Spezialist für Wertpapierabwicklung, Regulatorik in Banken und IT-Prozess-Optimierung
Aktualisiert am 29.10.2024
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 01.11.2024
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Wertpapiergeschäft
IT Governance BAIT
Banken Regulatorik MiFID 2
Asset Management System
SimCorp Dimension
Business Analyst
Deutsch
Muttersprache
Englisch
verhandlungssicher
Spanisch
fließend

Einsatzorte

Einsatzorte

Frankfurt am Main (+50km)
Deutschland, Schweiz

Hohe Reisebereitschaft in D/A/LUX.

Gerne wohnortnahe (Frankfurt/Main) Einsatzorte.

Perfekte Homeoffice-Infrastruktur für remote-Arbeit

möglich

Projekte

Projekte

8 Monate
2022-11 - 2023-06

Umsetzung des MFI Reporting mit Implementierung zugehöriger Prozesse

Senior Business Analyst Regulatory Reporting
Senior Business Analyst Regulatory Reporting
  • Evaluierung der Anforderungen aus Richtlinie 2014/59/EU (Sanierungs- und Abwicklungsgesetze), Ergänzung um jährliche Guidance der ESMA-Tochter SRB Single Resolution Board und Abgleich mit Anforderungen der DB AG.
  • Das FMIR (Financial Market Interfrastrucure Reporting) fordert Zulieferungen verschiedenen DWS Gesellschaften, extrahiert aus mehreren IT Systemen, verdichtet, reported und von der Konzernmutter submitted
  • Durchführung von Workshops mit FMIR-Projektteam der DB AG, Systemverantwortlichen, Operational Teams der DWS und Regulatory Advocacy.
  • Beschreibung und Abstimmung des fachlichen und technischen Handbooks (Business Requirements Document)
  • Konzeption, Abstimmung, Implementierung des Governance Prozesses
  • Einbindung der betroffenen Stakeholder der DWS Einheiten in D, Lux, US und Asien
MS Word MS Excel mit Macros MS PowerPoint Sharepoint
DWS / Deutsche Bank
Frankfurt
7 Monate
2022-04 - 2022-10

Unterstützung in Anwendungsmanagement und Einführung Drittsoftware RaQuest

Interim Anwendungsmanager Wertpapierverwaltung
Interim Anwendungsmanager Wertpapierverwaltung

  • Einführung RaQuest von Halvotec (Rückforderung ausländischer Quellensteuer)
  • Administration und Deployment von Eigenanwendungen zur Wertpapierabwicklung und -verwaltung. Metzler-eigenentwickelte Software (Delphi, C#, .net, PL/SQL). Abwicklung von Aktien, Renten, Derivate (Options, Futures), Repos, Wertpapierleihe
  • Betreuung und Anpassungen an WM Datenservice (EDDy_neu), SWIFT, Deutsche Börse Anwendungen (EUREX, Xact, DWZ)
  • Nutzung und Anpassungen an UC4 (Job Management)
  • Administration der Testumgebungen (MS Windows Application Server 2019, Oracle 19, MS SQL DB, UC4, SFTP) 
  • Dokumentation in Confluence, Ticket Management in Gemini


Bankhaus Metzler
Frankfurt
1 Jahr 5 Monate
2020-11 - 2022-03

Fachliche Produktverantwortung für die zentrale Benchmark Applikation

Interim Product Owner Benchmark Calculation Wertpapiergeschäft Marktdaten Benchmark ...
Interim Product Owner Benchmark Calculation

Fachliche Produktverantwortung für die zentrale Benchmark Applikation im Allianz-Konzern und für Dritt-Kunden

  • Senior Business Analysten Tätigkeiten (fachlich und technisch)
  • Ist-Aufnahme und Gap-Analyse der Prozesse und Kalkulation
  • Dokumentation der IT-Applikation und der fachlichen Prozesse
  • Aktien-Indizes, Renten-Indizes, Modell-Portfolien, Put-Optionen auf Indizes, Kunden-individuelle Benchmark Definitionen
  • Optimierung der Marktdaten Schnittstelle (Refinitiv, Bloomberg, Thomson Reuters, WM Datenservice)
  • Key Figures Kalkulation, Aufbereitung von Performance Kennzahlen
  • Prototyping mit PL/SQL Developer für periodische Kalkulationen
  • Konzeption und Implementierung von Equity Hedge Benchmark
  • Stakeholder-Kommunikation mit Allianz Investment Manager, Pimco und Allianz Global Investors

PL/SQL Developer Jira Remedy Confluence MS Office inkl. MS Visio und VBA
Wertpapiergeschäft Marktdaten Benchmark Wertpapier-Index Performance Optionen Aktienkurse Bloomberg
IDS GmbH
München
1 Jahr 1 Monat
2019-10 - 2020-10

Konzeption, Aufbau und Präsentation eines Startup

Gründer und CEO
Gründer und CEO

  • Gründung der Gesellschaft zur Vermarktung von Patentrechten
  • Entwicklung eines Business Case
  • Finanzierungskonzept mit Gründerteam und Investor erarbeiten
  • Begleitung der Patent-Anmeldung und -Nutzungsvereinbarung
  • Bankgespräche, Investorengespräche
  • Optimierung von Business-Plan und Pitch-Deck
  • Gründung der Gesellschaft - /facts
  • In 2022: Abwicklung der Gesellschaft

