Interne Revision, Compliance/AML, Fraud Investigation - Financial Services
Aktualisiert am 02.06.2025
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 01.07.2025
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
-hohes Qualitätsbewussten
-hohe Einsatzbereitschaft
-Belastbarkeit
-Kommunikationsstärke
Flexibilität
Deutsch
Sehr gute Kenntnisse
Englisch
Sehr gute Kenntnisse
Russisch
Muttersprache
Ukrainisch
Muttersprache

Einsatzorte

Einsatzorte

Frankfurt am Main (+500km) Berlin (+500km) Zürich (+200km)
Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

2 Jahre 8 Monate
2022-10 - heute

Unternehmensberatung

Selbständige Unternehmensberaterin
Selbständige Unternehmensberaterin
1 Monat
2023-12 - 2023-12

Bafin Sonderprüfung im Bereich Geldwäsche (Bank)

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
4 Monate
2023-09 - 2023-12

Prüfungstätigkeiten (Interne Revision)

deutschen Kreditinstitut (Leasing & Factoring)
5 Monate
2023-08 - 2023-12

Unterstützung im Bereich Interne Revision - Reporting

Förderbank
2 Monate
2023-06 - 2023-07

Jahresabschlussprüfung bei einem Mandanten

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
2 Monate
2023-06 - 2023-07

Bafin Sonderprüfung im Bereich Geldwäsche (Bank)

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
4 Monate
2023-03 - 2023-06

Prüfungstätigkeiten (Interne Revision)

  • Aufbau- und Ablauforganisation
  • Findings Follow-Up (AML, Outsourcing, Compliance etc.)
App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
2 Monate
2023-04 - 2023-05

Revisor ?Interne Revision

Internal Auditor
Internal Auditor
  • Durchführung von einer Prüfungstätigkeit bei einem Wertpapierdienstleistungsinstitut aus Frankfurt am Main im Auftrag einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. 
Frankfurt am Main
6 Monate
2022-10 - 2023-03

Interne Revision - Prüfungstätigkeiten

Prüfungsleiter, QS MaRisk BAIT KWG ...
Prüfungsleiter, QS

Prüfungstätigkeiten bei einem deutschen Kreditinstitut in Baden - Württemberg (Kunde auf Anfrage):

  • Prüfungsleitung:
    • Auslagerungsmanagement
    • Geldwäsche / Zentralle Stelle
    • Projektbegleitung / Finding Closing
  • Erstellung von Prüfungsberichten
  • Qualitätssicherung
  • Maßnahmennachverfolgung (Follow-Up)

MaRisk BAIT KWG GwG Online Banking
Baden - Württemberg
2 Jahre 2 Monate
2020-05 - 2022-06

Konzeption und Durchführung von Revisionsprüfungen

Internal Auditor, Assistant Vice President
Internal Auditor, Assistant Vice President

  • Einsatz als Senior Auditor innerhalb der Konzernrevision der DVB Bank und im Rahmen von Prüfungen auf DZ BANK Gruppenebene
    • Selbständige Konzeption und Durchführung von Revisionsprüfungen in der DVB BANK zur Bewertung der Angemessenheit, Funktionsfähigkeit und Effizienz interner Prozesse und Kontrollen:
    • Group Compliance
    • Financial Crime Prevention (Fraud Prevention, KYC, AML) ? Projektleitung ?Remediation Projekt?
      • KYC Files Review
      • QA
      • Transaction Monitoring - QA
    • Client Account & Business Servicess
    • Locations Closures (Projektleitung)
    • Projekt & Change Management
  • Eigenverantwortliche Übernahme von Prüfungsleitungen sowie die Anleitung beteiligter Prüfer
  • Erstellung von Prüfungsberichten in englischer Sprache für den Vorstand der DVB BANK, das Senior Management und das Internal Audit Committee
  • Nachverfolgung von offenen Revisions-Feststellungen aus in- und externen Prüfungen

