Kommandozentrale Auswertung und Steuerung webbasierter Services Analyse der Anforderungen und Prozesse. Konzeption und Erstellung eines Tools zur übersichtlichen und einfachen Steuerung komplexer Prozesse über webbasierte Services von Fremdsoftware. Zeitgesteuerte und Ad hoc Auswertung des Fremdsystems und Konsolidierung und Strukturierung der Informationen zum Management-Reporting. (VB.net, MySQL)
Compliance Tool Abweichungs- und Grenzkontrolle Asset Management Tool zur zentralen und dezentralen Kontrolle von Grenzverletzungen und Überschreitungen von Abweichungskompetenzen im Portfoliomanagement. Dokumentation von Entstehung und Rückführung und zeitlich gesteuerte Eskalation an das Management.
Neugestaltung der Abweichungskompetenzen im Investmentprozess Private Banking Analyse der diversen Strukturen, Anforderungen und Prozesse. Neugestaltung und Vereinheitlichung der internen Richtlinien der individuellen Vermögensverwaltung aufgrund geänderter Organisationsstruktur. Kommunikation zwischen einzelnen Niederlassungen und zum Vorstand.
Risikokontrolle und -reduktion asymmetrischer Derivatepositionen Analyse des bestehenden Prozesses und der Anforderungen. Konzeption und Umsetzung eines Prozesses zur Risikokontrolle von Derivatepositionen. Der implementierte Mechanismus zur Abfederung nichtlinearer Risiken konnte die Verluste durch den Kursrutsch im 3. Quartal 2011 deutlich abmildern.
Beratungsprotokoll Analyse der fachlichen Erfordernisse und Konzeption der technischen Umsetzung bezüglich des ab 2010 vorgeschriebenen Beratungsprotokolls in der Anlageberatung. Die Abdeckung aller gesetzlichen Vorschriften, eine den Kunden ansprechende und verständliche Form und die einfache Bedienbarkeit für die Berater wurden erreicht.
Asset Management Fees Projektleitung und Schulung. Gemeinsam mit externem Hersteller wurde ein neues Programm zur Berechnung und Buchung der Gebühren aus Vermögensverwaltung und Anlageberatung implementiert. Dadurch konnte der Prozess optimiert und eine nachhaltige Reduzierung manueller Aufwände erzielt werden.
Anleihen-Ratings und Risikocontrolling Fachliche und technische Konzeption und Projektleitung. Einführung von Rankings aus unterschiedlichen Quellen (z.B. Moodys, S&P) in das Reporting- und Kontrollsystem der Vermögensverwaltung Private Banking zur Risikobeurteilung von Kundendepots.
MiFID inkl. automatischer Eignungs- und Angemessenheitsprüfung Teilprojektleitung ‚Suitability‘. Im Rahmen der MiFID wurde u.a. ein voll-automatisches Ex-Ante Prüfungssystem etabliert. Dazu wurde mit mehreren Fachbereichen und übergreifend über unterschiedliche Systemlandschaften konzeptioniert und realisiert. Die MiFID-Vorgaben konnten in dem sehr knappen Zeitplan erfolgreich umgesetzt werden. Die automatische Ex-Ante Prüfung bewirkt gegenüber dem Wettbewerb dauerhaft eine deutliche Reduktion von Aufwänden und Risiken im Tagesgeschäft der Kundenberater.
Einführung der Abwicklungsplattform für das Publikumsgeschäft bei einer Fondsgesellschaft Konzeption, Implementierung und Betreuung in erster Live-Phase. Das System sorgt erfolgreich für die effiziente Verwaltung und Steuerung der Kundendepots / Investmentkonten und liefert die Transaktionen für Kundenaufträge und Spar- / und Entnahmepläne.
Tool zur Information über Buchungen in Kundendepots Konzeption, Implementierung, Integration ins CRM-System und Schulung der zuständigen Mitarbeiter. Schnelle Verfügbarkeit von Informationen zu laufenden und geplanten Buchungsaktionen und -korrekturen zur Steigerung der Kundenzufriedenheit.