MS Office
auf Anfrage
Berlin
7 Monate
2019-03 - 2019-09

Vorbereitung auf Bank-Sonderprüfung nach § 44 KWG

Business Analyst IDV EUDA BAIT IDV Individuelle Datenverarbeitung (Excel/Access Anwendungen)
Business Analyst IDV EUDA
  • Vervollständigung der Prozessdokumentation und Operationalisierung der Kontrollprozesse im IT Governance
  • Gap Analyse der schriftlich fixierten Ordnung (sfO) inklusive Entwickler-Richtlinien gegen die Regulatorik MaRisk AT9, BAIT Tz31-44, Landesbanken-Standard und EBA-Richtlinien. Abstimmung meiner Findings mit Stakeholdern und EY-Prüfern
  • Überarbeitung für den Bereich IDV (Individuelle Datenverarbeitungs-Anwendungen in der Fachabteilung) = EUDA (End User Developed Applications)
  • Feinjustierung der Schutzbedarfsfeststellung (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit, Authentizität) und Implementierung in den Prozess
  • Operationalisierung der Inventarisierung sämtlicher IDV Anwendungen
  • Bankweite Überwachung mit IDV-Suite von Stromwerken
  • Konzeption, Planung und Durchführung von Workshops für die Fachbereiche
  • Audit (Qualitätsprüfung) der vom Fachbereich erstellten Dokumentation
  • Optimierung des Risikoerhebungsprozess (Informationsrisikomanagement) im Fachbereich Non Financial Risk
Atlassian Confluence Atlassian JIRA Microsoft Office IDV-Suite PIA (bank-eigene Inventar Applikation) Jira Confluence MS Office
BAIT IDV Individuelle Datenverarbeitung (Excel/Access Anwendungen)
DKB AG
Berlin
5 Monate
2018-09 - 2019-01

Outsourcing der Fondsbuchhaltung inklusive Fondsadministrationstätigkeiten

Teilprojektleiter ?Change of Control? beim Outsourcing der Fondsbuchhaltung Fondsbuchhaltung Fondsadministration Fondreporting (Institutionell) ...
Teilprojektleiter ?Change of Control? beim Outsourcing der Fondsbuchhaltung

  • Outsourcing der Fondsbuchhaltung inklusive Fondsadministrationstätigkeiten an den externen Dienstleister BNP Paribas Security Services
  • Planung des Change of Control: Personalübergang von 70 festangestellten Mitarbeitern, Big Bang Umstellung der Konfigurationen in SimCorp Dimension
  • SimCorp Dimension Konfigurationen: Datenextrakt Definitionen DEX, cnf.ini und Referenz Datei Namen, Autorisation, Batchjob Gruppen, Filetransfer Batchjob, Message Queue (Input queue, STP queue) u.a.
  • Quality Gates: Konzeption, Spezifikation, Durchführung
  • Sicherstellung der Vollständigkeit aller Aspekte zum CoC
  • Business Analyse für Day 1 Readiness, Formulierung der zugehörigen IT Anforderungen, Erarbeitung eines Ready for Production Checks
  • 50 Projektmitarbeiter bei DWS, 80 Projektmitarbeiter bei BN2P, Standorte: Frankfurt, Lux und Indien
  • Keine Personalverantwortung, Koordination von 7 Workstreams

    SimCorp Dimension FIS XP (eigenentwickelte Produktdatenbank) HP ALM MS Visio 2010
    Fondsbuchhaltung Fondsadministration Fondreporting (Institutionell) Fondreporting (Retail)
    DWS Invest + BNP Paribas Security Services
    Frankfurt
    1 Jahr 1 Monat
    2017-06 - 2018-06

    Umsetzung regulatorischer Anforderungen bezüglich Zielmarkt und Kostentransparenz

    Business Analyst Fondreporting (regulatorisch)
    Business Analyst
    • Umsetzung regulatorischer Anforderungen bezüglich Zielmarkt und Kostentransparenz im Rahmen von MiFID II
    • Analyse der regulatorischen Anforderungen an die Fondsgesellschaft als Produkt-Hersteller, Erstellung der Fachkonzepte für Aktive (Retail Funds) und Alternative Investments (RREEF Retail Funds)
    • Koordination der Umsetzung (Prozesse, SQL Programmierung, in SimCorp Dimension)
    • Teilprojektverantwortung, Status Reporting, Quartalsplanung, Abstimmung mit PRIIPs
    • Parametrisierung in SCD: Datenextrakte, Formeln, Price Typen
    • Erweiterung der WM out-Schnittstelle (Kosten, Zielmarkt, per XML)
    • Erweiterung der WM in-Schnittstelle um MiFID Kosten (GD*, JV005)
    • Spezifikation und Abstimmung der zuliefernden Tätigkeiten beim Dienstleister State Street Bank
    • Koordination der Transaktionskostenermittlung mit externem Dienstleister IDS
    • Prozess-Design und ?Dokumentation in MS Visio
    • Testing in SimCorp Dimension mit Dokumentation in JAMA und HP ALM 
    • Keine Personalverantwortung
    SimCorp Dimension FIS XP (eigenentwickelte Produktdatenbank) WM Datenservice JAMA HP ALM MS Visio
    Fondreporting (regulatorisch)
    DWS
    Frankfurt am Main
    9 Monate
    2016-09 - 2017-05

