Senior Consultant / Projektmanager für KAG's, Asset Management, Banken
Aktualisiert am 29.10.2025
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Verfügbar ab: 29.10.2025
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Banking/Finance
Migration
Projektmanagement
Backoffice
Testmanagement
Geschäftsprozessanalyse
Prozessberatung
Deutsch
Muttersprache
Englisch

Einsatzorte

Einsatzorte

München (+100km) Mindelheim (+100km)
nicht möglich

Projekte

Projekte

4 Jahre 11 Monate
2021-01 - heute

Optimierung und Support zur Applikationsbetreuung ? Recon, etc.

Multifonds SWIFT Oracle ...

Koordination, Business Analyse, Datenbank-Abfragen, Konfigurationsänderungen bzw. Qualitätskontrolle, Test-Durchführung 

  • Unterstützung der Applikationsbetreuung zu Cash & Bestands-Recon, etc.
  • Koordination zwischen Fachbereichen und IT bzw. Abarbeitung von Störungen und Service Requests sowie Optimierung der Prozesse
  • Testmanagement & Testfallautomatisierung

Multifonds SWIFT Oracle Omnitracker ServiceNow
KVG mit Sitz in Deutschland und Luxembourg
3 Monate
2023-11 - 2024-01

Prozessanalyse und Optimierung im Bereich Kapitalmaßnahmen & Hauptversammlungen

Clearstream XACT Wertpapierdaten (WM) Doxis WinCube ...

Business Analyse, Prozess-Optimierung und Dokumentation

  • Prozessanalyse, um Verbesserungspotenziale und Vereinheitlichung im Bereich Corporate Actions zu entwickeln und sicher zu stellen
  • Optimierung der Prozesse bzw. Erhöhung des Automatisierungsgrads im Aufgabengebiet Kapitalmaßnahmen (z.B. SWIFT 5xx)

Clearstream XACT Wertpapierdaten (WM) Doxis WinCube SWIFT
Depotbank mit Sitz in Deutschland
7 Monate
2023-01 - 2023-07

Migration Compliance System von eMIG21 zu SimCorp Compliance

eMIG21 SimCorp Dimension Compliance (SCD) MS SQL Server ...

Migration der ex-post Compliance Prüfung vom System eMIG21 zu SCD Compliance mit Fokus auf alle europäischen Fonds. Aufbau der Marktwert und Exposure Berechnung für alle Instrumente (inkl. Derivate) auf Basis von Back-office (ABOR) Daten

  • Lösungsfindung für SCD Compliance in Zusammenarbeit mit den involvierten Parteien
  • Datenanalyse in den unterschiedlichen Umgebungen inkl. Betreuung und Erweiterung einer Test-Datenbank
  • Vorbereitung und Validierung von Compliance Daten
  • Issue Manager, Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination & Steuerung zwischen Sub-Unternehmen und externen Providern

eMIG21 SimCorp Dimension Compliance (SCD) MS SQL Server SQL MS Teams MS Excel Nutzung von SCRUM
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / Luxembourg
6 Monate
2022-08 - 2023-01

BackOffice Migration von Insourcing-Mandaten von GP3 & SCD nach XENTIS

XENTIS GP3 SCD ...

Migrationsszenarien (inkl. Durchführung) im Rahmen von Fondsübernahmen:

  • Übernahme von Beständen während der systemseitigen Migration von GP3 bzw. SCD nach XENTIS
  • buchhalterische Bearbeitung (inkl. Durchführung)
  • Planung und Durchführung von Datenmigrationen
  • fachliche Projektabstimmung mit den zuliefernden Einheiten
  • Reconciliation von Buchhaltungsdaten (Bestände mit Einstands- & Markt-wert, Transaktionen, Salden) sowie die Dokumentation von Diskrepanzen
  • Entwicklung eines Excel-Tools zur Automation des Abgleichs der Bestände zwischen GP3 bzw. SCD und XENTIS; Durchführung der Migration und Buchung in XENTIS

XENTIS GP3 SCD MS Excel inkl. VBA
KVG mit Sitz in Deutschland
2 Jahre
2020-07 - 2022-06

Einführung eines Fixed Income Front Office Systems, Migration von Middle Office und Migration von Benchmarks

thinkFolio (Markit) BarraOne (MSCI) Sylvan (SS&C)

Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Projektteams, Fachabteilungen, Sub-Unternehmen, Outsourcing-Providern und Indexanbietern, Projektarbeit als Business Analyst

  • Einführung vom Front Office System thinkFolio (Markit) für Fixed Income
  • Einführung von Performance Attribution über Sylvan (SS&C) und Analytics / Key Figures über BarraOne (MSCI)
  • Outsourcing von Middle Office an einen globalen Player
  • Migration und Ablösung von Legacy Front Office für Fixed Income
  • Implementierung eines neuen Datenflusses für Benchmark und Indexdaten

thinkFolio (Markit) BarraOne (MSCI) Sylvan (SS&C)
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / London / Paris
1 Jahr 7 Monate
2019-06 - 2020-12

Eingliederung der Entität in Italien in die globale Architektur und Migration Middle Office

GP3 JIRA MS SharePoint ...

