• Erarbeitetes Basiswissen:
  • Gesamtprozess des Wertpapierhandelsgeschäfts Front-to-Back (Handel, Allocation, Confirmation, Settlement)
  • Business Analyse und Projektkoordination
    • Vorbereitung und Leitung einer Workshop-Serie mit allen relevanten beteiligten Stakeholdern (Sales, Middle und Back Office, Legal, Compliance, IT, Management)
    • Analyse der Kundenbasis und Entwicklung einer Kommunikationsstrategie und deren Inhalte in Abstimmung mit Kundenbetreuern
    • Extraktion und Zusammenstellung der relevanten Kundendaten inklusive Settlement-Informationen für die Migration
    • Durchführung der internen Projektkommunikation unter anderem mit Hilfe eines Newsletters
    • Klärung von Auswirkungen im Hinblick auf das regulatorische und ökonomische Risikomonitoring
    • Erstellung eines Projektplans inklusive Meilensteine
    • Durchführung der Migration gemeinsam mit Pilotkunden
    • Bestimmung des Einsparungspotentials im Zuge der Verlagerung

Stream FX und Commodity-Derivate des EMIR Refit Programms zur Umsetzung einer neuen Meldeinfrastruktur nach EMIR Refit mit Hilfe von ABACUS Transactions

• Erarbeitetes Basiswissen:
  • Analyse und Architektur der Meldeinfrastruktur und Schnittstellen
  • Regulatorische Anforderungen an das Meldewesen für EMIR Refit
  • Ableitung eines Zieldesigns
• Business Analyse und Funktionale Spezifizierung
  • Erstellung der Functional Designs und der Technical Designs für die betroffenen Systeme der Meldekette
    • Handelssystem Murex
    • Integration/Data Layer
    • Stammdatensystem UDM
  • Konfiguration und Testing im Meldesystem ABACUS Transactions
  • Abstimmung der Anforderungen mit der IT und Klärung von Detailfragen
  • Begleitung der Umsetzung
• Testvorbereitung und -durchführung
  • Erstellung einer Test-Strategie
  • Erstellung von Testfällen in HP QC
  • Durchführung von Modul- und Systemtests
  • Defect-Analyse im SIT und UAT
  • Dokumentation der Testausführungen und Defects
  • Koordination und Abstimmung zum Defect Management mit Business und IT
• Koordination und Umsetzung der Business Readiness
  • Erstellung eines Handbuchs zur Fehlerbehandlung und -lösung
  • Vorbereitung und Durchführung von Schulungen

Überführung der HSBC Deutschland zur Niederlassung der HSBC Continental Europe mit dem Fokus EMIR Reporting und Ex-Post-Kostenausweis

• Analyse aller EMIR-relevanten Prozesse und Identifikation von offenen Punkten, insbesondere im Besicherungsprozess von OTC-Derivaten
• Konsolidierung aller EMIR-Dokumentationen und Erstellung eines EMIR Gesamtkonzepts
• Ableitung und Dokumentation eines EMIR Target Models für die Niederlassung der zukünftigen HBCE (Germany)
• Dokumentation von funktionalen Anforderungen und Erstellung eines Test-Designs für das Target Model der HBCE (Germany)

Stream ?Methodik? des Lombard Front-to-Back Programms zur Einführung eines eigenentwickelten Tools für Sales und Credit Risk Management im Lombard Business

• Erarbeitetes Basiswissen:
  • Aufarbeitung der Kreditstrukturen und Sicherstellungen im gesamten Private Banking Lombard-Business
  • Methoden zur Bestimmung von Konzentrations- Liquiditäts-, FX- und kundenspezifischen Risiken
  • Aufarbeitung der technischen Strukturen und Zusammenhänge im Lombard Business Front-to-Back
• Agiles Anforderungsmanagement und Umsetzung in monatlichen Release-Zyklen
  • Workshop basierte Anforderungsanalyse und -abstimmung
  • Dokumentation von Anforderungen in JIRA für die Einführung eines eigenentwickelten Tools für die Analyse von Kundenportfolios
  • Abstimmung der Anforderungen mit der IT und Klärung von Detailfragen
• Testvorbereitung und -durchführung
  • Erstellung von Testfällen in HP Octane
  • Dokumentation der Testausführungen und Defects in HP Octane
  • Koordination und Abstimmung zum Defect Management mit Business und IT
  • Vorbereitung und Durchführung der Abnahmen und Nachbereitung nach Produktivsetzung
• Koordination und Umsetzung der Business Readiness
  • Erstellung eines Manuals für das neue Tool
  • Aktualisierung von Richtlinien und Arbeitsanweisungen
  • Vorbereitung und Durchführung von Schulungen
  • Bestimmung der User Group und Rechtevergabe

