Fondsmigration SCD auf SCD – Business Analyse & Projektleitung Migration

• Fachliche Koordination und Leitung des Workstreams Migration
• Outsourcing von Analyse- und Abstimmungsaktivitäten an die SSB Lokation in Krakow; Aufbau und Schulung eines Migrationsteams Off Site (10 Personen)
• Erstellung eines Migrationskonzepts und Entwicklung der Migrationslogik je Mandant (3 Mandanten mit verschiedenen Abwicklungsmodellen und unterschiedlichem Instrumenten und Fonds Spektrum)
• Standardisierung der Abstimmung mittels Abstimmungstools (Recon Sheet Nebenbuch, Fondskennzahlen, Hauptbuchabstimmung)
• Entwicklung eines Abstimmungskonzeptes für die Bestandsabstimmung (Nebenbuch je Buchungsrahmen, für offene Geschäfte und offene Fondsgebühren (FSKs), Sonderverbuchungen mittel ALM (mandantenspezifisch)
• Setup einer eigene Migrations Stichtagsperiodenberechnung
• Analyse, Erarbeitung und Beschreibung von Systemunterschiede die letztlich zu wiederkehrende aber erklärbare systembedingte Differenzen in der Abstimmung führen (Standard Accounting Changes)
• Erstellung einer Übersichtsliste für die Standardisierung und Vereinheitlichung des Abstimmungsprozesses (einheitliche Verwendung von Kommentare und Erklärungen aufgrund von System-/Setup-Unterschieden)
• Erstellung verschiedener Vorlagen für die Vereinheitlichung in der Vorgehensweise und für die Vereinheitlichung der Dokumentation bei der Abstimmung (z.b. Vorlage für die Berechnung von Marktwert- und Zinsabgrenzungs Abweichungen bei IndexRenten, Vorlagen für die Ermittlung der Unterschiede in der KFR aufgrund der unterschiedlichen Verbuchung der Devisenbewertung Bankkonto, Vorlage für die Ermittlung der Bewertungsunterschiede von FX Spots vs FX Forward, Vorlage für den detaillierten Abgleich der KFR)
• Erarbeitung eines Abnahmeprozesses für die migrierten Fonds
• Erstellung und Durchführung von Testplanungen und Test Migrationszyklen
• Verantwortlich für die finale Prüfung der Abstimmungsdokumentation gegenüber Fachbereich und Kunden
• Unterstützung von Abstimmungstätigkeiten und Aufklärung von
  Systemabweichungen im Rahmen der Parallel Phase Post-Migration

Skills

Migration, Migrationskonzept, Abstimmungsanalyse, Entwicklung Abstimmungslogik, Fondsabstimmung Nebenbuch/Hauptbuch, Fondskennzahlen

Fondsübernahme von 13 Fonds (28 Klassen) mit anschließender Fusion in 8 aufnehmende MCF Fonds (Eventdurchführung an 2 aufeinanderfolgende WoE)

• Erstellung eines Ablaufplans für die Fondsübernahme
• Erstellung eines Ablaufplans für die Fondsfusion (Wasserfall Prinzip)
• Test der verschiedenen Event-Konstellationen
  
  • Übernahme mit anschließender MCF Fusion - 1:1 Fusion (2 Klassen in 2 Klassen)
  • Fusion (2 untergehende Fonds (3+2 Klassen) in gleichen aufnehmenden Fonds (3 Klassen)
  • Übernahme mit anschließender Fusion - Klasse wird bei Fusion aufgelegt - (3 untergehende Fonds (4+2+1 Klassen) in gleiche aufnehmenden Fonds (2+2 neue aufgelegte Klassen)
• Erarbeitung einer standardisierten Buchungs- und Abstimmungsvorgehensweise über alle Fonds
• Erarbeitung einer Abstimmungsvorlage (Nebenbuch, Hauptbuch, NAV, Steuerkennzahlen) abgestimmt auf die Eventerfordernisse

Skills

Fondsbuchhaltung Österreich, Fondsmerger, Fondsübernahmen, Fondstransfer

Einführung des österreichischen Fondsabwicklung Setups auf die neue PDealis SCD-Instanz

• Analyse zur Einführung der Funktionalität Depotbuchungsdatum in der Zielinstanz Pdealis
• Analyse und Dokumentation der System- und Prozessunterschiede zwischen Alt- Instanz und neuer Zielinstanz (zwei verschiedene SCD Abwicklungsinstanzen, mit dem Ziel, beide SCD Instanzen im Rahmen der Übernahme von Dealis Fund Operations durch SSB auf die PDealis Instanz zusammenzuführen)
• Analyse und Neu-Implementierung des österreichischen Setups in der Zielinstanz Pdealis
• Parametrisierung Hauptbuchkontenlogik, Buchungsvorgänge, Fondspläne, Fondsereignisse