Target Operating Model Einführung für die Entität Italien durch Migration Middle Office. Eingliederung in globale Architektur. Abschaltung von lokalen Systemen zur Kostenreduktion

  • Planung und Koordination der Tests
  • Unterstützung bei der Analyse der Schnittstellen und Outputs
  • Lokale Spezialitäten z.B. im Bereich Pensionsfonds analysieren, implementieren und migrieren
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider

GP3 JIRA MS SharePoint DWH
Globaler Asset Manager, Mailand / Frankfurt am Main
1 Jahr 6 Monate
2019-01 - 2020-06

Optimierung durch Migration von Back-Office SCD, GP3 und Xentis

SCD GP3 und Xentis JIRA ...

Abschaltung von (Shadow-) Back-Office für Institutionelle Mandate. Migration von externem Back-Office Systemen SCD, GP3 und Xentis auf einheitliches Middle Office System

  • Koordination der Tests und Migration
  • Klärung der betroffenen Systeme und Berichte und deren Zielbild
  • Analyse und Kommunikation zu den Änderungen in der Buchhaltungs-Logik bzw. Bewertung
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider

SCD GP3 und Xentis JIRA MS SharePoint DWH
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / Paris / Mailand
4 Jahre 4 Monate
2016-03 - 2020-06

Globales Outsourcing, Harmonisierung & Prozessoptimierung von Back-Office und Middle-Office

HP ALM MS SharePoint DWH ...

Globales Harmonisierungs- und Implementierungsprojekt für Europa (DE, FR, IT, LU, IE, UK), Asien (HK, SG) und USA. Zentralisierung und Auslagerung von Middle- & Back-Office-Services auf einen Zielprovider

  • Definition und Implementierung eines international, übergreifenden Target Operating- / Governance Models für Fund Accounting, Custody, Depository und Transfer Agency Services
  • Definition und Verhandlung von Verträgen, Service Level Vereinbarungen inkl. KPI für Fondsdomizile weltweit
  • Definition und Implementierung einer Schnittstelle für ABOR (Accounting Book of Record) als harmonisierter Feed zwischen outgesourctem Fund Accountant und Asset Manager
  • Harmonisierung zwischen den Fondsdomizilen und unterschiedlichen Fund Accounting Systemen
  • Testplanung, -durchführung und ?koordination
  • Data Management (?Big Data?) Aufbau inkl. Einführung von Qualitätschecks
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider und Testmanager

HP ALM MS SharePoint DWH Bloomberg AIM Markit Enterprise Data Management (EDM)
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / London / Paris
6 Jahre 1 Monat
2012-02 - 2018-02

Umsetzung Consulting und Business Analyse

Excel Access PowerPoint

Projektmanagement; Business Analyse; Testing

  • Unterstützung bei der Business Analyse zu rechtlichen Änderungen in der Fondsindustrie
  • Beratung zum Web-Auftritt
  • Analyse und Validierung von Risiko-Kennzahl-Berechnung (Testing)

Excel Access PowerPoint
Consulting Company in der Schweiz
4 Jahre 7 Monate
2011-10 - 2016-04

NAV-Abgleich bzw. Kontrolle

Multifonds Oracle JIRA

Projektmanagement; Business Analyse & Konzeption; Implementierung; Test- und Konfigurationsmanagement

  • Betreuung der Applikation NAV-Kontrolle zur Weiterentwicklung und Wartung
  • Business Analyse für Erweiterungen und Spezifikation
  • Implementierung von Erweiterung od. Konfiguration zu Regelanpassung
  • Konzeption und Implementierung zur Performance-Optimierung
  • Test-, Konfigurationsmanagement und Release

Multifonds Oracle JIRA
Kapitalanlagegesellschaft
2 Jahre 2 Monate
2014-02 - 2016-03

Outsourcing von Depotbankfunktionen an die Konzern-Muttergesellschaft

Systemlandschaft der Depotbank SWIFT JIRA

Analyse, Konzeption, Teil-Projektleitung, Qualitätskontrollen, Stammdatenmanagement, Testkonzeption,- koordination und ?durchführung, etc.

  • Outsourcing von Settlement und CoA-Management inkl. Reporting
  • Verantwortung und Bereitstellung von Stammdaten (Kunden, Institutionen, Fonds, Depots/Konten, Reporting, etc.)
  • Teilprojektleitung für Stammdaten
  • Qualitätssicherung vor Migration
  • Test von Transaktionen und Verarbeitung, Settlement und Reporting
  • Sicherstellung von Operational Readiness
  • Legal Reporting: End of Year Statement, AWV-Reporting, etc.
  • SWIFT und Reporting: Test, Parametrisierung, Support
  • Analyse und Konzeption für Wertpapier- und Preis-Stammdatensysteme
  • Unterstützung als Experte im Tagesgeschäft und bei Problemlösungen
  • Erstellen & Validieren von Rechnungen an Depotbank-Kunden
  • Kontrolle der Bewertung (z.B. Stammdaten zw. WM-Daten, Bloomberg und SIX (z.B. Poolfaktor bei Bonds) bzw. Preis/Kurs-Vergleiche
  • Optimierung von Prozessen für Stammdatenanlage z. B. Onboarding von neuen Kunden inkl. Entwicklung und Abstimmung von Formularen
  • Support für Onboarding von neuen Kunden (insb. Alternative Investments)

Systemlandschaft der Depotbank SWIFT JIRA
Depotbank
3 Monate
2013-10 - 2013-12

Import von OTC-Derivaten in SCD im Rahmen von EMIR

SCD XML Markit-Excel

Import von OTC-Derivaten aus Markit-Excel-Sheets über SCD-Filter

  • Analyse und Konzeption

SCD XML Markit-Excel
KVG
6 Monate
2013-07 - 2013-12

Umsetzung von Workflow-Monitors zur Erstellung von Ausschüttungen und Jahresberichten

SCD FlexTax (FACT) DWH ...