    Einführung eines neuen Wertpapierverwaltungs-Systems

    Business Analyst
    Business Analyst
    • Umfangreiche Funktionserweiterungen im Rahmen eines Release-Wechsels
    • Business Analyse, Koordination, Beschreibung der fachlichen Anforderungen insbesondere in den Bereichen Swaps, Risiko-Controlling und Autorisation
    • Einarbeitung in die Wertpapierabwicklungssoftware OPUS und OPUS2 von Patronas, fachliche Funktionstests und Fehlerbeschreibung
    • Parametrisierung in OPUS2 in den Bereichen Wertpapier-Stammdaten und Berechtigungsverwaltung
    • Planung, Leitung und Dokumentation von ganztägigen Workshops mit Fachanwendern und Software-Entwicklern in Freiburg und in Luxemburg
    • Leitung der wöchentlichen Statusmeetings mit den internen Projektmitarbeitern aus IT und Fachabteilung
    • Leitung und Dokumentation der wöchentlichen Status-Calls mit dem externen Dienstleister Patronas, Freiburg/Breisgau
    • Statusreporting in den Lenkungsausschuss, Eskalationsmanagement im Auftrag des internen Projektleiters
    • Verantwortlich für Qualitätssicherung in der Dokumentation (funktional und technisch)
    • Keine Personalverantwortung, Koordination von 14 Projektmitarbeitern aus Fachabteilung und vom externen Dienstleister
    OPUS OPUS2 von Patronas Redmine Ticketsystem yEd BPMN 2.0 Camunda Prozessdesign
    DZ Privatbank S.A.
    Luxemburg
    5 Monate
    2015-09 - 2016-01

    Transition des Systembetriebs für SimCorp Dimension

    • Überführung des Application Support SCD in einen neuen SOW
    • Konzeptionelle Arbeit: Überarbeitung des SOW (Statement of Work), Überarbeitung bestehender SOP (Standard Operating Procedures), Aktualisierung des Betriebshandbuchs für SimCorp Dimension
    • Einsatzplanung, Personalführung, Resourcenverwaltung, Verantwortung für die Aktualisierung der Dokumentationen (Architekturbild, Operational Manual, Disaster Recovery)
    • Koordination mit Dritt-Dienstleistern (Off Shore und München)
    • Personalverantwortung: 4 SimCorp Dimension Experten
    SimCorp Dimension
    Munich Re
    München
    5 Monate
    2013-10 - 2014-02

    Migration sämtlicher Wertpapierdepots (Kundendepots und Mandate von Fremdsystem nach SCD

    • Fachkonzeption für einmalige Migration, selektiven Parallelbetrieb, inklusive Middle Ware (Data Mart)
    • Technisches Konzept: Feldbeschreibung für alle Eingangs- und Ausgangsschnittstellen: Depotdaten, Kundendaten, Gattungsdaten, Bestände, Schwebende Geschäfte diverser Instrumentenarten (Aktien, Renten, Derivate)
    • Dateneingangs- und Datenabgleichsprüfung: Konzeption, Implementierung und Durchführung
    • Datenfeed „Retail“: Kundenreporting aus SCD: Review der fachlichen Anforderung, Erstellung DV-Konzept, Umsetzung Prototyp, Dokumentation, Unterstützung Produktivnahme
    • Defect und Ticket Verwaltung in Jira
    • Einweisung der internen Mitarbeiter in SCD für UAT und produktive Migration
    AZL (Nationale-Nederlanden)
    Heerlen/NL
    3 Jahre
    2011-01 - 2013-12

    SCD Application Support

    Senior SimCorp Dimension Experte
    Senior SimCorp Dimension Experte
    • Fachlicher Support, Fehleranalyse
    • Projektarbeit mit den Schwerpunkten Fund Accounting, Anbindung Data Warehouse und Hauptbuch SAP
    • Teamleitung: Einsatzplanung, Personalführung, Resourcenverwaltung
    • Eskalations-Ebene und Repräsentanz gegenüber dem Kunden
    • Angebotserstellung für Projekte im Umfang von 10 bis 50 TEUR.
    • Projektmitarbeiter und -koordinator: Einführung SCD Front Office Suite
    • Releaseupgrade mehrere ab SCD 5.1 (bis SCD 5.7)
    • Fachttester für den Upgrade der SimCorp Dimension Datenbank auf Oracle 12c
    • Projekt Einführung der SCD Service Plattform
    • Teilnahme an sämtlichen regelmäßigen Meetings innerhalb des Fujitsu Systembetriebs
    • Schulung des Off Shore Dienstleisters in Pune, Indien (in Feb 2014)
    • Koordinator für Off Shore Dienstleister in Pune, Indien und den User Help Desk
    MEAG
    München
    3 Monate
    2013-07 - 2013-09

    Migration von 20 Publikumsfonds von Fremdsystem nach SCD

    • Parametrisierung/Konfiguration: Erstellung von Datenformateinstellungen, Formeln, Konvertierungen in SCD Testinstanz inkl. Dokumentation
    • Ermittlung steuerlicher Kennzahlen für Zielfonds zwecks Übertragung der Datenhistorie nach SCD
    • Parametrisierung/Konfiguration: Allgemeiner Abgleich zur Verwendung in der Parallelphase.
    INKA
    Düsseldorf
    2 Monate
    2013-06 - 2013-07

    Aufbau Supportteam für Zahlungsverkehr

    • Konzeption und Aufbau des Supportteams für ein neu eingeführtes SEPA-fähiges Zahlungsverkehrssystem PTS/BULK
    • Dokumentation (MS Word, ADONIS) und Code Review (Unix Shell Scripting)
    • Schulung des User Help Desk
    • Projektaufgaben im Rahmen der SEPA-Umstellung
    Finanz Informatik
    München

