Im Bereich Freelancing
2020-01
2022-12
Hauptversammlung Proxy-Voting-Service
Anbindung an einen externen Proxy-Voting-Distributor
Projektschwerpunkte:
Geschäftsprozessanalyse und ?optimierung
Produktdarstellung in Abwicklungssystemen
Börsenanbindungen sowie die Anbindung an Custodians / Clearer
Erstellung von Buchungs-, Bewertungs- und Bilanzierungskonzepten
Business-, Systemanalyse und Konzeption von Fach- und IT-Lösungen
Clearing und Abwicklung von Derivaten und Wertpapiergeschäften
Abstimmung von Transaktionen / Positionen
Risikocontrolling (BCBS 239)
Transaktionsmeldewesen (insb. AWV / WPHG)
OTC-Derivate Geschäftsabwicklung inkl. Vertragsmanagement
Repo / Leihe Geschäftsabwicklung
Liquiditäts- und Collateralmanagement
Test- und Qualitätsmanagement, Testkoordination
Moderation und Durchführung von Workshops bankfachlicher Themen
Überarbeitung von Workshopunterlagen bzgl. Target2-Securities (T2S)
Coaching von Spezial- und Führungskräften
Leitung von Wertpapierabwicklungs- und Serviceeinheiten
Projektleitung / Projektmanagement
Berufserfahrung:
39 Jahre
Projekterfahrung:
33 Jahre
Freiberufliche Tätigkeit:
21 Jahre (seit 06/2001)
Durchgeführte Projekte / Aufträge
2022 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Hauptversammlung Proxy-Voting-Service
Go-Live und Stabilisierung neues System, Nachschärfung und Weiterentwicklung der Systemanbindung und Prozessgestaltung im Go-Live an einen externen Proxy-Voting-Distributor zur Hauptversammlungssaison 2022. Produktionsbetreuung und Fachbereichsunterstützung während der laufenden Hauptversammlungssaison.
2021 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Umsetzung SRD II (ARUG II) / Hauptversammlung Proxy-Voting-Service
Entwicklung eines neuen Systems für die Weiterversorgung von Bestandsdaten für den Proxy-Voting-Service an einen externen Dienstleister und Anbindung an einen externen Proxy-Voting-Distributor.
2020 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Umsetzung SRD II (ARUG II) / Hauptversammlung Proxy-Voting-Service
Anbindung an einen externen Proxy-Voting-Distributor.
Projekt: Depotführung und Kontoverlagerung Verwahrstelle
Schärfung des Anpassungsbedarfs an die Belegerstellung, das Beleglayouts und Steuerung durch die Separierung der juristischen Depotführer in dem Wertpapiersystem.
2019 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Ausbau Verwahrstellenangebot / Teilprojekt Zielmodel Back Office Services
Erstellung einer Fachkonzeption als Feinkonzept bzgl. der Abbildung eines neuen Ticket Fee Models im Rahmen des Arbeitspakets zur Transaktionskostenflexibilisierung (Transaktionskosten sollten individueller abgebildet werden können).
Projekt: INCOME Optimierungen
Kuranalyse und Dokumentation möglicher Optimierungsmaßnahmen im Bereich der Kapitaldienste (Zinsen, Dividenden und Endfälligkeiten).
Projekt: Depotführung und Kontoverlagerung Verwahrstelle
Beratung, Analyse und Dokumentation des detaillierten Anpassungsbedarfs an die Belegerstellung und Steuerung durch die Separierung der juristischen Depotführer in dem Wertpapiersystem.
2018 - 2019 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Ausbau Verwahrstellenangebot / Teilprojekt Zielmodel Back Office Services
Beratungsdienstleistung aller bankfachlichen Aspekte innerhalb des Teilprojektes, Erstellung der Fachkonzeption bzgl. der Optimierung Belegversand (Modernisierung der Versandwege bei Wertpapierbelegen und Reports; Optimierung der Depotauszüge (Frequenz, bilinguale Darstellung und Formatauswahl); Transaktionskostenflexibilisierung (Transaktionskosten und Stornogebühren sollten individueller abgebildet werden können).
Ansprechpartner für die IT bei Rückfragen des Providers bzgl. der Fachkonzeption, sowie Umsetzung der weiterführenden IT-Konzeption.
Durchführung von Tests zur Qualitätssicherung bei der Auslieferung von Anwendungsmodulen bzgl. der Systemerweiterungen zur Optimierung des Belegversands im Wertpapierbereich.