Prozessanalyse und Spezifikation; Koordination; Testkonzeption und Testdurchführung; Defect-Management

  • Prozessanalyse durch Interviews der involvierten Abteilungen und Spezifikation für die Erstellung der Jahresberichte für Fonds (nach KAGB)
  • Analyse und Spezifikation bis zur IT-Vorgabe für Erweiterung des Handlings von Ausschüttungen
  • Automation des Trackings durch Schnittstelle zu SCD und FlexTax (Aufbereitung von Buchhaltungsdaten nach steuerlichen Aspekten)
  • Koordination von Fachanfragen und IT-Implementierung
  • Testkonzeption und Testdurchführung (inkl. Aufsetzen von Regressions-Tests)
  • Defect-Management

SCD FlexTax (FACT) DWH Web-Applikation Oracle-DB XML
KVG
10 Monate
2012-08 - 2013-05

TAX: Abgeltungssteuer

HP Quality Center (Upload von Testfällen / Abfragen) Archivsystem BETA TRIBUTUM (Bemessungsgrundlage) ...

Testvorbereitung, Testdurchführung und Testkoordination mit Fokus auf Regression und Simulation; Defect-Management und Reporting

  • Anpassungen, Erweiterungen und Optimierung für die im Rahmen der Abgeltungssteuer relevanten Bereiche (inkl. gesetzlicher Anforderungen)
  • Umsetzung der Voraussetzungen der Steuerbescheinigungen für 2012
  • Test der Work Packages, Durchführung von Regressions-Tests und Simulationen vor dem finalen Druck

HP Quality Center (Upload von Testfällen / Abfragen) Archivsystem BETA TRIBUTUM (Bemessungsgrundlage) Steuerberechnungssystem Stammdaten und Bestandsdatensysteme Schnittstellen zu BackOffice-Systemen (z. B. Calypso) HOST-Anwendung
Depotbank / Bank
2 Monate
2012-07 - 2012-08

Monitoring Short Selling

HPQC Sophis Murex ...

Überwachung von Naked und Net Short Selling

  • Analyse & Spezifikation (für alle relevanten Länder ? Fokus Deutschland)
  • Unterstützung bei der Automation der taktischen Solution im Fachbereich
  • Testdurchführung, Management von Defects und Erstellen von Artificial Test Cases
  • Analyse von Defects aus fachlicher Sicht und Schnittstelle zur IT
  • Fachliche Abstimmungen und Klärung; Dokumente erstellen/reviewen
  • Business Analyse & Konzeption; Test- und Konfigurationsmanagement

HPQC Sophis Murex WP-Leihe System Excel Access SQL-Abfragen
Bank

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

1995 - 2001

Studium der Angewandten Informatik (vgl. Wirtschaftsinformatik)

Abschluss als ?Diplom-Ingenieur?

Universität Klagenfurt


1999

Auslandssemster an der University of West Florida, U.S.A.


Berufliche Weiterbildung

  • Dale Carnegie Akquisitionstraining
  • Insights Learning - Persönlichkeitsanalyse
  • Bloomberg Trainings (insbesondere Renten und Excel)
  • ICEP Seminar Fondsbuchhaltung; Migration Fondsbuchhaltung
  • Calypso Schulung
  • Kindermann Integral Training Serie ? Führung, Performance, Akquisition und Persönlichkeit
  • Teamingveranstaltungen
  • Projektmanagement ? Projektleiterschulung
  • Fachveranstaltungen zu aktuellen Problemfeldern des Investmentgeschäfts und zu IT (BVI, Java, Oracle, etc.)
  • Diverse interne Fachseminare und Workshops im Rahmen der Festanstellung bei einer KAG

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Banking/Finance Migration Projektmanagement Backoffice Testmanagement Geschäftsprozessanalyse Prozessberatung

Schwerpunkte

Mein fachlicher Fokus liegt im Bereich der KVGs, Asset Manager, Depotbanken, Banken.

  • Prozess- und IT-Beratung
    • Reporting / Business Intelligence (Legal- & Client Reporting und DWH-Expertise,...)
    • Workflow-Automatisierung (Prozessaufnahme und -optimierung, Schnittstellenkonzeption und Umsetzung, Studien, SWIFT-Messages)
    • Migrationen (inkl. Daten-Qualitäts-Kontrolle und Datacleansing,...)
    • Testing (Testvorbereitung, Testdurchführung, Testautomation, Regression und Simulation)
  • Projektmanagement (ebenfalls Qualitäts- und Testmanagement, aber auch Change-Management)