    Aus- und Weiterbildung

    Aus- und Weiterbildung

    6 Jahre 4 Monate
    1990-10 - 1997-01

    Studium Wirtschaftsmathematik

    Diplom-Wirtschaftsmathematiker, Universität Ulm und Universidad de Medellín, Kolumbien
    Diplom-Wirtschaftsmathematiker
    Universität Ulm und Universidad de Medellín, Kolumbien

    • Versicherungsmathematik / Versicherungswirtschaft
    • Auslandsstudium: 1 Jahr in Kolumbien

    Position

    Position

    • Business Analyst Wertpapierabwicklung, Portfolio Management, Fondsbuchhaltung

    • Beratung / Consulting für IT bei Banken/Fondsgesellschaften/Asset Managern

    • Projektmanagement/ -leitung/ Organisation/ Koordination

    • Banken Regulatorik MiFID 2

    • IT Governance bei Banken BAIT

    • Bank Governance (Vorbereitung auf KWG § 44 EZB-Prüfung)

    • SimCorp Dimension Applikations Experte

    • SimCorp Dimension Parametrisierung Front, Middle und Back Office, Systembetrieb und Schnittstellen

    Kompetenzen

    Kompetenzen

    Top-Skills

    Wertpapiergeschäft IT Governance BAIT Banken Regulatorik MiFID 2 Asset Management System SimCorp Dimension Business Analyst

    Schwerpunkte

    (Individual-)Softwareentwicklung
    Business Analyse
    Projektkoordination, PMO, Projektleitung
    Prozessanalyse, Prozessmodellierung
    Wertpapierhandel, -abwicklung & Fondsadministration
    Benchmark, Performance Berechnung im Portfolio Management

    Aufgabenbereiche

    Asset Management
    Bank IT- Anwendungen
    Fondreporting (regulatorisch)
    OPUS
    OPUS2 von Patronas
    Reuters
    SimCorp Dimension (bis Version 6.3)
    SWIFT
    Wertpapierstammdaten WM Datenservice
    Zahlungsverkehr PTS/BULK

    Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

    Kompetenzen

    • Banken- und KVG-Regulatorik (BAIT, KAIT, GoBD, KWG, MaRisk, MiFID 2, FMI-Reporting)
    • Business Analyst, Programmmanagement, (Teil-) Pojektleiter, Application Manager
    • Wertpapierhandel, -abwicklung und Fondsadministration,
    • Asset Management
    • Prozess Management, Testmanagement, IT Outsourcing, Business Prozess Outsourcing


    IT-Anwendungen für Banken- und KVGen

    • SimCorp Dimension (Wertpapierabwicklung, Asset Management)
    • Blackrock Aladdin (Trading, Portfolio Management)
    • RaQuest Halvotec (Ausländische Quellensteuer Rückforderung)
    • OPUS Patronas (Wertpapierabwicklung)
    • MERIAN (Wertpapierabwicklung ? Eigenentwicklung Metzler)
    • WM Datenservice (breite und tiefe Kenntnisse, MiFID2, EDDy, ?)
    • Grundkenntnisse in Charles River, Xentis, Bloomberg, Thomson Reuters, Deutsche Börse XAct,
    • SWIFT
    • IDV-Suite Stromwerken (EUDA/IDV-Überwachung)


    IT-Kenntnisse

    • Microsoft Office, inkl. MS Project und MS Access
    • MS Visio, yEd, BPMN 2.0 (Prozessdesign)
    • HP ALM (Testing)
    • Jira, Confluence, BMC Remedy, Redmine, Jama
    • Clarity (Resourcen- und Zeitmanagement)
    • Programmierung in SQL, PL/SQL (in TOAD),
    • Crystal Report Development
    • Programmierung in VBA (Excel-Makro),
    • Programmierung in Java (in Eclipse)
    • Oracle (bis Oracle 19, Anwender und Administration)
    • Power Shell (5, 7 und Derivate)


    beruflicher Werdegang:

    2005 - heute

    Rolle: Gründer, Eigentümer und Senior Consultant

    Kunde: auf Anfrage


    2019 - 2022

    Rolle: Gründer, CEO

    Kunde: auf Anfrage


    2014 - 2018

    Rolle: Gründer, CEO

    Kunde: auf Anfrage


    2001 - 2004

    Rolle: Freiberuflicher Berater

    Kunde: verschiedenen Fondsgesellschaften, Banken, Sparkassen und KVGen


    1998 - 2001

    Einsatzort: Mainz

    Rolle: Crystal Reports Entwickler und IT Koordinator

    Kunde: Westdeutsche ImmobilienBank


    1997 - 1998

    Einsatzort: Düsseldorf

    Rolle: Junior IT-Auditor

    Kunde: Ernst & Young

    Betriebssysteme

    Unix
    Windows

    Programmiersprachen

    SQL
    Basics
    PL/SQL
    Basics
    Java
    Basics
    C
    Basics

    Datenbanken

    Oracle
    7.3 - 9i (Administration) und 10g ? 12c (Projektleitung)

    Design / Entwicklung / Konstruktion

    BPMN 2.0
    Camunda Prozessdesign
    MS Visio
    Symbio Geschäftsprozessmanagement
    yEd Prozessdokumentation

    Branchen

    Branchen

    • Banken (3 Jahre Hypothekenbank; 1 Jahr Sparkasse; 2 Kurzprojekte bei genossenschaftlichen Banken; über 5 Jahre internationale Fondgesellschaft)
    • Versicherungen (über 5 Jahre KAG einer Versicherung)
    • EDV-Beratung (1,5 Jahre angestellt bei zwei internationalen Beratungsgesellschaften; über 10 Jahre freiberuflicher IT-Berater)

    Einsatzorte

    Einsatzorte

    Frankfurt am Main (+50km)
    Deutschland, Schweiz

    Hohe Reisebereitschaft in D/A/LUX.