2018 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Wertpapier-Abrechnung / Geschäftsabrechnung Transaktionen
Tagesgeschäftsunterstützung bei der täglichen Abrechnung von Wertpapiergeschäften.
2017 - 2018 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: BCBS 239 / Dezentraler Datenmanger für Abstimmungen und Kontrollen im Bereich Back-Office (Wertpapiere, Derivate, Geld und Devisen)
Mitwirkung im Umsetzungsprojekt Datenmanagement bzgl. der Aufnahme der Datenarchitektur, eines Data Dictionary, der Daten Governance, des Datenqualitätsmanagements sowie der Infrastruktur für Daten Managment-Maßnahmen. Unterstützung bei der Konzeption Automatisierungsgrad. Strukturierung und Erstellung von Fachkonzepten sowie von Prozessdokumentationen im Geschäftsbereich Back-Office. Aufbau der Stelle und Funktion eines Dezentralen Datenmanagers für die Beurteilung der Datenqualität, der Abstimmungs- und Kontrollenergebnisse bezogen auf die Datenqualität im gesamten Geschäftsbereich des Back-Office.
2016 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Wertpapier-Abrechnung / Geschäftsabrechnung der Asset-Manager-Transaktionen
Tagesgeschäftsunterstützung bei der Abrechnung von Wertpapiergeschäften (insb. Geschäftsabrechnungen von externen Asset-Management Mandaten). Veränderung und Optimierung der vorhandenen Geschäftsabrechnungsprozesse. Unterstützung beim Testen von Software-Modulen zur Unterstützung der weiteren Automatisierung der Geschäftsabrechnungs-prozesse.
Projekt: Wertpapier-Depotverwaltung / Zwischenkontenabstimmung Kapitaldienste
Weitere Optimierung und Automatisierung der Zwischenkontenabstimmungen innerhalb der Depotkontenverwaltung für Zins- und Dividendenzahlungen (inkl. Ausgleichszahlungen aus der Wertpapierleihe) sowie für Zahlungen aus Kapitalmaßnahmen und der Depotgebühren. Unterstützung bei der Automatisierung der Devisenkonvertierung aller Fremdwährungs-zahlungen aus dem Bereich der Wertpapier-Depotverwaltung.
2015 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Projekt: Wertpapier-Depotverwaltung / Zwischenkontenabstimmung Kapitaldienste
Sichtung und Optimierung der vorhandenen Zwischenkontenabstimmungen innerhalb der Depotverwaltung für Zins- und Dividendenzahlungen (inkl. Ausgleichszahlungen aus der Wertpapierleihe) in Euro sowie in Fremdwährung.
Projekt: Dokumentationsbestandsaufnahme / Bestandsaufnahme und Dokumentation aller Wertpapiersystemdokumentationen, Release-Notes und Fachkonzepte
Aufnahme der vorhandenen Fachdokumentationen rund um das Wertpapiersystem. Erstellung eines gemeinsamen einheitlichen Inhaltsverzeichnisses, Suchbegriffen und Filterfunktionen. Clusterung der Dokumentationen nach Funktionsgruppen. Ergänzung fachlicher Beschreibungen im Sinne eines Einstiegsdokumentes. Sichtung angrenzender Dokumentationen (z.B. Architekturkonzepten) und Definition von weiteren Überarbeitungsbedürfnissen.
2014 / Custodianbank, München
Projektmitarbeit beim Outsourcing von Wertpapierdienstleistungen im Bereich Wertpapier-Settlement, Unterstützung bei der Migration von Kundendepotbeständen, Erhebung und Dokumentation neuer Abwicklungsprozesse sowie Mitarbeit bei der Ausarbeitung und Erstellung von Service-Level-Agreements (SLA?s).
Beratungsdienstleistung beim Projekt ?Outsourcing vonWertpapierdienstleistungen im Bereich Settlement?
- Unterstützung bei der Migration der Kundenbestände vom Outsourcer zum Insourcer
- Erhebung von Prozessen und Anforderungen aufgrund der Auslagerung der Geschäftsprozesse im Bereich Settlement
- Unterstützung bei der Ausarbeitung und Erstellung von
Service-Level-Agreements (SLA?s) zwischen den beiden Vertragspartnern
- Erstellung von Dokumentationen zur Darstellung von
speziellen Geschäftskonstellationen inkl. der Veränderungen
aufgrund der Auslagerung einzelner Geschäftsprozesse
Testkoordination beim Projekt ?Clearstream Banking Release November 2014?