auf Anfrage
Frankfurt am Main
1 Jahr 5 Monate
2018-11 - 2020-03

Planung und Durchführung von prozessorientierten Prüfungen

Internal Auditor, Senior Associate
Internal Auditor, Senior Associate

  • Mitarbeit bei der risikoorientierten Planung und selbstständige/eigenverantwortliche Durchführung von prozessorientierten Prüfungen (System-, Kontroll- und Schwerpunktprüfungen) in allen Bereichen der Bank
  • Verantwortlich für die Kontrolle von Arbeitsrichtlinien sowie die Optimierung von Arbeitsabläufen
  • Unterstützung bei der Erstellung der jährlichen Revisionspläne, Prüfungsplanung und Prüfungsvorbereitung
  • Selbstständige Erstellung von Prüfungsberichten in Deutsch und Englisch und Führung von Abschlussbesprechungen
  • Beratung der Fachabteilungen in Kontrollfragen und betriebswirtschaftlichen Problemstellungen
  • Auswertung der Prüfungsberichte und Überwachung der Umsetzung von Prüfungsempfehlungen

VTB Bank (Europe) SE
Frankfurt am Main
2 Jahre 5 Monate
2016-06 - 2018-10

SOX Compliance Audit

Internal Auditor, Corporate Internal Audit
Internal Auditor, Corporate Internal Audit

  • Vorbereitung und Durchführung von Finanz- und Prozessprüfungen in den Konzerngesellschaften im In- und Ausland
  • Erstellung von Prüfungsberichten mit Maßnahmenempfehlungen zur Optimierung von Prozessen und internen Kontrollen
  • Präsentation der Prüfungsergebnisse dem Fachbereich und dem Management 
  • Durchführung von Follow-Ups zur Maßnahmenumsetzung  

DIEBOLD NIXDORF AG
Paderborn
10 Monate
2015-04 - 2016-01

Interne Revision

Associate, Audit Assurance Services ? Governance, Risk, Compliance
Associate, Audit Assurance Services ? Governance, Risk, Compliance

  • SOX Compliance Audit
  • Fraud Investigation
  • Unterstützung bei der Jahresabschlussprüfung nach HGB
  • Unterstützung bei der Implementierung von Compliance- Management-System (CMS) gemäß IDW PS 980

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Berlin
1 Jahr 2 Monate
2014-02 - 2015-03

Überwachung der Einhaltung von Compliance Richtlinien

Personalreferent, Global Mobility
Personalreferent, Global Mobility

  • Überwachung der Einhaltung von Compliance Richtlinien im Hinblick auf internationale Geschäftsreisen
  • Erarbeitung von Travel Compliance-Lösungen und Risikoeinschätzung für Auslandsgeschäftsreisen mit dem Fokus auf Immigration, persönliche Steuer, Sozialversicherung, Unternehmenssteuer und Gesundheit
  • Kommunikation der Ergebnisse zur Risikoeinschätzung an die reisenden Mitarbeiter und deren Vorgesetzte

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Berlin
1 Jahr
2012-10 - 2013-09

Vertragsmanagement (Lizenzverträge)

Studentische Aushilfe, Royalties & Copyright
Studentische Aushilfe, Royalties & Copyright
Universal Music Entertainment GmbH
Berlin

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

1 Monat
2021-08 - 2021-08

Certified Fraud Examiner

Bestandene Prüfung CFE,
Bestandene Prüfung CFE
1 Jahr 6 Monate
2014-08 - 2016-01

Risiko- und Compliancemanagement

Master of Arts, Technische Hochschule Deggendorf
Master of Arts
Technische Hochschule Deggendorf

  • Berufsbegleitendes Masterstudium
  • Risiko und Compliancemanagement

3 Jahre
2010-10 - 2013-09

Recht-Ius

Bachelor of Laws, Hochschule für Wirtschaft und Recht, Berlin
Bachelor of Laws
Hochschule für Wirtschaft und Recht, Berlin

