Implementierung eines neuen Front Office auf Bloomberg? AIM, Investment Compliance Workstream
Umsetzung von Pre-Trade Compliance, regulatorisch und vertraglich Unterstützung bei der Migrationsplanung
Design, Implementierung und Test automatisierter Workflows auf Averroes FondsDesigner
Fund Services Pricing Workflow für Vermögensverwalter, Frankfurt
Fondsauflegungsworkflow für Depotbank, Frankfurt
Implementierung der neuen Back-Office-Investment-Compliance auf Fortia Innova
Umsetzung regulatorischer und vertraglicher Regeln einschließlich Tests
Prüfung der Charles River Funktionalität auf regulatorische und vertragliche Regeln, Platzierung der Funktionalitätsanforderungen bei der Softwareentwicklung, Design und Test von Workarounds und Fixes
Training selbstlernender Softwaremodule
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden, Coaching
Geschäftsanalyse und Erstellung von Geschäftsanforderungen für Triparty Collateral Management
Projekt- und Ressourcenplanung und Business-Analyse zur Einführung eines neuen Asset-Management-Compliance-Tools
Erweiterung der Nutzung von Bloomberg? AIM wegen Fusion, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
TOM-Entwurf und -Implementierung in CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden
Globale Implementierung von Bloomberg? CMGR über 16 Standorte, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
TOM-Design und -Einrichtung in CMGR, Beratung des Projektmanagements, Gestaltung des Migrationsprozesses
Definition, Implementierung und Test der Auswahl für die wichtigsten Asset-Typen
Regelcodierung und -prüfung: Auswahl und Einrichtung häufig verwendeter Regeln und Standardregeln, die als Vorlagen für die Massencodierung dienen
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Know-how-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
Implementierung eines neuen Front Office in Bloomberg? AIM, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
Target State Design und Setup in Bloomberg? CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-How-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
Implementierung des neuen Front-Office-Systems BlackRock® Aladdin®, Repräsentanz der Compliance-Rolle im Projekt
Erstellung regulatorischer Anforderungen und Vorbereitung für die Umsetzung
Regionen: Deutschland, Luxemburg, Irland, Österreich, Taiwan, Singapur; sowohl OGAW als auch AIF
Beratung des Projektmanagements
Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Einführung von Charles River IMS, Compliance Area Lead
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Pre-Trade und Ex-post
Aufbau vertraglicher Regelgrundlage in Charles River
Umsetzung der regulierungsrechtlichen Vorschriften (OGAW)
Aufbau vertraglicher Regelungen, Unterstützung bei Migrationsaktivitäten
Schulung und Coaching des internen Personals für Regelcodierung, Tests
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Design der Erweiterung des Regel-Repository-Tools, um Charles-River-Regelzuweisungen zu Fondsrestriktionen aufzunehmen
Regelmäßige Pflege der Regeln nach Go-Live
Upgrade Charles River Compliance V8 auf V9, Migration von MIG21 Compliance auf Charles River Compliance
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Einführung von Business Standard und Standards für die Regelcodierung sowie Namenskonventionen für den effektiven Umgang mit großen Volumina (>1000 Accounts)
Aufbau von Basis-Regelkomponenten in Charles River (Bausteinprinzip)
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Prüfung der Charles River Funktionalität bezüglich regulatorischer Regeln, Platzierung von Funktionalitätsanforderungen bei Charles River Produktentwicklung, Design und Test von Workarounds
Aufbau regulatorischer Regeln (GER-UCITS, LUX-UCITS, Spezialfonds-Non-UCITS-Regulierungen, Hongkong)
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Unterstützung von Migrationsaktivitäten, Schulung von Regelprogrammierern, Tests
Lösung von Problemen mit IT-, Compliance-, Portfoliomanagement- und institutionellem Client-Relationship Management-Teams
Bewertung möglicher zukünftiger Setups, Vergleich von Charles River und MIG21 Compliance
Empfehlungen zum optimalen System- und Prozessaufbau
Aktualisierung der Vertragsregeln für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Charles River Compliance
Erweiterung der Ex-post-Regeln auf Ex-ante-Prüfung
Erstellung von technischen Anforderungsunterlagen
Test und Go-Live
Schulung von Portfoliomanagern in Charles River Compliance
Vergleich von Charles River Compliance und Bloomberg? CMGR
Analyse von drei repräsentativen Anlagerichtlinien inkl. regulatorischer Anforderungen
Design und Implementierung von Pre-Trade-Compliance für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Analyse und Interpretation vertraglicher und regulatorischer Restriktionen
Erstellung und Umsetzung regulatorischer Regelungen
Vollständige Abdeckung von ca. 800 Konten
Umsetzung von ca. 3.000 Regeln
Festlegung interner Standards (Definition von Assetklassen innerhalb CMGR etc.)