    Gerne wohnortnahe (Frankfurt/Main) Einsatzorte.

    Perfekte Homeoffice-Infrastruktur für remote-Arbeit

    möglich

    Projekte

    Projekte

    8 Monate
    2022-11 - 2023-06

    Umsetzung des MFI Reporting mit Implementierung zugehöriger Prozesse

    Senior Business Analyst Regulatory Reporting
    Senior Business Analyst Regulatory Reporting
    • Evaluierung der Anforderungen aus Richtlinie 2014/59/EU (Sanierungs- und Abwicklungsgesetze), Ergänzung um jährliche Guidance der ESMA-Tochter SRB Single Resolution Board und Abgleich mit Anforderungen der DB AG.
    • Das FMIR (Financial Market Interfrastrucure Reporting) fordert Zulieferungen verschiedenen DWS Gesellschaften, extrahiert aus mehreren IT Systemen, verdichtet, reported und von der Konzernmutter submitted
    • Durchführung von Workshops mit FMIR-Projektteam der DB AG, Systemverantwortlichen, Operational Teams der DWS und Regulatory Advocacy.
    • Beschreibung und Abstimmung des fachlichen und technischen Handbooks (Business Requirements Document)
    • Konzeption, Abstimmung, Implementierung des Governance Prozesses
    • Einbindung der betroffenen Stakeholder der DWS Einheiten in D, Lux, US und Asien
    MS Word MS Excel mit Macros MS PowerPoint Sharepoint
    DWS / Deutsche Bank
    Frankfurt
    7 Monate
    2022-04 - 2022-10

    Unterstützung in Anwendungsmanagement und Einführung Drittsoftware RaQuest

    Interim Anwendungsmanager Wertpapierverwaltung
    Interim Anwendungsmanager Wertpapierverwaltung

    • Einführung RaQuest von Halvotec (Rückforderung ausländischer Quellensteuer)
    • Administration und Deployment von Eigenanwendungen zur Wertpapierabwicklung und -verwaltung. Metzler-eigenentwickelte Software (Delphi, C#, .net, PL/SQL). Abwicklung von Aktien, Renten, Derivate (Options, Futures), Repos, Wertpapierleihe
    • Betreuung und Anpassungen an WM Datenservice (EDDy_neu), SWIFT, Deutsche Börse Anwendungen (EUREX, Xact, DWZ)
    • Nutzung und Anpassungen an UC4 (Job Management)
    • Administration der Testumgebungen (MS Windows Application Server 2019, Oracle 19, MS SQL DB, UC4, SFTP) 
    • Dokumentation in Confluence, Ticket Management in Gemini


    Bankhaus Metzler
    Frankfurt
    1 Jahr 5 Monate
    2020-11 - 2022-03

    Fachliche Produktverantwortung für die zentrale Benchmark Applikation

    Interim Product Owner Benchmark Calculation Wertpapiergeschäft Marktdaten Benchmark ...
    Interim Product Owner Benchmark Calculation

    Fachliche Produktverantwortung für die zentrale Benchmark Applikation im Allianz-Konzern und für Dritt-Kunden

    • Senior Business Analysten Tätigkeiten (fachlich und technisch)
    • Ist-Aufnahme und Gap-Analyse der Prozesse und Kalkulation
    • Dokumentation der IT-Applikation und der fachlichen Prozesse
    • Aktien-Indizes, Renten-Indizes, Modell-Portfolien, Put-Optionen auf Indizes, Kunden-individuelle Benchmark Definitionen
    • Optimierung der Marktdaten Schnittstelle (Refinitiv, Bloomberg, Thomson Reuters, WM Datenservice)
    • Key Figures Kalkulation, Aufbereitung von Performance Kennzahlen
    • Prototyping mit PL/SQL Developer für periodische Kalkulationen
    • Konzeption und Implementierung von Equity Hedge Benchmark
    • Stakeholder-Kommunikation mit Allianz Investment Manager, Pimco und Allianz Global Investors

    PL/SQL Developer Jira Remedy Confluence MS Office inkl. MS Visio und VBA
    Wertpapiergeschäft Marktdaten Benchmark Wertpapier-Index Performance Optionen Aktienkurse Bloomberg
    IDS GmbH
    München
    1 Jahr 1 Monat
    2019-10 - 2020-10

    Konzeption, Aufbau und Präsentation eines Startup

    Gründer und CEO
    Gründer und CEO

    • Gründung der Gesellschaft zur Vermarktung von Patentrechten
    • Entwicklung eines Business Case
    • Finanzierungskonzept mit Gründerteam und Investor erarbeiten
    • Begleitung der Patent-Anmeldung und -Nutzungsvereinbarung
    • Bankgespräche, Investorengespräche
    • Optimierung von Business-Plan und Pitch-Deck
    • Gründung der Gesellschaft - /facts
    • In 2022: Abwicklung der Gesellschaft