  • Zivilrecht, Strafrecht, Öffentliches Recht

2 Jahre
2008-10 - 2010-09

Fachkommunikation (Technisches Übersetzen)

FH Magdeburg-Stendal, Magdeburg
FH Magdeburg-Stendal, Magdeburg

  • Russisch
  • Deutsch
  • Englisch


1 Jahr
2007-08 - 2008-07

Wirtschaft

Hochschulzugangsberechtigung/Fachhochschulreife, Studienkolleg, Kiel
Hochschulzugangsberechtigung/Fachhochschulreife
Studienkolleg, Kiel

8 Monate
2006-10 - 2007-05

Deutschkurse

der Interkulturellen Schule für Fortbildung und Ausbildung (Isfa), Kiel
der Interkulturellen Schule für Fortbildung und Ausbildung (Isfa), Kiel
1 Jahr 11 Monate
2004-09 - 2006-07

Studium Germanistik

Krywyi Rigen staatlichen pädagogischen Universität, Ukraine
Krywyi Rigen staatlichen pädagogischen Universität, Ukraine
10 Jahre 10 Monate
1993-09 - 2004-06

Abitur

Allgemeinbildendes Lyzeum in der Stadt Ordschonikidse, Ukraine
Allgemeinbildendes Lyzeum in der Stadt Ordschonikidse, Ukraine

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

-hohes Qualitätsbewussten -hohe Einsatzbereitschaft -Belastbarkeit -Kommunikationsstärke Flexibilität

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Produkte für Windows und Mac
SAP R/3
FI, SD, MM, PP, PM, CRM, HR
Microsoft Visio
IDEA Data Analysis Software
Pentana
Audimex

Praktikum

02/2012 - 08/2012

Einsatzort: Berlin

Kunde: Rocket Internet GmbH


Aufgaben:

Human Resources Abteilung

  • Recruitment auf nationaler und internationaler Ebene
  • Arbeitsgenehmigunsverfahren Finance & Legal Abteilung:
  • Vertragsadministration

Branchen

Branchen

  • Banken und Finanzdienstleiter
  • mittelständische und große Industrieunternehmen

Einsatzorte

Einsatzorte

Frankfurt am Main (+500km) Berlin (+500km) Zürich (+200km)
Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

2 Jahre 8 Monate
2022-10 - heute

Unternehmensberatung

Selbständige Unternehmensberaterin
Selbständige Unternehmensberaterin
1 Monat
2023-12 - 2023-12

Bafin Sonderprüfung im Bereich Geldwäsche (Bank)

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
4 Monate
2023-09 - 2023-12

Prüfungstätigkeiten (Interne Revision)

deutschen Kreditinstitut (Leasing & Factoring)
5 Monate
2023-08 - 2023-12

Unterstützung im Bereich Interne Revision - Reporting

Förderbank
2 Monate
2023-06 - 2023-07

Jahresabschlussprüfung bei einem Mandanten

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
2 Monate
2023-06 - 2023-07

Bafin Sonderprüfung im Bereich Geldwäsche (Bank)

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
4 Monate
2023-03 - 2023-06

Prüfungstätigkeiten (Interne Revision)

  • Aufbau- und Ablauforganisation
  • Findings Follow-Up (AML, Outsourcing, Compliance etc.)
App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
2 Monate
2023-04 - 2023-05

Revisor ?Interne Revision

Internal Auditor
Internal Auditor
  • Durchführung von einer Prüfungstätigkeit bei einem Wertpapierdienstleistungsinstitut aus Frankfurt am Main im Auftrag einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. 
Frankfurt am Main
6 Monate
2022-10 - 2023-03

Interne Revision - Prüfungstätigkeiten

Prüfungsleiter, QS MaRisk BAIT KWG ...
Prüfungsleiter, QS

Prüfungstätigkeiten bei einem deutschen Kreditinstitut in Baden - Württemberg (Kunde auf Anfrage):