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Management Summary

  • Seit 2001 in der Fondsindustrie und seit 1997 in der Finanzbranche
  • Projekterfahrung und konsequenter Wissensausbau als Freelancer, zuvor in zwei renommierten Consulting-Unternehmen mit Weiterentwicklung zum Team- bzw. Niederlassungsleiter und als Festangestellter einer Kapitalanlagegesellschaft (KAG)
  • Prozessoptimierung (z.B. Kapitalmaßnahmen)
  • Einführung von FrontOffice-System und Marktdatensystem mit Fokus auf Benchmarks und Indices
  • Migration von MiddleOffice-Services
  • Migration von Fonds
  • Migration und Outsourcing von Backoffice/Depotbank-Services (z.B. Settlement)
  • Expertise im Kunden- und Wertpapier-Stammdatenumfeld
  • SCD-Expertise durch Schnittstelle für OTC-Derivate im Rahmen von EMIR
  • Testing im Rahmen der Abgeltungssteuer mit Defect Management & Reporting
  • Business Analyse im Fachbereich für Leer-Verkauf Richtlinien (short selling)
  • Aufbau und Initiative zu einem Service für KIID (Key Investor Information Document)
  • Profunde Kenntnisse von den Prozessen einer KVG: z.B. im Bereich Legal / Regulator (z. B. VAG, SolvaI&II,...), Compliance und Client Reporting
  • Calypso Erweiterung im Rahmen der Spekulationssteuer für FX-Deals & Derivate
  • Architekturerfahrung bei einem Großprojekt mit Einführungen eines zentralen Subledger und einer Reportingplattform


Technisches KnowHow

  • Bankfachliche Systeme:
    • Sungard V3 (Experte: ~7Jahre)
    • SimCorp Dimensions (Fundierte Kenntnisse: ½ Jahr in 2013)
    • Calypso (Fundierte Kenntnisse: ¾ Jahr bis 2006)
    • Profidata Xentis, Multifonds,
    • Sophis
  • XML und XLST (inkl. FundsXML)
  • Reporting: Actuate, XLS:FO; TeX via XLST, etc.
  • Web-Technologien: Struts, Tomcat, JBoss, HTML, Java-Script, Perl (CGI), PHP
  • E-Business Plattform / EAI:
    • SWIFT (MT5xx)
    • SharePoint, BizTalk und SAP (R/3; ABAP/4)
  • CRM-Systeme (Anwender): SAP CRM; Siebel on Demand; Update7
  • Datenmodellierung: (erweitertes) Entity-Relationship-Modell
  • Software-Architektur: Ausgeprägte Erfahrung in IT-Architekturumfeldern
    • OOA, OOD, UML, RUP, OMT, ER, Z unter Einsatz von Visio, Rational Rose bzw. Together
  • Tools: Erfahrung im Umgang mit unterschiedlichsten professionellen Standard-Anwendungsentwicklungsumgebungen und Großprojektprozessen (Entwicklungsrichtlinien, Changemanagement etc).
  • Bereich Testing: HP Quality Center, JIRA, Bugzilla, Trac,und individuelle Tools im Web-frontend od. Excel, etc.


Persönliche Kompetenzen

  • Verlässlichkeit
  • Führungskompetenz durch Projekt- und Teamleitungserfahrung
  • Effizienz durch Einsatz von Methodik
  • Präsentationskompetenz und Moderationsfähigkeit


Soziale Fähigkeiten und Kompetenzen

  • Mein Handeln ist geprägt von der Zusammenarbeit mit Menschen und dem Streben nach höchstmöglicher Kundenzufriedenheit.
  • Ich kann gut zuhören, Anforderungen präzise analysieren und die daraus resultierenden Ziele umsetzen.
  • In den Jahren habe ich Teamgeist, Lernbereitschaft, Belastbarkeit und Verantwortungsbewusstsein unter Beweis gestellt.

Betriebssysteme

SUN OS, Solaris
Unix
Windows

Programmiersprachen

.Net C#
ABAP4
Assembler
Basic
C
C#
C++
CORBA IDL
Delphi
Imake, GNU-Make, Make-Maker etc...
Java
JavaScript
Lisp
Makrosprachen
Modula-3
Pascal
Perl
PHP
PL/SQL
Powerbuilder
PROGRESS-4GL
Shell
Swing
TeX, LaTeX
Visual Basic
Visual C++

Datenbanken

Adabas
Datawarehousing
Expertise im Bereich Datawarehousing und insbesondere mit den Datenbanksystemen Oracle und MS SQL Server
DB2/IBM
Ingres
OpenRoad
JDBC
MS Access
MS SQL Server
2000-2008
MySQL
ODBC
Oracle
7-11g
PL/SQL
SQL

Datenkommunikation

CORBA
Internet, Intranet
ISO/OSI
PC-Anywhere
SMTP
TCP/IP
Windows Netzwerk
Schnittstellen-Transfer
via (S)FTP, SMTP, etc.
Schnittstellen-Transfer SWIFT
COBRA
Remote-Support
via Netviewer, Mikogo od. PC-Anywhere

Hardware

n/a

Berechnung / Simulation / Versuch / Validierung

  • Berechnung von fachlichen Kennzahlen (insbesondere Risiko): z.B. SRRI, VaR, etc.
  • Validierung von Datenqualität

Design / Entwicklung / Konstruktion

  • Datenmodellierung: (erweitertes) Entity-Relationsship-Model; Erfahrung mit DWH-Entwicklung
  • Software-Architektur: Ausgeprägte Erfahrung in IT-Architekturumfeldern
  • OOA, OOD, UML, RUP, OMT, ER, Z unter Einsatz von
  • Visio, Rational Rose bzw. Together

Branchen

Branchen

Kapitalanlagegesellschaften, Asset Manager, Depotbanken, Banken

Einsatzorte

Einsatzorte

München (+100km) Mindelheim (+100km)
nicht möglich

Projekte

Projekte

4 Jahre 11 Monate
2021-01 - heute

Optimierung und Support zur Applikationsbetreuung ? Recon, etc.