Einrichtung und Pflege von Listen und Gruppen (z.B. Listen, Währungsgruppen, ...)
Test und Go-Live
Produktionsunterstützung
Evaluierung der Produktfunktionalität inkl. Feedback an Entwickler
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Projekt- und damit verbundenen Aktivitäten
Schulung des internen Personals zur Übergabe der Regelcodierung
Konzeption / Umsetzung von Pre-Trade Compliance für institutionelle Mandate
Charles River Compliance
Analyse und Interpretation von Verträgen, Umsetzung von Regeln, Test, Go-Live
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Teilprojekten und damit verbundenen Aktivitäten, einschließlich Daten- und technischer Anforderungen sowie Abstimmung mit Portfoliomanagement und Compliance-Abteilung
Berater in den Themenbereichen Analyse und Umsetzung vertraglicher und regulatorischer Anlagerichtlinien (KAGB, OGAW Luxemburg, etc.); neue regulatorische Restriktionen (BaFin, CESR/ESMA, AIFMD, ...), effiziente Abwicklung großer Mengen auf Compliance-Systemen.
Spezialisiert auf den Einsatz bei Kapitalverwaltungsgesellschaften und Depotbanken
Implementierung eines neuen Front Office auf Bloomberg? AIM, Investment Compliance Workstream
Umsetzung von Pre-Trade Compliance, regulatorisch und vertraglich Unterstützung bei der Migrationsplanung
Design, Implementierung und Test automatisierter Workflows auf Averroes FondsDesigner
Fund Services Pricing Workflow für Vermögensverwalter, Frankfurt
Fondsauflegungsworkflow für Depotbank, Frankfurt
Implementierung der neuen Back-Office-Investment-Compliance auf Fortia Innova
Umsetzung regulatorischer und vertraglicher Regeln einschließlich Tests
Prüfung der Charles River Funktionalität auf regulatorische und vertragliche Regeln, Platzierung der Funktionalitätsanforderungen bei der Softwareentwicklung, Design und Test von Workarounds und Fixes
Training selbstlernender Softwaremodule
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden, Coaching
Geschäftsanalyse und Erstellung von Geschäftsanforderungen für Triparty Collateral Management
Projekt- und Ressourcenplanung und Business-Analyse zur Einführung eines neuen Asset-Management-Compliance-Tools
Erweiterung der Nutzung von Bloomberg? AIM wegen Fusion, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
TOM-Entwurf und -Implementierung in CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden
Globale Implementierung von Bloomberg? CMGR über 16 Standorte, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
TOM-Design und -Einrichtung in CMGR, Beratung des Projektmanagements, Gestaltung des Migrationsprozesses
Definition, Implementierung und Test der Auswahl für die wichtigsten Asset-Typen
Regelcodierung und -prüfung: Auswahl und Einrichtung häufig verwendeter Regeln und Standardregeln, die als Vorlagen für die Massencodierung dienen
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Know-how-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
Implementierung eines neuen Front Office in Bloomberg? AIM, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
Target State Design und Setup in Bloomberg? CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-How-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
Implementierung des neuen Front-Office-Systems BlackRock® Aladdin®, Repräsentanz der Compliance-Rolle im Projekt
Erstellung regulatorischer Anforderungen und Vorbereitung für die Umsetzung
Regionen: Deutschland, Luxemburg, Irland, Österreich, Taiwan, Singapur; sowohl OGAW als auch AIF
Beratung des Projektmanagements
Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Einführung von Charles River IMS, Compliance Area Lead