    MS Office
    auf Anfrage
    Berlin
    7 Monate
    2019-03 - 2019-09

    Vorbereitung auf Bank-Sonderprüfung nach § 44 KWG

    Business Analyst IDV EUDA BAIT IDV Individuelle Datenverarbeitung (Excel/Access Anwendungen)
    Business Analyst IDV EUDA
    • Vervollständigung der Prozessdokumentation und Operationalisierung der Kontrollprozesse im IT Governance
    • Gap Analyse der schriftlich fixierten Ordnung (sfO) inklusive Entwickler-Richtlinien gegen die Regulatorik MaRisk AT9, BAIT Tz31-44, Landesbanken-Standard und EBA-Richtlinien. Abstimmung meiner Findings mit Stakeholdern und EY-Prüfern
    • Überarbeitung für den Bereich IDV (Individuelle Datenverarbeitungs-Anwendungen in der Fachabteilung) = EUDA (End User Developed Applications)
    • Feinjustierung der Schutzbedarfsfeststellung (Vertraulichkeit, Integrität, Verfügbarkeit, Authentizität) und Implementierung in den Prozess
    • Operationalisierung der Inventarisierung sämtlicher IDV Anwendungen
    • Bankweite Überwachung mit IDV-Suite von Stromwerken
    • Konzeption, Planung und Durchführung von Workshops für die Fachbereiche
    • Audit (Qualitätsprüfung) der vom Fachbereich erstellten Dokumentation
    • Optimierung des Risikoerhebungsprozess (Informationsrisikomanagement) im Fachbereich Non Financial Risk
    Atlassian Confluence Atlassian JIRA Microsoft Office IDV-Suite PIA (bank-eigene Inventar Applikation) Jira Confluence MS Office
    BAIT IDV Individuelle Datenverarbeitung (Excel/Access Anwendungen)
    DKB AG
    Berlin
    5 Monate
    2018-09 - 2019-01

    Outsourcing der Fondsbuchhaltung inklusive Fondsadministrationstätigkeiten

    Teilprojektleiter ?Change of Control? beim Outsourcing der Fondsbuchhaltung Fondsbuchhaltung Fondsadministration Fondreporting (Institutionell) ...
    Teilprojektleiter ?Change of Control? beim Outsourcing der Fondsbuchhaltung

    • Outsourcing der Fondsbuchhaltung inklusive Fondsadministrationstätigkeiten an den externen Dienstleister BNP Paribas Security Services
    • Planung des Change of Control: Personalübergang von 70 festangestellten Mitarbeitern, Big Bang Umstellung der Konfigurationen in SimCorp Dimension
    • SimCorp Dimension Konfigurationen: Datenextrakt Definitionen DEX, cnf.ini und Referenz Datei Namen, Autorisation, Batchjob Gruppen, Filetransfer Batchjob, Message Queue (Input queue, STP queue) u.a.
    • Quality Gates: Konzeption, Spezifikation, Durchführung
    • Sicherstellung der Vollständigkeit aller Aspekte zum CoC
    • Business Analyse für Day 1 Readiness, Formulierung der zugehörigen IT Anforderungen, Erarbeitung eines Ready for Production Checks
    • 50 Projektmitarbeiter bei DWS, 80 Projektmitarbeiter bei BN2P, Standorte: Frankfurt, Lux und Indien
    • Keine Personalverantwortung, Koordination von 7 Workstreams

      SimCorp Dimension FIS XP (eigenentwickelte Produktdatenbank) HP ALM MS Visio 2010
      Fondsbuchhaltung Fondsadministration Fondreporting (Institutionell) Fondreporting (Retail)
      DWS Invest + BNP Paribas Security Services
      Frankfurt
      1 Jahr 1 Monat
      2017-06 - 2018-06

      Umsetzung regulatorischer Anforderungen bezüglich Zielmarkt und Kostentransparenz

      Business Analyst Fondreporting (regulatorisch)
      Business Analyst
      • Umsetzung regulatorischer Anforderungen bezüglich Zielmarkt und Kostentransparenz im Rahmen von MiFID II
      • Analyse der regulatorischen Anforderungen an die Fondsgesellschaft als Produkt-Hersteller, Erstellung der Fachkonzepte für Aktive (Retail Funds) und Alternative Investments (RREEF Retail Funds)
      • Koordination der Umsetzung (Prozesse, SQL Programmierung, in SimCorp Dimension)
      • Teilprojektverantwortung, Status Reporting, Quartalsplanung, Abstimmung mit PRIIPs
      • Parametrisierung in SCD: Datenextrakte, Formeln, Price Typen
      • Erweiterung der WM out-Schnittstelle (Kosten, Zielmarkt, per XML)
      • Erweiterung der WM in-Schnittstelle um MiFID Kosten (GD*, JV005)
      • Spezifikation und Abstimmung der zuliefernden Tätigkeiten beim Dienstleister State Street Bank
      • Koordination der Transaktionskostenermittlung mit externem Dienstleister IDS
      • Prozess-Design und ?Dokumentation in MS Visio
      • Testing in SimCorp Dimension mit Dokumentation in JAMA und HP ALM 
      • Keine Personalverantwortung
      SimCorp Dimension FIS XP (eigenentwickelte Produktdatenbank) WM Datenservice JAMA HP ALM MS Visio
      Fondreporting (regulatorisch)
      DWS
      Frankfurt am Main
      9 Monate
      2016-09 - 2017-05