Skills

Fundsetup Österreich, Spezifikas Buchhaltung Osterreich, Systemanalyse, Fund STP, Parametrisierung, Testing

• Umsetzung InvStRefG 2018
• Einführung Multi-Class Fonds Setup DE Fonds

Aufgaben

• Einführung 45-Tage-Regelung CumCum (Analyse Buchungsvorgänge, Anpassung Kontenaufsatz, Anpassung Buchungsvorgänge)
• Umsetzung Kapitalbeteiligungsquote für Publikumfonds (Erstellung Fondsplan, Umsetzung der Berechnungslogik, Testing)
• Umsetzung Fondsaktiengewinn Spezialfonds (Anpassung Hauptbuchkonten/- Segmente, Setup eines neuen Fondsplans; Einbindung in Fondsereignisgruppe)
• Umsetzung Investor Splitt für Institutionelle Fonds (Workarround MCF)
• Implementierung Buchungslogik für das Übergangszenario InvStRefG (steuerliche Realisierung der Marktwerte per 1.1.2018 für alle Instrument Arten / steuerliche Buchwertkorrektur)
• Implementierung des Setups für die Umbuchung der Rentenbestände in Folge der Änderung der steuerlichen Klassifizierung (GD 505 Zuschreibung von verzinslichen
  Wertpapieren); Anpassung der Buchungsverfahren und Buchungsmethoden (FAP/FAM), Rebooking der Bestandspositionen
• Einführung Multi-Class Setup für den deutschen Fondssetup: Einstellung des Hauptbuchs, Parametrisierung der Buchungsvorgänge und der Fondspläne, Fondsereignissgruppen und FundSTP

Skills

InvStRefG, Rebooking, FAM/FAPs, Multi-Class-Fund Setup, Buchungslogik, Fondspläne, Datenextrakte, Hauptbuchkonfiguration, Fund STP

• Einführung Trade Manager Modul SCD für Instrument Art CDS und IRS
• Einführung von Instrument Art Pensionsgeschäfte (Repos)

Aufgaben

• Analyse, Parametrisierung und Testing von Pensionsgeschäfte im Rahmen der Einführung des Handels und der Abwicklung von Pensionsgeschäfte in Simcorp Dimension (Echte Pensionsgeschäfte)
• Parametrisierung von Credit Default Swaps und Interest Rate Swaps gemäß den Anforderungen der EMIR Meldeverordnung, Anpassung von Fondspläne, Erweiterung von Datenformateinstellung, Implementierung der Importschnittstelle für die Verbuchung der CCP Margin (VM/IM) je Clearer; Anpassung Buchungsvorgänge
• Schulung des Fachbereichs bei der Einführung von EMIR CCP (Stammdaten, Erstellen von Opening Transaktionen, Margin Buchungen)

Skills

SCD, Datenextrakte, Datenformatsetup, New Instrument Setup, CDS, Swaps (IRS, Overnight IRS), Trade Manager, CCP VM / CCP IM, Repos, Parametrisierung

• Einführung Fondsmeldeverordnung (FMV) für die österreichischen Fonds
• Tagesgeschäft (Support & Fund Transition Management)

Aufgaben

• Umsetzung der Anforderungen in SCD aus der österreichischen Fonds-Melde- Verordnung 2015 bzgl der Meldung steuerrelevanter Daten für Investmentfonds an die OeKB – Aufsatz neuer Hauptbuch-Konten je Land, Erweiterung der Buchungsparametrisierung für die Zielfondsverbuchung, Anpassung der Fondspläne
• Umsetzung der steuerlichen Anforderungen in SCD für die österreichische Verlustverrechnung von Investmentfonds resultierend aus der Novellierung der Kursgewinnbesteuerung – Anpassung der Berechnungs- und Buchungslogik in den
  jeweiligen Fondsplänen, Erweiterung der Jahresendverarbeitung und der Fonds- Ausschüttungslogik
• Durchführung von Fondsverschmelzungen und Fonds De Segmentierungen
• Parametrisierung und Testing des neuen Datenformates für die DPG 3.0 Meldung in SCD
• 2nd und 3rd Level Support Tätigkeiten & Umsetzung von Small Change Request

Skills

Fondsmeldeverordung AT, Verlustverrechnung AT, Buchungseinstellungen, Hauptbuchkonten & Hauptbuchkonfiguration, Fondspläne