  • Prüfungsleitung:
    • Auslagerungsmanagement
    • Geldwäsche / Zentralle Stelle
    • Projektbegleitung / Finding Closing
  • Erstellung von Prüfungsberichten
  • Qualitätssicherung
  • Maßnahmennachverfolgung (Follow-Up)

MaRisk BAIT KWG GwG Online Banking
Baden - Württemberg
2 Jahre 2 Monate
2020-05 - 2022-06

Konzeption und Durchführung von Revisionsprüfungen

Internal Auditor, Assistant Vice President
Internal Auditor, Assistant Vice President

  • Einsatz als Senior Auditor innerhalb der Konzernrevision der DVB Bank und im Rahmen von Prüfungen auf DZ BANK Gruppenebene
    • Selbständige Konzeption und Durchführung von Revisionsprüfungen in der DVB BANK zur Bewertung der Angemessenheit, Funktionsfähigkeit und Effizienz interner Prozesse und Kontrollen:
    • Group Compliance
    • Financial Crime Prevention (Fraud Prevention, KYC, AML) ? Projektleitung ?Remediation Projekt?
      • KYC Files Review
      • QA
      • Transaction Monitoring - QA
    • Client Account & Business Servicess
    • Locations Closures (Projektleitung)
    • Projekt & Change Management
  • Eigenverantwortliche Übernahme von Prüfungsleitungen sowie die Anleitung beteiligter Prüfer
  • Erstellung von Prüfungsberichten in englischer Sprache für den Vorstand der DVB BANK, das Senior Management und das Internal Audit Committee
  • Nachverfolgung von offenen Revisions-Feststellungen aus in- und externen Prüfungen

auf Anfrage
Frankfurt am Main
1 Jahr 5 Monate
2018-11 - 2020-03

Planung und Durchführung von prozessorientierten Prüfungen

Internal Auditor, Senior Associate
Internal Auditor, Senior Associate

  • Mitarbeit bei der risikoorientierten Planung und selbstständige/eigenverantwortliche Durchführung von prozessorientierten Prüfungen (System-, Kontroll- und Schwerpunktprüfungen) in allen Bereichen der Bank
  • Verantwortlich für die Kontrolle von Arbeitsrichtlinien sowie die Optimierung von Arbeitsabläufen
  • Unterstützung bei der Erstellung der jährlichen Revisionspläne, Prüfungsplanung und Prüfungsvorbereitung
  • Selbstständige Erstellung von Prüfungsberichten in Deutsch und Englisch und Führung von Abschlussbesprechungen
  • Beratung der Fachabteilungen in Kontrollfragen und betriebswirtschaftlichen Problemstellungen
  • Auswertung der Prüfungsberichte und Überwachung der Umsetzung von Prüfungsempfehlungen

VTB Bank (Europe) SE
Frankfurt am Main
2 Jahre 5 Monate
2016-06 - 2018-10

SOX Compliance Audit

Internal Auditor, Corporate Internal Audit
Internal Auditor, Corporate Internal Audit

  • Vorbereitung und Durchführung von Finanz- und Prozessprüfungen in den Konzerngesellschaften im In- und Ausland
  • Erstellung von Prüfungsberichten mit Maßnahmenempfehlungen zur Optimierung von Prozessen und internen Kontrollen
  • Präsentation der Prüfungsergebnisse dem Fachbereich und dem Management 
  • Durchführung von Follow-Ups zur Maßnahmenumsetzung  

DIEBOLD NIXDORF AG
Paderborn
10 Monate
2015-04 - 2016-01

Interne Revision

Associate, Audit Assurance Services ? Governance, Risk, Compliance
Associate, Audit Assurance Services ? Governance, Risk, Compliance

  • SOX Compliance Audit
  • Fraud Investigation
  • Unterstützung bei der Jahresabschlussprüfung nach HGB
  • Unterstützung bei der Implementierung von Compliance- Management-System (CMS) gemäß IDW PS 980