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Pre-Trade und Ex-post
Aufbau vertraglicher Regelgrundlage in Charles River
Umsetzung der regulierungsrechtlichen Vorschriften (OGAW)
Aufbau vertraglicher Regelungen, Unterstützung bei Migrationsaktivitäten
Schulung und Coaching des internen Personals für Regelcodierung, Tests
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Design der Erweiterung des Regel-Repository-Tools, um Charles-River-Regelzuweisungen zu Fondsrestriktionen aufzunehmen
Regelmäßige Pflege der Regeln nach Go-Live
Upgrade Charles River Compliance V8 auf V9, Migration von MIG21 Compliance auf Charles River Compliance
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Einführung von Business Standard und Standards für die Regelcodierung sowie Namenskonventionen für den effektiven Umgang mit großen Volumina (>1000 Accounts)
Aufbau von Basis-Regelkomponenten in Charles River (Bausteinprinzip)
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Prüfung der Charles River Funktionalität bezüglich regulatorischer Regeln, Platzierung von Funktionalitätsanforderungen bei Charles River Produktentwicklung, Design und Test von Workarounds
Aufbau regulatorischer Regeln (GER-UCITS, LUX-UCITS, Spezialfonds-Non-UCITS-Regulierungen, Hongkong)
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Unterstützung von Migrationsaktivitäten, Schulung von Regelprogrammierern, Tests
Lösung von Problemen mit IT-, Compliance-, Portfoliomanagement- und institutionellem Client-Relationship Management-Teams
Bewertung möglicher zukünftiger Setups, Vergleich von Charles River und MIG21 Compliance
Empfehlungen zum optimalen System- und Prozessaufbau
Aktualisierung der Vertragsregeln für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Charles River Compliance
Erweiterung der Ex-post-Regeln auf Ex-ante-Prüfung
Erstellung von technischen Anforderungsunterlagen
Test und Go-Live
Schulung von Portfoliomanagern in Charles River Compliance
Vergleich von Charles River Compliance und Bloomberg? CMGR
Analyse von drei repräsentativen Anlagerichtlinien inkl. regulatorischer Anforderungen
Design und Implementierung von Pre-Trade-Compliance für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Analyse und Interpretation vertraglicher und regulatorischer Restriktionen
Erstellung und Umsetzung regulatorischer Regelungen
Vollständige Abdeckung von ca. 800 Konten
Umsetzung von ca. 3.000 Regeln
Festlegung interner Standards (Definition von Assetklassen innerhalb CMGR etc.)
Einrichtung und Pflege von Listen und Gruppen (z.B. Listen, Währungsgruppen, ...)
Test und Go-Live
Produktionsunterstützung
Evaluierung der Produktfunktionalität inkl. Feedback an Entwickler
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Projekt- und damit verbundenen Aktivitäten
Schulung des internen Personals zur Übergabe der Regelcodierung
Konzeption / Umsetzung von Pre-Trade Compliance für institutionelle Mandate
Charles River Compliance
Analyse und Interpretation von Verträgen, Umsetzung von Regeln, Test, Go-Live
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Teilprojekten und damit verbundenen Aktivitäten, einschließlich Daten- und technischer Anforderungen sowie Abstimmung mit Portfoliomanagement und Compliance-Abteilung
Berater in den Themenbereichen Analyse und Umsetzung vertraglicher und regulatorischer Anlagerichtlinien (KAGB, OGAW Luxemburg, etc.); neue regulatorische Restriktionen (BaFin, CESR/ESMA, AIFMD, ...), effiziente Abwicklung großer Mengen auf Compliance-Systemen.
Spezialisiert auf den Einsatz bei Kapitalverwaltungsgesellschaften und Depotbanken