      Einführung eines neuen Wertpapierverwaltungs-Systems

      Business Analyst
      Business Analyst
      • Umfangreiche Funktionserweiterungen im Rahmen eines Release-Wechsels
      • Business Analyse, Koordination, Beschreibung der fachlichen Anforderungen insbesondere in den Bereichen Swaps, Risiko-Controlling und Autorisation
      • Einarbeitung in die Wertpapierabwicklungssoftware OPUS und OPUS2 von Patronas, fachliche Funktionstests und Fehlerbeschreibung
      • Parametrisierung in OPUS2 in den Bereichen Wertpapier-Stammdaten und Berechtigungsverwaltung
      • Planung, Leitung und Dokumentation von ganztägigen Workshops mit Fachanwendern und Software-Entwicklern in Freiburg und in Luxemburg
      • Leitung der wöchentlichen Statusmeetings mit den internen Projektmitarbeitern aus IT und Fachabteilung
      • Leitung und Dokumentation der wöchentlichen Status-Calls mit dem externen Dienstleister Patronas, Freiburg/Breisgau
      • Statusreporting in den Lenkungsausschuss, Eskalationsmanagement im Auftrag des internen Projektleiters
      • Verantwortlich für Qualitätssicherung in der Dokumentation (funktional und technisch)
      • Keine Personalverantwortung, Koordination von 14 Projektmitarbeitern aus Fachabteilung und vom externen Dienstleister
      OPUS OPUS2 von Patronas Redmine Ticketsystem yEd BPMN 2.0 Camunda Prozessdesign
      DZ Privatbank S.A.
      Luxemburg
      5 Monate
      2015-09 - 2016-01

      Transition des Systembetriebs für SimCorp Dimension

      • Überführung des Application Support SCD in einen neuen SOW
      • Konzeptionelle Arbeit: Überarbeitung des SOW (Statement of Work), Überarbeitung bestehender SOP (Standard Operating Procedures), Aktualisierung des Betriebshandbuchs für SimCorp Dimension
      • Einsatzplanung, Personalführung, Resourcenverwaltung, Verantwortung für die Aktualisierung der Dokumentationen (Architekturbild, Operational Manual, Disaster Recovery)
      • Koordination mit Dritt-Dienstleistern (Off Shore und München)
      • Personalverantwortung: 4 SimCorp Dimension Experten
      SimCorp Dimension
      Munich Re
      München
      5 Monate
      2013-10 - 2014-02

      Migration sämtlicher Wertpapierdepots (Kundendepots und Mandate von Fremdsystem nach SCD

      • Fachkonzeption für einmalige Migration, selektiven Parallelbetrieb, inklusive Middle Ware (Data Mart)
      • Technisches Konzept: Feldbeschreibung für alle Eingangs- und Ausgangsschnittstellen: Depotdaten, Kundendaten, Gattungsdaten, Bestände, Schwebende Geschäfte diverser Instrumentenarten (Aktien, Renten, Derivate)
      • Dateneingangs- und Datenabgleichsprüfung: Konzeption, Implementierung und Durchführung
      • Datenfeed „Retail“: Kundenreporting aus SCD: Review der fachlichen Anforderung, Erstellung DV-Konzept, Umsetzung Prototyp, Dokumentation, Unterstützung Produktivnahme
      • Defect und Ticket Verwaltung in Jira
      • Einweisung der internen Mitarbeiter in SCD für UAT und produktive Migration
      AZL (Nationale-Nederlanden)
      Heerlen/NL
      3 Jahre
      2011-01 - 2013-12

      SCD Application Support

      Senior SimCorp Dimension Experte
      Senior SimCorp Dimension Experte
      • Fachlicher Support, Fehleranalyse
      • Projektarbeit mit den Schwerpunkten Fund Accounting, Anbindung Data Warehouse und Hauptbuch SAP
      • Teamleitung: Einsatzplanung, Personalführung, Resourcenverwaltung
      • Eskalations-Ebene und Repräsentanz gegenüber dem Kunden
      • Angebotserstellung für Projekte im Umfang von 10 bis 50 TEUR.
      • Projektmitarbeiter und -koordinator: Einführung SCD Front Office Suite
      • Releaseupgrade mehrere ab SCD 5.1 (bis SCD 5.7)
      • Fachttester für den Upgrade der SimCorp Dimension Datenbank auf Oracle 12c
      • Projekt Einführung der SCD Service Plattform
      • Teilnahme an sämtlichen regelmäßigen Meetings innerhalb des Fujitsu Systembetriebs
      • Schulung des Off Shore Dienstleisters in Pune, Indien (in Feb 2014)
      • Koordinator für Off Shore Dienstleister in Pune, Indien und den User Help Desk
      MEAG
      München
      3 Monate
      2013-07 - 2013-09

      Migration von 20 Publikumsfonds von Fremdsystem nach SCD

      • Parametrisierung/Konfiguration: Erstellung von Datenformateinstellungen, Formeln, Konvertierungen in SCD Testinstanz inkl. Dokumentation
      • Ermittlung steuerlicher Kennzahlen für Zielfonds zwecks Übertragung der Datenhistorie nach SCD
      • Parametrisierung/Konfiguration: Allgemeiner Abgleich zur Verwendung in der Parallelphase.
      INKA
      Düsseldorf
      2 Monate
      2013-06 - 2013-07

      Aufbau Supportteam für Zahlungsverkehr

      • Konzeption und Aufbau des Supportteams für ein neu eingeführtes SEPA-fähiges Zahlungsverkehrssystem PTS/BULK
      • Dokumentation (MS Word, ADONIS) und Code Review (Unix Shell Scripting)
      • Schulung des User Help Desk
      • Projektaufgaben im Rahmen der SEPA-Umstellung
      Finanz Informatik
      München

      Aus- und Weiterbildung

      Aus- und Weiterbildung

      6 Jahre 4 Monate
      1990-10 - 1997-01

      Studium Wirtschaftsmathematik

      Diplom-Wirtschaftsmathematiker, Universität Ulm und Universidad de Medellín, Kolumbien
      Diplom-Wirtschaftsmathematiker
      Universität Ulm und Universidad de Medellín, Kolumbien