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Berlin
1 Jahr 2 Monate
2014-02 - 2015-03

Überwachung der Einhaltung von Compliance Richtlinien

Personalreferent, Global Mobility
Personalreferent, Global Mobility

  • Überwachung der Einhaltung von Compliance Richtlinien im Hinblick auf internationale Geschäftsreisen
  • Erarbeitung von Travel Compliance-Lösungen und Risikoeinschätzung für Auslandsgeschäftsreisen mit dem Fokus auf Immigration, persönliche Steuer, Sozialversicherung, Unternehmenssteuer und Gesundheit
  • Kommunikation der Ergebnisse zur Risikoeinschätzung an die reisenden Mitarbeiter und deren Vorgesetzte

KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Berlin
1 Jahr
2012-10 - 2013-09

Vertragsmanagement (Lizenzverträge)

Studentische Aushilfe, Royalties & Copyright
Studentische Aushilfe, Royalties & Copyright
Universal Music Entertainment GmbH
Berlin

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

1 Monat
2021-08 - 2021-08

Certified Fraud Examiner

Bestandene Prüfung CFE,
Bestandene Prüfung CFE
1 Jahr 6 Monate
2014-08 - 2016-01

Risiko- und Compliancemanagement

Master of Arts, Technische Hochschule Deggendorf
Master of Arts
Technische Hochschule Deggendorf

  • Berufsbegleitendes Masterstudium
  • Risiko und Compliancemanagement

3 Jahre
2010-10 - 2013-09

Recht-Ius

Bachelor of Laws, Hochschule für Wirtschaft und Recht, Berlin
Bachelor of Laws
Hochschule für Wirtschaft und Recht, Berlin

  • Zivilrecht, Strafrecht, Öffentliches Recht

2 Jahre
2008-10 - 2010-09

Fachkommunikation (Technisches Übersetzen)

FH Magdeburg-Stendal, Magdeburg
FH Magdeburg-Stendal, Magdeburg

  • Russisch
  • Deutsch
  • Englisch


1 Jahr
2007-08 - 2008-07

Wirtschaft

Hochschulzugangsberechtigung/Fachhochschulreife, Studienkolleg, Kiel
Hochschulzugangsberechtigung/Fachhochschulreife
Studienkolleg, Kiel

8 Monate
2006-10 - 2007-05

Deutschkurse

der Interkulturellen Schule für Fortbildung und Ausbildung (Isfa), Kiel
der Interkulturellen Schule für Fortbildung und Ausbildung (Isfa), Kiel
1 Jahr 11 Monate
2004-09 - 2006-07

Studium Germanistik

Krywyi Rigen staatlichen pädagogischen Universität, Ukraine
Krywyi Rigen staatlichen pädagogischen Universität, Ukraine
10 Jahre 10 Monate
1993-09 - 2004-06

Abitur

Allgemeinbildendes Lyzeum in der Stadt Ordschonikidse, Ukraine
Allgemeinbildendes Lyzeum in der Stadt Ordschonikidse, Ukraine

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

-hohes Qualitätsbewussten -hohe Einsatzbereitschaft -Belastbarkeit -Kommunikationsstärke Flexibilität

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Produkte für Windows und Mac
SAP R/3
FI, SD, MM, PP, PM, CRM, HR
Microsoft Visio
IDEA Data Analysis Software
Pentana
Audimex

Praktikum

02/2012 - 08/2012

Einsatzort: Berlin

Kunde: Rocket Internet GmbH


Aufgaben:

Human Resources Abteilung

  • Recruitment auf nationaler und internationaler Ebene
  • Arbeitsgenehmigunsverfahren Finance & Legal Abteilung:
  • Vertragsadministration

Branchen

Branchen

  • Banken und Finanzdienstleiter
  • mittelständische und große Industrieunternehmen

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Im Bereich Arbeitnehmerüberlassung / Personalvermittlung

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