- Erstellung eine Testkonzeptes bezogen auf das Projekt
- Definition von Testfällen und Testfallkonstellationen
- Abstimmung der Testfälle mit dem jeweiligen Fachbereich
- Begleitung während der Test- und Simulationsphase
- Steuerung der Defekts inkl. anschließendem Retesting
- Berichterstattung und Projektreporting an die Projektleitung
2012 - 2013 / Universalbank, Frankfurt am Main
Übernahme der bankfachlichen kommissarischen Linienführung der Bereiche Wertpapierabwicklung und Wertpapierservice. Sicherstellung des operativen Geschäftsbetriebs und Qualitätssicherung der Arbeitsergebnisse in Zusammenarbeit mit den vorhandenen Mitarbeitern sowie einem externen Wertpapierdienstleister als Serviceprovider.
2010 - 2011 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Übernahme der bankfachlichen kommissarischen Linienführung im Bereich Account- und Netzwerkmanagement. Sicherstellung des operativen Geschäftsbetriebs und Übernahme von Aufgaben im Umfeld der Wertpapierabwicklung (Depots und Märkte im Ausland in der Drittverwahrung über einen Global Custodian). Unterstützung bei der Erstellung von Service-Level-Agreements (SLA?s), der Überarbeitung des Global Clearing Agreements (GCA?s) inkl. des Fee-Agreements sowie der Erstellung von Fachkonzepten bzgl. Asset Segregation und Collateral Accountstrukturen.
2009 - 2010 / Universalbank, Hamburg
Beratungsdienstleistung im Projektumfeld ?Neue-Produkte-Neue-Märkte? (NPNM) bei der Ermittlung, Erhebung und Validierung von Nebenabreden innerhalb von Kreditverträgen. Konzeptionelle Unterstützung beim Aufbau einer Kreditdatenbank analog einer vorhandenen Produktdatenbank.
2008 - 2009 / Investmentbank, Frankfurt am Main
Teilprojektleitung im Projekt ?Bank- und Geschäftsabwicklung Konsolidierung? bzgl. der Abstimmung von Wertpapierbeständen und ?transaktionen aufgrund der Einführung eines ETF-Handels. Erstellung einer IST-Analyse und Mitwirkung bei der Entwicklung einer speziellen Anwendung zur Bestands- und Transaktionsabstimmung inkl. der Umsetzung und Betriebnahme in den Produktionsbetrieb.
2007 / Spezialbank, Frankfurt am Main
Beratungsdienstleistung beim Projekt ?Unterstützung Customer Support? bzgl. der Erhebung der Abläufe und Anforderungen, Definition verbleibender lokaler Prozessabstimmungen und Kontrolltätigkeiten sowie Coaching der Mitarbeiter bei der Umsetzung von Umstrukturierungs- und Optimierungsmaßnahmen.
2006 / Universalbank, Berlin
Unterstützung bei der Implementierung eines IFRS-Toolkits auf Basis eines Finance Data Warehouse zur IFRS-Bilanzierung. Qualitätssicherung der Datenanlieferungen, deren Weiterverarbeitung sowie der Datenauswertung.
2003 - 2005 / Spezialbank, Frankfurt am Main
Übernahme der bankfachlichen kommissarischen Linienführung des Bereichs Wertpapieroperations zur Verbessung der Ablaufprozesse inkl. Kontrollmaßnahmen. Ausbildung und Unterstützung der Mitarbeiter innerhalb Operations insb. Borrow & Lending, Corporate Actions und Settlements. Mitwirkung bei der Implementierung des Zentralen Kontrahenten (CCP) in Deutschland sowie in der Schweiz sowie bei der kundenseitigen Umstellung von -contractual- auf -actual- Settlement.
Unterstützung bei der Umsetzung sämtlicher Maßnahmen innerhalb der Wertpapierabwicklung durch die Zentralisierung aufgrund der Bildung einer Holding inkl. der Zusammenlegung der verschiedenen vorhandenen Konto- und Depotstrukturen zwecks späterer Übertragung der Abwicklungsprozesse von der Niederlassung an deren Muttergesellschaft. Begleitung der Verlagerung der Wertpapierabwicklungsprozesse von der Niederlassung an die Muttergesellschaft.