      • Versicherungsmathematik / Versicherungswirtschaft
      • Auslandsstudium: 1 Jahr in Kolumbien

      Position

      Position

      • Business Analyst Wertpapierabwicklung, Portfolio Management, Fondsbuchhaltung

      • Beratung / Consulting für IT bei Banken/Fondsgesellschaften/Asset Managern

      • Projektmanagement/ -leitung/ Organisation/ Koordination

      • Banken Regulatorik MiFID 2

      • IT Governance bei Banken BAIT

      • Bank Governance (Vorbereitung auf KWG § 44 EZB-Prüfung)

      • SimCorp Dimension Applikations Experte

      • SimCorp Dimension Parametrisierung Front, Middle und Back Office, Systembetrieb und Schnittstellen

      Kompetenzen

      Kompetenzen

      Top-Skills

      Wertpapiergeschäft IT Governance BAIT Banken Regulatorik MiFID 2 Asset Management System SimCorp Dimension Business Analyst

      Schwerpunkte

      (Individual-)Softwareentwicklung
      Business Analyse
      Projektkoordination, PMO, Projektleitung
      Prozessanalyse, Prozessmodellierung
      Wertpapierhandel, -abwicklung & Fondsadministration
      Benchmark, Performance Berechnung im Portfolio Management

      Aufgabenbereiche

      Asset Management
      Bank IT- Anwendungen
      Fondreporting (regulatorisch)
      OPUS
      OPUS2 von Patronas
      Reuters
      SimCorp Dimension (bis Version 6.3)
      SWIFT
      Wertpapierstammdaten WM Datenservice
      Zahlungsverkehr PTS/BULK

      Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

      Kompetenzen

      • Banken- und KVG-Regulatorik (BAIT, KAIT, GoBD, KWG, MaRisk, MiFID 2, FMI-Reporting)
      • Business Analyst, Programmmanagement, (Teil-) Pojektleiter, Application Manager
      • Wertpapierhandel, -abwicklung und Fondsadministration,
      • Asset Management
      • Prozess Management, Testmanagement, IT Outsourcing, Business Prozess Outsourcing


      IT-Anwendungen für Banken- und KVGen

      • SimCorp Dimension (Wertpapierabwicklung, Asset Management)
      • Blackrock Aladdin (Trading, Portfolio Management)
      • RaQuest Halvotec (Ausländische Quellensteuer Rückforderung)
      • OPUS Patronas (Wertpapierabwicklung)
      • MERIAN (Wertpapierabwicklung ? Eigenentwicklung Metzler)
      • WM Datenservice (breite und tiefe Kenntnisse, MiFID2, EDDy, ?)
      • Grundkenntnisse in Charles River, Xentis, Bloomberg, Thomson Reuters, Deutsche Börse XAct,
      • SWIFT
      • IDV-Suite Stromwerken (EUDA/IDV-Überwachung)


      IT-Kenntnisse

      • Microsoft Office, inkl. MS Project und MS Access
      • MS Visio, yEd, BPMN 2.0 (Prozessdesign)
      • HP ALM (Testing)
      • Jira, Confluence, BMC Remedy, Redmine, Jama
      • Clarity (Resourcen- und Zeitmanagement)
      • Programmierung in SQL, PL/SQL (in TOAD),
      • Crystal Report Development
      • Programmierung in VBA (Excel-Makro),
      • Programmierung in Java (in Eclipse)
      • Oracle (bis Oracle 19, Anwender und Administration)
      • Power Shell (5, 7 und Derivate)


      beruflicher Werdegang:

      2005 - heute

      Rolle: Gründer, Eigentümer und Senior Consultant

      Kunde: auf Anfrage


      2019 - 2022

      Rolle: Gründer, CEO

      Kunde: auf Anfrage


      2014 - 2018

      Rolle: Gründer, CEO

      Kunde: auf Anfrage


      2001 - 2004

      Rolle: Freiberuflicher Berater

      Kunde: verschiedenen Fondsgesellschaften, Banken, Sparkassen und KVGen


      1998 - 2001

      Einsatzort: Mainz

      Rolle: Crystal Reports Entwickler und IT Koordinator

      Kunde: Westdeutsche ImmobilienBank


      1997 - 1998

      Einsatzort: Düsseldorf

      Rolle: Junior IT-Auditor

      Kunde: Ernst & Young

      Betriebssysteme

      Unix
      Windows

      Programmiersprachen

      SQL
      Basics
      PL/SQL
      Basics
      Java
      Basics
      C
      Basics

      Datenbanken

      Oracle
      7.3 - 9i (Administration) und 10g ? 12c (Projektleitung)

      Design / Entwicklung / Konstruktion

      BPMN 2.0
      Camunda Prozessdesign
      MS Visio
      Symbio Geschäftsprozessmanagement
      yEd Prozessdokumentation

      Branchen

      Branchen

      • Banken (3 Jahre Hypothekenbank; 1 Jahr Sparkasse; 2 Kurzprojekte bei genossenschaftlichen Banken; über 5 Jahre internationale Fondgesellschaft)
      • Versicherungen (über 5 Jahre KAG einer Versicherung)
      • EDV-Beratung (1,5 Jahre angestellt bei zwei internationalen Beratungsgesellschaften; über 10 Jahre freiberuflicher IT-Berater)

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      Im Bereich Freelancing
      Im Bereich Arbeitnehmerüberlassung / Personalvermittlung

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