Multifonds SWIFT Oracle ...

Koordination, Business Analyse, Datenbank-Abfragen, Konfigurationsänderungen bzw. Qualitätskontrolle, Test-Durchführung 

  • Unterstützung der Applikationsbetreuung zu Cash & Bestands-Recon, etc.
  • Koordination zwischen Fachbereichen und IT bzw. Abarbeitung von Störungen und Service Requests sowie Optimierung der Prozesse
  • Testmanagement & Testfallautomatisierung

Multifonds SWIFT Oracle Omnitracker ServiceNow
KVG mit Sitz in Deutschland und Luxembourg
3 Monate
2023-11 - 2024-01

Prozessanalyse und Optimierung im Bereich Kapitalmaßnahmen & Hauptversammlungen

Clearstream XACT Wertpapierdaten (WM) Doxis WinCube ...

Business Analyse, Prozess-Optimierung und Dokumentation

  • Prozessanalyse, um Verbesserungspotenziale und Vereinheitlichung im Bereich Corporate Actions zu entwickeln und sicher zu stellen
  • Optimierung der Prozesse bzw. Erhöhung des Automatisierungsgrads im Aufgabengebiet Kapitalmaßnahmen (z.B. SWIFT 5xx)

Clearstream XACT Wertpapierdaten (WM) Doxis WinCube SWIFT
Depotbank mit Sitz in Deutschland
7 Monate
2023-01 - 2023-07

Migration Compliance System von eMIG21 zu SimCorp Compliance

eMIG21 SimCorp Dimension Compliance (SCD) MS SQL Server ...

Migration der ex-post Compliance Prüfung vom System eMIG21 zu SCD Compliance mit Fokus auf alle europäischen Fonds. Aufbau der Marktwert und Exposure Berechnung für alle Instrumente (inkl. Derivate) auf Basis von Back-office (ABOR) Daten

  • Lösungsfindung für SCD Compliance in Zusammenarbeit mit den involvierten Parteien
  • Datenanalyse in den unterschiedlichen Umgebungen inkl. Betreuung und Erweiterung einer Test-Datenbank
  • Vorbereitung und Validierung von Compliance Daten
  • Issue Manager, Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination & Steuerung zwischen Sub-Unternehmen und externen Providern

eMIG21 SimCorp Dimension Compliance (SCD) MS SQL Server SQL MS Teams MS Excel Nutzung von SCRUM
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / Luxembourg
6 Monate
2022-08 - 2023-01

BackOffice Migration von Insourcing-Mandaten von GP3 & SCD nach XENTIS

XENTIS GP3 SCD ...

Migrationsszenarien (inkl. Durchführung) im Rahmen von Fondsübernahmen:

  • Übernahme von Beständen während der systemseitigen Migration von GP3 bzw. SCD nach XENTIS
  • buchhalterische Bearbeitung (inkl. Durchführung)
  • Planung und Durchführung von Datenmigrationen
  • fachliche Projektabstimmung mit den zuliefernden Einheiten
  • Reconciliation von Buchhaltungsdaten (Bestände mit Einstands- & Markt-wert, Transaktionen, Salden) sowie die Dokumentation von Diskrepanzen
  • Entwicklung eines Excel-Tools zur Automation des Abgleichs der Bestände zwischen GP3 bzw. SCD und XENTIS; Durchführung der Migration und Buchung in XENTIS

XENTIS GP3 SCD MS Excel inkl. VBA
KVG mit Sitz in Deutschland
2 Jahre
2020-07 - 2022-06

Einführung eines Fixed Income Front Office Systems, Migration von Middle Office und Migration von Benchmarks

thinkFolio (Markit) BarraOne (MSCI) Sylvan (SS&C)

Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Projektteams, Fachabteilungen, Sub-Unternehmen, Outsourcing-Providern und Indexanbietern, Projektarbeit als Business Analyst

  • Einführung vom Front Office System thinkFolio (Markit) für Fixed Income
  • Einführung von Performance Attribution über Sylvan (SS&C) und Analytics / Key Figures über BarraOne (MSCI)
  • Outsourcing von Middle Office an einen globalen Player
  • Migration und Ablösung von Legacy Front Office für Fixed Income
  • Implementierung eines neuen Datenflusses für Benchmark und Indexdaten

thinkFolio (Markit) BarraOne (MSCI) Sylvan (SS&C)
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / London / Paris
1 Jahr 7 Monate
2019-06 - 2020-12

Eingliederung der Entität in Italien in die globale Architektur und Migration Middle Office

GP3 JIRA MS SharePoint ...

Target Operating Model Einführung für die Entität Italien durch Migration Middle Office. Eingliederung in globale Architektur. Abschaltung von lokalen Systemen zur Kostenreduktion

  • Planung und Koordination der Tests
  • Unterstützung bei der Analyse der Schnittstellen und Outputs
  • Lokale Spezialitäten z.B. im Bereich Pensionsfonds analysieren, implementieren und migrieren
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider

GP3 JIRA MS SharePoint DWH
Globaler Asset Manager, Mailand / Frankfurt am Main
1 Jahr 6 Monate
2019-01 - 2020-06

Optimierung durch Migration von Back-Office SCD, GP3 und Xentis

SCD GP3 und Xentis JIRA ...