Buchungstool Modellportfolios für die Zentrale Vermögensverwaltung Konzeption, Implementierung und Schulung. Das Tool bildet die Schnittstelle zwischen den Modellportfolio Excel-Sheets der Portfoliomanager und dem Portfoliomanagement-System für die Kundenportfolios. Effizienzsteigerung und Fehlerreduktion im Tagesgeschäft der Portfoliomanager wurde kostengünstig realisiert.
Spekulationsergebnisse auf Fremdwährungskonten Fachliche Konzeption der neuen Buchungslogik, Problemanalyse und -behebung. Die steuerliche Behandlung von Fremdwährungsgeschäften (Taxlot-Accounting mit Fifo) wurde in den Reporting-Systemen vollständig umgestellt. Spezielle Berichte und Aufstellungen generieren zusätzlichen Nutzen für die Bankkunden und deren Steuerberater.
Produktdatenbank – Darstellung geschlossener Beteiligungen Neugestaltung der Access-Datenbank und Erweiterung des Funktionsumfanges um diverse Berechnungen. Die Datensicherheit wurde deutlich verbessert und manuelle Berechnungen wurden integriert, um Effizienz und Fehleranfälligkeit zu verbessern.
KT-Info – Informationen zu Kapitaltransaktionen Implementierung einer kombinierten MS-SQL/Access/Excel Lösung zur effizienten Information der Kundenberater über Kapitaltransaktionen in Kundendepots. Aufgrund der enthaltenen Kundendaten spielte die Datensicherheit eine sehr große Rolle. Deutliche Zeiteinsparung im Tagesgeschäft und stark verringerte Fehlerquote in Weisung und Abwicklung in einem abgesicherten System wurden erzielt.
Etablierung und Optimierung von Geschäftsprozessen
Programmiersprachen
Basic
PL/SQL
Datenbanken
Access
DB2
MS SQL Server
MySQL
ODBC
Sybase
Branchen
Branchen
Banken
Finanzdienstleister
Versicherungen
Einsatzorte
Einsatzorte
Deutschland
möglich
Projekte
Projekte
Kommandozentrale Auswertung und Steuerung webbasierter Services Analyse der Anforderungen und Prozesse. Konzeption und Erstellung eines Tools zur übersichtlichen und einfachen Steuerung komplexer Prozesse über webbasierte Services von Fremdsoftware. Zeitgesteuerte und Ad hoc Auswertung des Fremdsystems und Konsolidierung und Strukturierung der Informationen zum Management-Reporting. (VB.net, MySQL)
Compliance Tool Abweichungs- und Grenzkontrolle Asset Management Tool zur zentralen und dezentralen Kontrolle von Grenzverletzungen und Überschreitungen von Abweichungskompetenzen im Portfoliomanagement. Dokumentation von Entstehung und Rückführung und zeitlich gesteuerte Eskalation an das Management.
Neugestaltung der Abweichungskompetenzen im Investmentprozess Private Banking Analyse der diversen Strukturen, Anforderungen und Prozesse. Neugestaltung und Vereinheitlichung der internen Richtlinien der individuellen Vermögensverwaltung aufgrund geänderter Organisationsstruktur. Kommunikation zwischen einzelnen Niederlassungen und zum Vorstand.
Risikokontrolle und -reduktion asymmetrischer Derivatepositionen Analyse des bestehenden Prozesses und der Anforderungen. Konzeption und Umsetzung eines Prozesses zur Risikokontrolle von Derivatepositionen. Der implementierte Mechanismus zur Abfederung nichtlinearer Risiken konnte die Verluste durch den Kursrutsch im 3. Quartal 2011 deutlich abmildern.
Beratungsprotokoll Analyse der fachlichen Erfordernisse und Konzeption der technischen Umsetzung bezüglich des ab 2010 vorgeschriebenen Beratungsprotokolls in der Anlageberatung. Die Abdeckung aller gesetzlichen Vorschriften, eine den Kunden ansprechende und verständliche Form und die einfache Bedienbarkeit für die Berater wurden erreicht.