Transaction Reporting nach Artikel 26 MiFIR nach Go-live eines Migrationsprojekts

• Fehleranalyse und ?dokumentation
• Defect Management
• Korrektur der Meldungen

• Erstellung eines Verfahrenskonzepts zur Abbildung Impliziter Optionen
• Validierung der implementierten Modelle und Identifikation von Anpassungsbedarf
• Erstellung einer IT-Fachspezifikation zur Weiterentwicklung der implementierten Modelle
• Erstellung eines Anwenderleitfadens zur Parametrisierung der Impliziten Optionen

Aufbau einer Meldeinfrastruktur zur Umsetzung der Anforderungen an den Ex-Post Kostenausweis gemäß MiFID II bzw. WpHG und Unterstützung der Linie bezüglich der Nachhandelstransparenzmeldung (Post-Trade Reporting)

• Analyse der regulatorischen Anforderungen
• Überführung der regulatorischen Anforderungen in Business Requirements:
  • Abstimmung mit den Fachbereichen Markets, Vermögende Privatkunden, Legal, Compliance und Meldewesen
  • Durchführung von Workshops und Koordination der Klärung offener Punkte mit den Fachbereichen
  • Erstellung einer Fachkonzeption
  • Erstellung von Beispiel-Kostenausweisen
• Erstellung einer Test-Strategie
• Definition und Durchführung von Testfällen mittels HP ALM
• Defect Management
• Abstimmung der Fachanforderungen mit IT Stakeholdern
  • Erstellung einer IT-Infrastrukturübersicht
  • Draft zur Konzeption der Schnittstellen

Anbindung von OTC-Derivaten an das Meldesystem ABACUS TR zur Umsetzung des Transaction Reportings gemäß MiFIDII/MiFIR an die Deutsche Börse und Umsetzung der Anforderungen an die Nachhandelstransparenz unter MiFIDII/MiFIR für Aktien, Zertifikate und FX-Derivate

• Spezifikation der Datenanforderungen für die Quellsysteme Murex (FX- und Commodity-Derivate) und Front Arena (Zins- und Aktienderivate) gemäß den Vorgaben von ABACUS und unter Berücksichtigung der Anforderungen der Deutschen Börse
• Definition des Workflows zur automatisierten Verarbeitung
• Abstimmung der Spezifikation mit der IT und Begleitung der Umsetzung
• Definition und Durchführung von Tests mit HP ALM und Begleitung des Defect Managements
• Spezifikation von Change Requests im Rahmen der Umsetzung
• Production Support nach dem Go-Live (Durchführung von Meldungen und Korrekturen, Überwachung der Meldung)

Spezifikation der Schnittstelle mit dem Regulatory Reporting Hub der Deutschen Börse zur Anbindung des Wertpapierabwicklungssystems Kordoba-Global Securities zur Umsetzung der Nachhandelstransparenz gemäß MiFIR

• Analyse der Schnittstellenspezifikation der Deutschen Börse für den APA Service Pilot 6 (FIX Gateway MiFID II ? OTC Trade Reporting and SI Quote Publication ? Version 1.4)
• Erstellung eines Anforderungskatalogs auf Basis der Fachkonzeption der Bank inklusive offener Punkte und zentraler Annahmen zur Anbindung des Systems
• Erstellung einer Spezifikation für die Meldung von Wertpapierkäufen und ?verkäufen aus dem BO-System unter Berücksichtigung folgender Aspekte:
  • Neue Datenanforderungen für den Export und den Import der Rückmeldungen der Deutschen Börse
  • Meldelogik für die verschiedenen Aktionen/Marktoperationen innerhalb des BO-Systems
  • Mapping-Regeln für das FIX-Interface
  • Koordination der Anforderungen mit dem Systemanbieter auf Basis diverser Workshops
  • Abstimmung des Gesamtprozesses mit der Bank und dem Systemanbieter

• Durchführung von Vorstudien zur Einführung des Collateral Managements

• Durchführung von Vorstudien zur Einführung des Collateral Managements

• Durchführung einer Vorstudie und zur Erstellung einer Fachkonzeption zur Umsetzung der Anforderungen aus REMIT mit dem Fokus auf Transaction Reporting für Energiegroßhandelsprodukte

• Durchführung einer Vorstudie und zur Erstellung einer Fachkonzeption zur Umsetzung der Anforderungen aus REMIT mit dem Fokus auf Transaction Reporting für Energiegroßhandelsprodukte

• Umsetzung regulatorischer Anforderungen der Derivateverordnung EMIR und regulatorischer Anforderungen in den USA (?Dodd-Frank Act?)