Abschaltung von (Shadow-) Back-Office für Institutionelle Mandate. Migration von externem Back-Office Systemen SCD, GP3 und Xentis auf einheitliches Middle Office System

  • Koordination der Tests und Migration
  • Klärung der betroffenen Systeme und Berichte und deren Zielbild
  • Analyse und Kommunikation zu den Änderungen in der Buchhaltungs-Logik bzw. Bewertung
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider

SCD GP3 und Xentis JIRA MS SharePoint DWH
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / Paris / Mailand
4 Jahre 4 Monate
2016-03 - 2020-06

Globales Outsourcing, Harmonisierung & Prozessoptimierung von Back-Office und Middle-Office

HP ALM MS SharePoint DWH ...

Globales Harmonisierungs- und Implementierungsprojekt für Europa (DE, FR, IT, LU, IE, UK), Asien (HK, SG) und USA. Zentralisierung und Auslagerung von Middle- & Back-Office-Services auf einen Zielprovider

  • Definition und Implementierung eines international, übergreifenden Target Operating- / Governance Models für Fund Accounting, Custody, Depository und Transfer Agency Services
  • Definition und Verhandlung von Verträgen, Service Level Vereinbarungen inkl. KPI für Fondsdomizile weltweit
  • Definition und Implementierung einer Schnittstelle für ABOR (Accounting Book of Record) als harmonisierter Feed zwischen outgesourctem Fund Accountant und Asset Manager
  • Harmonisierung zwischen den Fondsdomizilen und unterschiedlichen Fund Accounting Systemen
  • Testplanung, -durchführung und ?koordination
  • Data Management (?Big Data?) Aufbau inkl. Einführung von Qualitätschecks
  • Projektarbeit als Business Analyst, Teilprojektleiter mit Koordination zwischen Kunden, Sub-Unternehmen und Outsourcing-Provider und Testmanager

HP ALM MS SharePoint DWH Bloomberg AIM Markit Enterprise Data Management (EDM)
Globaler Asset Manager, Frankfurt am Main / München / London / Paris
6 Jahre 1 Monat
2012-02 - 2018-02

Umsetzung Consulting und Business Analyse

Excel Access PowerPoint

Projektmanagement; Business Analyse; Testing

  • Unterstützung bei der Business Analyse zu rechtlichen Änderungen in der Fondsindustrie
  • Beratung zum Web-Auftritt
  • Analyse und Validierung von Risiko-Kennzahl-Berechnung (Testing)

Excel Access PowerPoint
Consulting Company in der Schweiz
4 Jahre 7 Monate
2011-10 - 2016-04

NAV-Abgleich bzw. Kontrolle

Multifonds Oracle JIRA

Projektmanagement; Business Analyse & Konzeption; Implementierung; Test- und Konfigurationsmanagement

  • Betreuung der Applikation NAV-Kontrolle zur Weiterentwicklung und Wartung
  • Business Analyse für Erweiterungen und Spezifikation
  • Implementierung von Erweiterung od. Konfiguration zu Regelanpassung
  • Konzeption und Implementierung zur Performance-Optimierung
  • Test-, Konfigurationsmanagement und Release

Multifonds Oracle JIRA
Kapitalanlagegesellschaft
2 Jahre 2 Monate
2014-02 - 2016-03

Outsourcing von Depotbankfunktionen an die Konzern-Muttergesellschaft

Systemlandschaft der Depotbank SWIFT JIRA

Analyse, Konzeption, Teil-Projektleitung, Qualitätskontrollen, Stammdatenmanagement, Testkonzeption,- koordination und ?durchführung, etc.

  • Outsourcing von Settlement und CoA-Management inkl. Reporting
  • Verantwortung und Bereitstellung von Stammdaten (Kunden, Institutionen, Fonds, Depots/Konten, Reporting, etc.)
  • Teilprojektleitung für Stammdaten
  • Qualitätssicherung vor Migration
  • Test von Transaktionen und Verarbeitung, Settlement und Reporting
  • Sicherstellung von Operational Readiness
  • Legal Reporting: End of Year Statement, AWV-Reporting, etc.
  • SWIFT und Reporting: Test, Parametrisierung, Support
  • Analyse und Konzeption für Wertpapier- und Preis-Stammdatensysteme
  • Unterstützung als Experte im Tagesgeschäft und bei Problemlösungen
  • Erstellen & Validieren von Rechnungen an Depotbank-Kunden
  • Kontrolle der Bewertung (z.B. Stammdaten zw. WM-Daten, Bloomberg und SIX (z.B. Poolfaktor bei Bonds) bzw. Preis/Kurs-Vergleiche
  • Optimierung von Prozessen für Stammdatenanlage z. B. Onboarding von neuen Kunden inkl. Entwicklung und Abstimmung von Formularen
  • Support für Onboarding von neuen Kunden (insb. Alternative Investments)

Systemlandschaft der Depotbank SWIFT JIRA
Depotbank
3 Monate
2013-10 - 2013-12

Import von OTC-Derivaten in SCD im Rahmen von EMIR

SCD XML Markit-Excel

Import von OTC-Derivaten aus Markit-Excel-Sheets über SCD-Filter

  • Analyse und Konzeption

SCD XML Markit-Excel
KVG
6 Monate
2013-07 - 2013-12

Umsetzung von Workflow-Monitors zur Erstellung von Ausschüttungen und Jahresberichten

SCD FlexTax (FACT) DWH ...