Konfiguration und Optimierung verschiedener Prozesse von Instrument Arten, die über den Trade Manager gehandelt wurden

• Analyse und Umsetzung der Credit Default Swaps für das HGB und IFRS Reporting (Anpassung der Formeln in der Stichtagsperiodenberechnung und in den Datenextrakten, Anpassung der Felder im Datenextrakt, Test und Validierung der Daten nach HGB und IRFS Anforderungen)
• Erweiterung / Anpassung des Prozesses für die Cash Abstimmung der Bankkonten zwischen SCD und SAP (Aufsatz neuer Stichtagsperiodenberechnung für IFRS und HGB, Formelanpassungen, Erweiterung der Datenextrakte)
• Setup einer automatisierten Berechnung der Barausgleichszahlung bei Ausübung von Index-Optionen um manuelle Eingriffe in der Transaktionsabwicklung zu vermeiden
• Unterstützung des Fachbereichs bei der Ausspielung der Monats-Ultimo Daten aus SCD für das Konzern-Reporting nach SAP

Skills

Simcorp Dimension, IFRS, Datenextrakte, New Instrument Setup, Credit Default Swaps, OTC Derivate Manager (Trade Manager), Parametrisierung

• Einführung von Master-Sub Fonds für einen der SSB Mandanten (Analyse, Konfiguration, Testing)
• Trennung der Verbuchung von Total Return Swap Positionen nach Kontrahent (Verbuchungslogik)
• Anpassung verschiedener Schnittstellen für die Berechnung und Verbuchung der TRS Fee (Datenextrakte, Datenformatdefinition)
• Anpassung Solva II und GroMiKV Fondsplan, Datenextrakte, Konfigurationsanpassung Solvabilitätspool

Skills

Simcorp Dimension, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, Testing, Verbuchungslogik, Fondssegmentierung, Schnittstellen, Datenextrakt, Datenformat Setup

• Konfiguration und Implementierung der aus dem Investmentsteuergesetz resultierenden Neuerungen bezüglich der Verteilung und Verbuchung der direkt zuordenbaren Werbungskosten (Aufwandsverteilung)
• Durchführung eines Entwicklertests
• Durchführung des Business Tests
• Übertragung der Konfiguration in der produktiven Umgebung

• Implementierung Aufwandsverteilung gem. neues InvStG: Aufsatz neuer HB-Konten, Setup Aufwandsverteilungslogik, Anpassung Fondspläne

Skills

Simcorp Dimension, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, User Support, fachliche Beratung Verbuchungslogik, Fondsfusion, Schnittstellen, Datenextrakt

Durchführung verschiedener Change Request für die österreichische Fondsbuchhaltung

• Setup eines Multi-Class Fonds mit unterschiedlichen Währungsklassen für den Vertrieb in Österreich und Deutschland
• Berücksichtigung des Hedge-Scopes beim Aufsatz der neuen Klasse (Währungsklasse mit FX Forward klassenspezifisch)
• Implementierung eines Fusionsprozesses für die Fusionierung eines Single Fonds in einen bestehenden Multi-Class Fonds, wobei
  unterschiedliche Depotwährungen zu berücksichtigen sind
• Berücksichtigung der Reporting-Besonderheiten die aus den
  unterschiedlichen Währungsklassen resultieren (FundsXLM, Solva, Ertragsrechnung, KEST Rechnung)
• Anpassung OSA Schnittstelle (Datenextrakt)
• Erweiterung der Ausschüttungsfunktionalität unter Berücksichtigung der unterschiedlichen Währungsklassen im MCF
• Abstimmung des NAV und der NAV Komponenten, Abstimmung Kapitalflussrechnung und der steuerlichen Daten auf Klassenebene und Multi-Level
• Anpassung von Buchungsverfahren, Anpassung von Fondspläne, Buchungsvorgänge, Hauptbuchkontenparametrisierung, Gebührendefinitionen

Skills

Simcorp Dimension, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, User Support, fachliche Beratung Verbuchungslogik, , Fondsfusion, Datenextrakt, Multi-Class Fonds mit unterschiedlichen Währungsklassen, österreichische Fondsbuchhaltung

