Projektübersicht als Unternehmensberater bei PwC und Deloitte:
Regulatory Compliance:

• MIFID II/MiFIR: Durchführung umfangreicher Vorstudien, Gap-Analysen, inklusive
  Lösungskonzipierung sowie Implementierung und Testing der Anforderungen (primär im
  Kapitalmarktbereich); Deutsche Großbank, Deutsche Regionalbank, Deutsche Direktbank,
  Deutsche Landesbank (Zeitraum ca. 3 Jahre)
  • Rolle: (Teil-)Projektleiter
  • Primärer fachlicher Schwerpunkt: Transaktionsreporting (vollständige Front-to-back
    Umsetzung), Systematischer Internalisierer, Vor- und Nachhandelstransparenz, Best
    Execution, Handelsplatzpflichten, Clock Synchronisation
  • Sekundärer fachlicher Schwerpunkt: Product Governance, Zuwendungen, Aufzeichnungspflichten,
    Beschwerdemanagement, Mitarbeiterqualifikation.
  • Eigenständige Erstellung von Konzeptstudien, Fachkonzepten sowie IT-Anforderungsund
    Testkonzepten
  • Erarbeitung und Ableitung von Handlungsalternativen sowie Lösungsvorschläge,
    inklusive Erstellung von Entscheidungsvorlagen für Key-Stakeholder
  • Enge Abstimmung, Interaktion und Moderation von Workshops mit den Bereichen
    Handel, Sales, Treasury, Operations, Risiko-Controlling, IT, Compliance, Recht
  • Überwachung und Kontrolle der Projekt- und Budgetressourcen sowie Steuerung der
    Projektmitglieder

Dodd-Frank Act (Title VI ? Volcker Rule (Prohibition on Prob Trading)):

• Betroffenheits- und Gap-Analyse sowie anschließende Umsetzungsplanung; Deutsche Großbank (Zeitraum ca. 1 Jahr)
  • Rolle: Eigenständige Teilprojektverantwortung für die Konzeptionierung und anschließende IT-Umsetzung der Anforderungen aus DFA - Title VI
  • Tätigkeiten siehe MiFID II/MiFIR

EMIR:

• Unterstützende Tätigkeit im Rahmen der bilateralen Besicherung und Clearingpflicht
  • Aufbereitung der regulatorischen Anforderungen und Erstellung diverser Workshop- Unterlagen sowie anschließende Präsentation bei Projektverantwortlichen.
• Analyse und Optimierung bestehender WpHG-Beratungsprotokollprozesse
  • Identifikation der häufigsten Fehlerquellen bei der Erstellung eines Beratungsprotokolls
  • Workflow-Optimierung im Rahmen der Protokollerstellung
  • Entwicklung von Optimierungspotentialen hinsichtlich einer bedarfsgerechteren Anlageberatung unter Berücksichtigung von marktüblichen Praktiken und best-practice- Ansätzen

Bankengründung (insbesondere i.V.m. Brexit):

• Mitwirkung im Kern-Brexit-Team zur Beratung mehrerer internationaler Großbanken (Zeitraum
  ca. 6 Monate)
  • Entwicklung und Erstellung von Businessplänen zur Erlangung eines Lizenzantrages
  • Analyse relevanter regulatorischer Anforderungen bei Gründung eines Institutes in
    Deutschland; Schwerpunkt Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance (MiFID II/MiFIR,
    MAD II/MAR, EMIR, PRIIPs, SSR, SFTR, Benchmark-Regulation)
  • Aufbereitung und Analyse deutscher Besonderheiten (gold-plating) in Bezug auf WpHG,
    MaComp, MaRisk, MaDepot
  • Durchführung umfangreicher Workshops mit diversen Brexit-Banken zur Entwicklung
    von Lösungen für den Transfer des UK-Geschäfts nach Deutschland
  • Analyse, Review und Aufbereitung einer Vielzahl von Business Requirement Documents
    aus UK

Auslagerungsmanagement:

• Projekt im Auslagerungsmanagement einer internationalen Großbank (Zeitraum ca. 6 Monate)
  
  • Aufbau einer Dienstleistersteuerung sowie vollständige Neukonzeptionierung des
    Risikoanalyseprozesses zur Bewertung von Auslagerungen im Hinblick auf den Grad der
    Wesentlichkeit
  • Durchführung zahlreicher Risk Assessments auf Basis des neu entwickelten Ansatzes

Schwerpunktübersicht als Compliance Officer im Bereich Investment Banking UBS Europe SE

• Business Aligned Compliance Officer im Bereich Investment Banking
  • Unmittelbarer fachlicher Ansprechpartner für alle Compliance-relevante

    Fragegestellungen im Investment Banking (Trading, Sales und Treasury). Arbeitsplatz
    direkt auf dem Trading Floor. Typische Fragestellungen:

    • Market Conduct, Governance, Employee Compliance (z.B. Personal Account
      Dealing), Cross-Border-Rules, Beschwerdemanagement, Limit Requests, Rules of
      Engagement, Meldung verdächtiger Aktivitäten (SARS/STORS), Analyse und
      Aufarbeitung von Prozessmissständen (z.B. bei P&L Verlusten)
    • Eingenständige Verantwortung zur Schließung diverser Audit-findings und Self-Identified
      Issues im Nachgang des Cross Border Mergers der UBS Europe SE.
    • Begleitung interner und externer Prüfungen sowie Durchführung eigener
      Überwachungshandlungen
    • Mitwirkung im Rahmen der jährlichen Aufnahme und Bewertung des operationellen
      Risikos im Fachbereich (Risk Control Self Assessment)