Prozessanalyse und Spezifikation; Koordination; Testkonzeption und Testdurchführung; Defect-Management

  • Prozessanalyse durch Interviews der involvierten Abteilungen und Spezifikation für die Erstellung der Jahresberichte für Fonds (nach KAGB)
  • Analyse und Spezifikation bis zur IT-Vorgabe für Erweiterung des Handlings von Ausschüttungen
  • Automation des Trackings durch Schnittstelle zu SCD und FlexTax (Aufbereitung von Buchhaltungsdaten nach steuerlichen Aspekten)
  • Koordination von Fachanfragen und IT-Implementierung
  • Testkonzeption und Testdurchführung (inkl. Aufsetzen von Regressions-Tests)
  • Defect-Management

SCD FlexTax (FACT) DWH Web-Applikation Oracle-DB XML
KVG
10 Monate
2012-08 - 2013-05

TAX: Abgeltungssteuer

HP Quality Center (Upload von Testfällen / Abfragen) Archivsystem BETA TRIBUTUM (Bemessungsgrundlage) ...

Testvorbereitung, Testdurchführung und Testkoordination mit Fokus auf Regression und Simulation; Defect-Management und Reporting

  • Anpassungen, Erweiterungen und Optimierung für die im Rahmen der Abgeltungssteuer relevanten Bereiche (inkl. gesetzlicher Anforderungen)
  • Umsetzung der Voraussetzungen der Steuerbescheinigungen für 2012
  • Test der Work Packages, Durchführung von Regressions-Tests und Simulationen vor dem finalen Druck

HP Quality Center (Upload von Testfällen / Abfragen) Archivsystem BETA TRIBUTUM (Bemessungsgrundlage) Steuerberechnungssystem Stammdaten und Bestandsdatensysteme Schnittstellen zu BackOffice-Systemen (z. B. Calypso) HOST-Anwendung
Depotbank / Bank
2 Monate
2012-07 - 2012-08

Monitoring Short Selling

HPQC Sophis Murex ...

Überwachung von Naked und Net Short Selling

  • Analyse & Spezifikation (für alle relevanten Länder ? Fokus Deutschland)
  • Unterstützung bei der Automation der taktischen Solution im Fachbereich
  • Testdurchführung, Management von Defects und Erstellen von Artificial Test Cases
  • Analyse von Defects aus fachlicher Sicht und Schnittstelle zur IT
  • Fachliche Abstimmungen und Klärung; Dokumente erstellen/reviewen
  • Business Analyse & Konzeption; Test- und Konfigurationsmanagement

HPQC Sophis Murex WP-Leihe System Excel Access SQL-Abfragen
Bank

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

1995 - 2001

Studium der Angewandten Informatik (vgl. Wirtschaftsinformatik)

Abschluss als ?Diplom-Ingenieur?

Universität Klagenfurt


1999

Auslandssemster an der University of West Florida, U.S.A.


Berufliche Weiterbildung

  • Dale Carnegie Akquisitionstraining
  • Insights Learning - Persönlichkeitsanalyse
  • Bloomberg Trainings (insbesondere Renten und Excel)
  • ICEP Seminar Fondsbuchhaltung; Migration Fondsbuchhaltung
  • Calypso Schulung
  • Kindermann Integral Training Serie ? Führung, Performance, Akquisition und Persönlichkeit
  • Teamingveranstaltungen
  • Projektmanagement ? Projektleiterschulung
  • Fachveranstaltungen zu aktuellen Problemfeldern des Investmentgeschäfts und zu IT (BVI, Java, Oracle, etc.)
  • Diverse interne Fachseminare und Workshops im Rahmen der Festanstellung bei einer KAG

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Banking/Finance Migration Projektmanagement Backoffice Testmanagement Geschäftsprozessanalyse Prozessberatung

Schwerpunkte

Mein fachlicher Fokus liegt im Bereich der KVGs, Asset Manager, Depotbanken, Banken.

  • Prozess- und IT-Beratung
    • Reporting / Business Intelligence (Legal- & Client Reporting und DWH-Expertise,...)
    • Workflow-Automatisierung (Prozessaufnahme und -optimierung, Schnittstellenkonzeption und Umsetzung, Studien, SWIFT-Messages)
    • Migrationen (inkl. Daten-Qualitäts-Kontrolle und Datacleansing,...)
    • Testing (Testvorbereitung, Testdurchführung, Testautomation, Regression und Simulation)
  • Projektmanagement (ebenfalls Qualitäts- und Testmanagement, aber auch Change-Management)