2001 - 2003 / Wertpapier-Handelsgesellschaft, Düsseldorf
Unterstützung beim Aufbau und der Inbetriebnahme der Wertpapierhandelsgesellschaft. Strukturierung und Dokumentation der erforderlichen Abwicklungsprozesse bzgl. des Aufbaus und der Organisation der Gruppe ?Back-Office?. Definition und Realisierung des innerbetrieblichen und externen Melde- und Berichtswesens der Wertpapierhandelsgesellschaft sowie Durchführung der täglichen Aufgaben zur Darstellung der Geschäftstätigkeit bis zur Übergabe innerhalb der Produktion an die internen Mitarbeiter.
2001 / Wertpapier-Handelsgesellschaft, Köln
Erhebung der Anforderungen und Selektion der Auswahl von Anbietern bzgl. Wertpapierdienstleistungen, Mitwirkung bei der Prüfung der dafür notwendigen Clearingverträge und Abwicklung des bisherigen Anbieters und aufsetzen des neuen Anbieters.
Bankkaufmann
Fachabitur für Wirtschaft
Teilnahme an diverse Schulungen im Bereich der Produkte und Abwicklung von Derivaten und Wertpapieren sowie den bankaufsichtsrechtlichen Anforderungen an deren Meldewesen.
Er ist Senior Consultant mit Schwerpunkt Finanzdienstleistungen insb. Banking. Bis 2001 war er bei diversen Kreditinstituten, einer Wertpapier-Handelsgesellschaft sowie der Deutsche Börse Systems meist als Führungskraft und Spezialist im Bereich Derivate- und Wertpapier-abwicklung angestellt.
Er ist ein sehr erfahrener Senior Consultant, der über eine jahrelange Berufs- und Projekterfahrung und somit über sehr gute Fachkenntnisse im Bereich der Derivate- und Wertpapierabwicklung verfügt. Darüber hinaus besitzt er ein ausgeprägtes Verständnis für die Geschäftsprozesse im gesamten Derivate- und Wertpapierabwicklungsbereich über alle Marktteilnehmer hinweg, da er nicht nur bei Transaktionsbanken sondern auch bei der Börse sowie bei institutionellen Kunden tätig war.
Er verfügt über ein überdurchschnittliches IT-Verständnis für technische Belange welches bei Projekteinsätzen im Bereich Projekt- und Linienmanagement für den Kunden stets förderlich war. Da er meist seitens der Fachabteilungen innerhalb der Wertpapierabwicklung im Einsatz war, zählen die Testkoordination sowie die Testdurchführung seitens der Linienabteilung ebenfalls zum Aufgabengebiet seiner Tätigkeit. Auch im Umgang mit modernen Office- und Planungstools ist er durch die bisher durchgeführten Projekte sicher. Er war in seinen letzten Projekten aufgrund seiner Fähigkeiten grundsätzlich innerhalb der Projektleitung oder sonstigen leitenden bzw. koordinierenden Funktionen eingesetzt.
Durch seine schnelle Auffassungsgabe, sein ausgeprägtes analytisches Denkvermögen, sein beachtliches Engagement und sein konstruktiv kritischer Sachverstand ist er in der Lage, sich neuen Aufgabenstellungen in sehr kurzer Zeit anzunehmen. Er bringt somit durch seinen weitreichenden Erfahrungsschatz ideale Voraussetzungen für die Durchführung von komplexen Sachverhalten und Projektaufgaben mit.
Prozesse:
Produkte:
Geschäftsarten:
Risikocontrolling:
Meldewesen:
Organisation:
Projekte:
Testmanagement / Testkoordination (inkl. Durchführung fachlicher Tests der Fachbereiche)
Führung:
IT-Systeme:
- Banken- und Börsensystemen
- Front-, Middle- und Backoffice-Systemen für Derivate und Wertpapiere
- Wertpapierdienstleister extern (dwp-bank)
- Global-Custodians und Zentralverwahrer
- Datenqualitätsmanagmentsysteme
- Datenflussysteme
- MS-Office-Produkte
Anwendung von Bank- und Börsensysteme, Front- Middle- und Backoffice Systeme für Derivate
und Wertpapiere, Nutzung von Systemen und Anwendungen externer Wertpapierdienstleister, Global-Custodians sowie Zentralverwahrer. Sehr gute Kenntnisse bei der Anwendung von MS-Office-Produkten.