüfung korrekter Einordnung von Dienstleister  in der BIA (RTO, MTPD) in Bezug auf notfallrelevante Dienstleister

- Mitarbeit bei der Einordnung von Dienstleistern in vorhandene Richtlinien

- Mitarbeit bei Vertragsverhandlungen und Inhaltsanpassungen für benötigte Notfallkonzepte

- Maßnahmenbearbeitung im Rahmen des laufenden Projekts zur Beseitigung von Feststellungen

Berichtslegung für Individualkunden

Qualitätssicherung der BIA 2024

Unterstützung der BCM-Linie im laufenden Tagesgeschäft

Durchführung von Notfallübungen (u.A. auf Mgmt-Ebene)

Berichtslegung für Individualkunden

• Aufbau/Weiterentwicklung des Business Continuity Managementsystems
• Weiterentwicklung des Managementsystems gem. ISO 22301 und BSI-Grundschutz 200-4
• Aufbau der BCM-Strategie
• Begleitung der Fachbereiche im gesamten BCM-Zyklus
• Maßnahmenbestimmung zur Risikobehandlung
• Aufbau BCM-Konzept
• Kontrolldurchführungen des BCMS

• Durchführung von IT-Prüfungen gem. ISO27001 und ISAE3402
• Durchführung von Prüfungsbeginn- und Abschlussgesprächen mit Verantwortlichen
• Analyse und Beratung hinsichtlich des Aufbaus und der Prüfung von Data Governance
• Fachliche Presales-Verantwortung

• Sicherstellen von fehlerfreien Jahres-/ Konzernabschlussprüfungs- und Erstellungsberichten sowie Gutachten
• Überprüfen der Richtigkeit (widerspruchsfreie Informationen, Schlüssigkeit der Prüfungshandlungen und Prüfungsfeststellungen) auf Basis von Haus- und Qualitätsstandards/Gesetzen
• Prüfung aller durchgeführten Rechenoperationen
• Organisation und Steuerung des Berichtsdurchlaufs

• Bearbeitung von Name-List-Screening und Identifikation von möglichen Geldwäscherisiken in den Umsätzen
• Identifikation von Blacklist-Treffern
• Bearbeitung und Entscheidung von Sachverhalten resultierend aus behördlichen Auskunftsersuchen mit Bezug zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, aus Researchtreffern und Standard-AML-Anfragen (gängige Typologien) inkl. Post-Processings unter Berücksichtigung der geltenden Key Operating Dokuments
• Erkennen, Untersuchung und Bewertung von als auffällig einzustufenden Transaktionen sowie Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und damit zusammenhängenden rechtlichen und regulatorischen Auswirkungen
• Kommunikation und Absprache mit anderen Abteilungen

• Bewertung von Geldwäscherisiken im Bestandskundengeschäft, speziell bei hoch komplexen Strukturen oder übergeordneter Bedeutung
• Aufbereitung von Eskalationsfällen für übergeordnete Entscheidungsträger sowie Kommunikation mit höheren Managementebenen im Rahmen von Eskalationen
• Erkennen, Untersuchung und Bewertung von als auffällig einzustufenden Transaktionen sowie Identifizierung von Geldwäsche-Typologien und damit zusammenhängenden rechtlichen und regulatorischen Auswirkungen
• Kommunikation und Absprache mit anderen Abteilungen
• Anlage und Dokumentation von Prüfungsvorgängen und Entscheidungen in internen Datenbanken sowie Durchführung von Trainings für neue Mitarbeiter
• Einarbeitung neuer Mitarbeiter
• Pflege und Weiterentwicklung interner Prozessbeschreibungen (KODs) sowie Mitarbeit bei Initiativen zu System- und Prozessverbesserungen

• Privatkundenberatung in den Themen:
  • Konto
  • Kredit
  • Vorsorge und Versicherung
• Presales-Verantwortung und Weiterleitung von Immobilienfinanzierungs- und Wertpapierberatungsanfragen

• Abwicklung von Darlehens- und Leasingverträgen nach Untergang des Finanzierungsgegenstandes (Kfz)
• Abwicklung von Versicherungsfällen bis zur kompletten Auslösung des vom Vertragspartner geschuldeten Betrages
• Kommunikation mit Fahrzeughäusern im Schadenfall
• Restwertverkauf von Leasingfahrzeugen an Händler
• Sichtung und Bewertung von Schadengutachten