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Management Summary

  • Seit 2001 in der Fondsindustrie und seit 1997 in der Finanzbranche
  • Projekterfahrung und konsequenter Wissensausbau als Freelancer, zuvor in zwei renommierten Consulting-Unternehmen mit Weiterentwicklung zum Team- bzw. Niederlassungsleiter und als Festangestellter einer Kapitalanlagegesellschaft (KAG)
  • Prozessoptimierung (z.B. Kapitalmaßnahmen)
  • Einführung von FrontOffice-System und Marktdatensystem mit Fokus auf Benchmarks und Indices
  • Migration von MiddleOffice-Services
  • Migration von Fonds
  • Migration und Outsourcing von Backoffice/Depotbank-Services (z.B. Settlement)
  • Expertise im Kunden- und Wertpapier-Stammdatenumfeld
  • SCD-Expertise durch Schnittstelle für OTC-Derivate im Rahmen von EMIR
  • Testing im Rahmen der Abgeltungssteuer mit Defect Management & Reporting
  • Business Analyse im Fachbereich für Leer-Verkauf Richtlinien (short selling)
  • Aufbau und Initiative zu einem Service für KIID (Key Investor Information Document)
  • Profunde Kenntnisse von den Prozessen einer KVG: z.B. im Bereich Legal / Regulator (z. B. VAG, SolvaI&II,...), Compliance und Client Reporting
  • Calypso Erweiterung im Rahmen der Spekulationssteuer für FX-Deals & Derivate
  • Architekturerfahrung bei einem Großprojekt mit Einführungen eines zentralen Subledger und einer Reportingplattform


Technisches KnowHow

  • Bankfachliche Systeme:
    • Sungard V3 (Experte: ~7Jahre)
    • SimCorp Dimensions (Fundierte Kenntnisse: ½ Jahr in 2013)
    • Calypso (Fundierte Kenntnisse: ¾ Jahr bis 2006)
    • Profidata Xentis, Multifonds,
    • Sophis
  • XML und XLST (inkl. FundsXML)
  • Reporting: Actuate, XLS:FO; TeX via XLST, etc.
  • Web-Technologien: Struts, Tomcat, JBoss, HTML, Java-Script, Perl (CGI), PHP
  • E-Business Plattform / EAI:
    • SWIFT (MT5xx)
    • SharePoint, BizTalk und SAP (R/3; ABAP/4)
  • CRM-Systeme (Anwender): SAP CRM; Siebel on Demand; Update7
  • Datenmodellierung: (erweitertes) Entity-Relationship-Modell
  • Software-Architektur: Ausgeprägte Erfahrung in IT-Architekturumfeldern
    • OOA, OOD, UML, RUP, OMT, ER, Z unter Einsatz von Visio, Rational Rose bzw. Together
  • Tools: Erfahrung im Umgang mit unterschiedlichsten professionellen Standard-Anwendungsentwicklungsumgebungen und Großprojektprozessen (Entwicklungsrichtlinien, Changemanagement etc).
  • Bereich Testing: HP Quality Center, JIRA, Bugzilla, Trac,und individuelle Tools im Web-frontend od. Excel, etc.


Persönliche Kompetenzen

  • Verlässlichkeit
  • Führungskompetenz durch Projekt- und Teamleitungserfahrung
  • Effizienz durch Einsatz von Methodik
  • Präsentationskompetenz und Moderationsfähigkeit


Soziale Fähigkeiten und Kompetenzen

  • Mein Handeln ist geprägt von der Zusammenarbeit mit Menschen und dem Streben nach höchstmöglicher Kundenzufriedenheit.
  • Ich kann gut zuhören, Anforderungen präzise analysieren und die daraus resultierenden Ziele umsetzen.
  • In den Jahren habe ich Teamgeist, Lernbereitschaft, Belastbarkeit und Verantwortungsbewusstsein unter Beweis gestellt.

Betriebssysteme

SUN OS, Solaris
Unix
Windows

Programmiersprachen

.Net C#
ABAP4
Assembler
Basic
C
C#
C++
CORBA IDL
Delphi
Imake, GNU-Make, Make-Maker etc...
Java
JavaScript
Lisp
Makrosprachen
Modula-3
Pascal
Perl
PHP
PL/SQL
Powerbuilder
PROGRESS-4GL
Shell
Swing
TeX, LaTeX
Visual Basic
Visual C++

Datenbanken

Adabas
Datawarehousing
Expertise im Bereich Datawarehousing und insbesondere mit den Datenbanksystemen Oracle und MS SQL Server
DB2/IBM
Ingres
OpenRoad
JDBC
MS Access
MS SQL Server
2000-2008
MySQL
ODBC
Oracle
7-11g
PL/SQL
SQL

Datenkommunikation

CORBA
Internet, Intranet
ISO/OSI
PC-Anywhere
SMTP
TCP/IP
Windows Netzwerk
Schnittstellen-Transfer
via (S)FTP, SMTP, etc.
Schnittstellen-Transfer SWIFT
COBRA
Remote-Support
via Netviewer, Mikogo od. PC-Anywhere

Hardware

n/a

Berechnung / Simulation / Versuch / Validierung

  • Berechnung von fachlichen Kennzahlen (insbesondere Risiko): z.B. SRRI, VaR, etc.
  • Validierung von Datenqualität

Design / Entwicklung / Konstruktion

  • Datenmodellierung: (erweitertes) Entity-Relationsship-Model; Erfahrung mit DWH-Entwicklung
  • Software-Architektur: Ausgeprägte Erfahrung in IT-Architekturumfeldern
  • OOA, OOD, UML, RUP, OMT, ER, Z unter Einsatz von
  • Visio, Rational Rose bzw. Together

Branchen

Branchen

Kapitalanlagegesellschaften, Asset Manager, Depotbanken, Banken

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