• Fondssegmentierung (Single-Fonds in Master-Sub Fonds und Single-Fonds in Multi- Class Fonds) (österreichische Fondsbuchhaltung)
• Desegmentierung (Master-Sub Fonds in Single-Fonds)
• Umsetzung der neuen Anforderungen für die Berechnung und Veröffentlichen des Aktiengewinns KStG (dt. Steuerrecht)
• Umstellung der Bewertung einiger Fonds auf US-Close Kurse (Prozessumstellung von Current-Day Bewertung auf Prior-Day Bewertung)
• Umstellung der Verbuchung und des Ausweises der Quellensteuer auf Dividenden und Zinsen von NAV-nicht relevant auf NAV relevant (anrechenbare QST, rückerstattbare QST, nicht-anrechenbare QST)
• Umstellung der Prozesses für die tägliche Devisenbewertung (Anpassung der Buchungslogik aus dem Fondsplan für alle SSB Mandanten)
• Anpassung von Fondspläne, Buchungsvorgänge,
  Hauptbuchkontenparametrisierung, verschiedene Gebührendefinitionen

Skills

Simcorp Dimension, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, User Support, fachliche Beratung Verbuchungslogik, Fondsdesegmentierung, Fondssegmentierung, Setup neuer Instrument Typen

• Fachliche Beratung
• Abstimmung des NAV und der NAV Komponenten, Abstimmung Kapitalflussrechnung
• Abstimmung und Prüfung der steuerlichen Daten: KEST, TIS, AKG, ZWG, Ertragsrechnung
• Parametrisierung und Implementierung der Jahresendabwicklung unter Berücksichtigung der österreichischen Rechnungslegung
• Parametrisierung und Implementierung der End- und
  Zwischenausschüttungsfunktionalität unter Berücksichtigung der österreichischen Rechnungslegung
• Parametrisierung und Implementierung der Instrument Art Total-Return-Swap
• Implementierung der DPG Meldung für Single und Master-Sub Fonds
• Erweiterung und Anpassung der Solva-Meldung
• Anpassung von Fondspläne, Buchungsvorgänge,
  Hauptbuchkontenparametrisierung, verschiedene Gebührendefinitionen

Skills

Simcorp Dimension, V3, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, Migration, Fondsabstimmung, Reporting, Schulung, Schnittstellen, DPG Meldung, Solva Meldung, Transaktionsabwicklung, MultiClass-Fonds, österreichische Rechnungslegung (Ertragsrechnung, Steuerrechnung)

Verschiedene Insourcing Projekte mit dem Ziel die Übernahme der Fondsabwicklungstätigkeiten und –prozesse in die Abwicklungslandschaft des aufnehmenden Finanzinstituts zu integrieren; Fondsmigration von V3 auf Simcorp Dimension.

• Schnittstellenfunktion zw. Fachbereich, IT und Kunde
• Fachliche Projektleitung
• Parametrisierung und Implementierung von Fachanforderungen für Publikum- und institutionelle Fonds: Anpassung von Fondspläne, Buchungsvorgänge, Hauptbuchkontenparametrisierung, verschiedene Gebührendefinitionen, Batch-Jobs
  und Batch-Job-Gruppen Aufsatz; Erweiterung des Setups für EZB-Statistik, AWVMeldung, BVI auf die Bedürfnisse & Anforderungen des neuen Mandanten
• Schulung und Anwenderbetreuung in Simcorp Dimension
• Analyse, Überarbeitung und Dokumentation von Geschäftsvorfälle und Geschäftsprozesse (Prozess-Reengineering)
• Fondsabstimmung basierend auf Fondsdaten des abgebenden Abwicklungssystems (V3) vs. aufnehmendes Abwicklungssystem (SCD): Abstimmung der Bestände (Gattungsebene), Abstimmung des Fondsvermögens und der Kapitalflussrechnung, Hauptbuch-Nebenbuch-Abgleich, Abgleich steuerlicher Daten (Aktiengewinn, Zwischengewinn, TIS)

Skills

Simcorp Dimension, V3, Fondsbuchhaltung, Fondsabwicklung, Migration, Fondsabstimmung, Reporting, Schulung, Schnittstellen, Transaktionsabwicklung, Master-Sub Fonds, Jahresendeabwicklung, Steuerrechnung, Jahresabschluss, Buchungslogik

Outsourcing verschiedener Business Analyse Tätigkeiten and externe Dienstleister in Offshore Länder (Indien)

• Schnittstellenfunktion zw. Offshore Team und Kunde (Auftraggeber)
• Schulung und Mentoring des indischen Offshore Teams in:
  Systemanwendung (SCD), fachliches Verständnis Fondabwicklung, Vorgehensweise bei Analysetätigkeiten
• Dokumentation von auslagerungsfähige Prozessschritte

Skills

Simcorp Dimension, Fondsbuchhaltung, Schulung, Offshoring,
Ziel des Outsourcing Projektes war die Auslagerung von
Abwicklungstätigkeiten, von Testing Aktivitäten und Business Analyse Aktivitäten an den indischen Partner-Vendor Syntel Ltd.