Asset Management Fees Projektleitung und Schulung. Gemeinsam mit externem Hersteller wurde ein neues Programm zur Berechnung und Buchung der Gebühren aus Vermögensverwaltung und Anlageberatung implementiert. Dadurch konnte der Prozess optimiert und eine nachhaltige Reduzierung manueller Aufwände erzielt werden.
Anleihen-Ratings und Risikocontrolling Fachliche und technische Konzeption und Projektleitung. Einführung von Rankings aus unterschiedlichen Quellen (z.B. Moodys, S&P) in das Reporting- und Kontrollsystem der Vermögensverwaltung Private Banking zur Risikobeurteilung von Kundendepots.
MiFID inkl. automatischer Eignungs- und Angemessenheitsprüfung Teilprojektleitung ‚Suitability‘. Im Rahmen der MiFID wurde u.a. ein voll-automatisches Ex-Ante Prüfungssystem etabliert. Dazu wurde mit mehreren Fachbereichen und übergreifend über unterschiedliche Systemlandschaften konzeptioniert und realisiert. Die MiFID-Vorgaben konnten in dem sehr knappen Zeitplan erfolgreich umgesetzt werden. Die automatische Ex-Ante Prüfung bewirkt gegenüber dem Wettbewerb dauerhaft eine deutliche Reduktion von Aufwänden und Risiken im Tagesgeschäft der Kundenberater.
Einführung der Abwicklungsplattform für das Publikumsgeschäft bei einer Fondsgesellschaft Konzeption, Implementierung und Betreuung in erster Live-Phase. Das System sorgt erfolgreich für die effiziente Verwaltung und Steuerung der Kundendepots / Investmentkonten und liefert die Transaktionen für Kundenaufträge und Spar- / und Entnahmepläne.
Tool zur Information über Buchungen in Kundendepots Konzeption, Implementierung, Integration ins CRM-System und Schulung der zuständigen Mitarbeiter. Schnelle Verfügbarkeit von Informationen zu laufenden und geplanten Buchungsaktionen und -korrekturen zur Steigerung der Kundenzufriedenheit.
Buchungstool Modellportfolios für die Zentrale Vermögensverwaltung Konzeption, Implementierung und Schulung. Das Tool bildet die Schnittstelle zwischen den Modellportfolio Excel-Sheets der Portfoliomanager und dem Portfoliomanagement-System für die Kundenportfolios. Effizienzsteigerung und Fehlerreduktion im Tagesgeschäft der Portfoliomanager wurde kostengünstig realisiert.
Spekulationsergebnisse auf Fremdwährungskonten Fachliche Konzeption der neuen Buchungslogik, Problemanalyse und -behebung. Die steuerliche Behandlung von Fremdwährungsgeschäften (Taxlot-Accounting mit Fifo) wurde in den Reporting-Systemen vollständig umgestellt. Spezielle Berichte und Aufstellungen generieren zusätzlichen Nutzen für die Bankkunden und deren Steuerberater.
Produktdatenbank – Darstellung geschlossener Beteiligungen Neugestaltung der Access-Datenbank und Erweiterung des Funktionsumfanges um diverse Berechnungen. Die Datensicherheit wurde deutlich verbessert und manuelle Berechnungen wurden integriert, um Effizienz und Fehleranfälligkeit zu verbessern.
KT-Info – Informationen zu Kapitaltransaktionen Implementierung einer kombinierten MS-SQL/Access/Excel Lösung zur effizienten Information der Kundenberater über Kapitaltransaktionen in Kundendepots. Aufgrund der enthaltenen Kundendaten spielte die Datensicherheit eine sehr große Rolle. Deutliche Zeiteinsparung im Tagesgeschäft und stark verringerte Fehlerquote in Weisung und Abwicklung in einem abgesicherten System wurden erzielt.