Zahlungsverkehr, Liquiditätsplanung und Implementierung Corporate Treasury Tool

• Verantwortlich für Abwicklung / Monitoring täglicher Zahlungsverkehr, Kontoauszüge
• Übernahme der Liquiditäts- und Cash-Planung zur Sicherstellung finanzieller Effizienz
• Gewährleistung effizientes Konzern-CashPooling zur Optimierung der Finanzressourcen
• Business Analyse zur Leistungssteigerung von Prozesse, Schnittstellenfunktion zwisxchen Fachbereich und IT, Koordination/ Klärung auftretende Problemstellungen mit Hausbank
• Ablösung und Implementierung neues Cash Management Systems/ Zahlungsverkehr-Software (inkl. fachliche Betreuung der Ausschreibung, Auswahlprozess)
• Erstellung Zahlungsverkehrsrichtlinie

Technische Umsetzung von Versicherungsprozessen für Gesundheit-Schutz, Einkommens-Schutz, Leben-Einzeltarife

• Projekt steuern (Kosten, Ressourcen, Termintreue, Qualität Ergebnisse), Projektteam führen
• Projektauftrag mit Auftraggeber abstimmen (inkl. Fortschreibung und Änderungen)
• Projektablageplan organisieren und pflegen
• Projektplan inkl. Meilensteinplan erstellen und pflegen
• Kick-Off Meeting vorbereiten, durchführen, protokollieren
• Projektreviews durchführen, Risikoanalyse durchführen, Projektstatusberichte erstellen
• Schnittstellen- und Kommunikationsanalyse durchführen, Schnittstellenmatrix erstellen
• GoBD Relvanz (Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff") prüfen
• Neue Geschäftsprozesse/ Anpassung Geschäftsprozesssteuerung beantragen
• Fachliche Spezifikation erstellen
• Einführungskonzept erstellen
• Final Build/ Systemmodell erstellen
• Betriebsführungshandbuch aktualisieren
• Erstellung bzw. Anpassung von  Release-Anlagen, Produktinformationen/Produktkatalog, Endbenutzerdokumentationen/ Handbücher sowie sonstige Kundeninformationen
• Testplanung in Zusammenarbeit mit Test-Manager erstellen
• Überwachung der Einhaltung/ Erledigung von vereinbarten Testprozessen (Entwicklertest, Integrationstest, System-/Lasttest, Regressionstest, Abnahmetest) inkl. ordnungsgemäßer Dokumentation
• Planung, Durchführung und Dokumentation von Abnahmen (intern, Kunde)
• Planung und Durchführung von Schulungen
• Einholung OPDV-Freigabe für Produktion
• Durchführung von produktionsvorbereitenden Maßnahmen
• Durchführung von Pilotierung und Gesamteinsatz (Rollout)
• Projektergebnis an Produktion (Linie) übergeben
• Abschluss aller Planungsaktivitäten, Projektabschlussreview durchführen

Fortführende Umsetzung regulatorische Anforderungen im Architektur-Management

• Agile Einführung der technischen Lösung Technopedia zur Normalisierung der Herstellerproduktinformationen, Erarbeitung Zieldesign
• IT-Infrastruktur: Anforderungen IT-Architektur, Konzeption Rolloutplan,
• Prozesse und Abstimmung zur nachhaltigen Lösung der Maßnahmen
• Pilotierung und Rollout der konzipierten Mapping Lösung an zentralen Schnittstellen im Service Portal
• Service Modellierung, Abbildung der Service Bäume, Erfassung der wesentlichen Architektur Objekte und Relationen
• Technische Implementierung des Genehmigungs- und Freigabe Prozesses für
• Systemkomponenten, Optimierung des Freigabe Prozesses für Systemkomponenten
• Entwicklung eines Konzeptes für ein Rezertifizierungs-, Qualitätssicherungs- und Abkündigungsprozesses für Systemkomponente
• Bereitstellung normalisierte Produktbibliothek

Fachl. u. techn. Lösungswege bei regulatorischen Themen im Bereich WP Ordergeschäft

• Nachträge zur EU-Prospektverordnung
  • Identifizierung relevanter Nachträge
  • Informationspflicht an Anleger bei Nachträgen während Zeichnungsfrist
  • Information über Widerrufsrecht für Anleger
• PRIIP Verordnung
  • Bereitstellung Basisinformationsblätter (BIB) an Anleger bei Erstorder von relevanten
  • Fonds sowie bei Fonds- und Zertifikatsparplänen in Falle Änderungen von PRIIP-KIDs (WM-Datenservice: GD491F, GD496)
• KAGB (neue Liquiditätssteuerungsinstrumente für Kapitalverwaltungsgesellschaften)
  • Rücknahmebeschränkung (WM Datensericve: GD279C, ID110) Rückgabefrist (WM
  • Datenfeld GD279D), Swing Pricing, Storno-Prozesse, Erarbeitung Notfall-Szenarien
  • Anpassung Logik Fondszuteilung bei Redemption Gates
  • Anpassung SWIFT Nachricht MT515 (Vestima, attrax)
• Abstimmung mit Test Manager: Testvorbereitung, Testkoordination, Testdokumentation
• Voruntersuchung, Analyse, Definition von Anforderungen, Aufwandschätzung, Konzeption Prozesserstellung und Umsetzung, Status-/Fortschrittsdokumentationen an Stakeholder
• Abstimmung und Projekt-Koordination technische Schnittstellen mit Rechenzentren (u.a. Atruvia AG, Finanz Informatik GmbH & Co. KG)
• Durchführung Lessons Learned Workshop einschl. Projektabschlussdokumentation

• Ausschreibungskoordination mit PM-Aufgaben
  • Erstellung Ausschreibungsunterlagen für Suche nach neuen SWIFT Service Büro
  • Durchführung Ausschreibungsverfahren
  • Verantwortung Integration neuer Dienstleister (technisch, betriebstechnisch)
• Ausschreibungsdurchführung
  • Erarbeitung Lastenheft für Ausschreibung an Hand Kunden-Vorgaben für SWIFT System
  • Erstellung der Bewertungsmatrix für die Ausschreibungsteilnehmer
• Fachlicher Ansprechpartner für die Ausschreibungsteilnehmer und Kontaktperson für die internen Abteilungen (Legal, Einkauf, Fachbereiche)
  • Steuerung von im Rahmen des Projektes eingesetzten Experten
• Beratung zur Entscheidungsfindung auf Grundlage der Ausschreibungsergebnisse
• Koordination und Umsetzung der Anbindung des ausgewählten Dienstleisters insbesondere in den ITIL-Prozessen und Berechtigungsmanagement und dem Outsourcing-Managements

Bankrechnermigration Zahlungsverkehr

• Business- und GAP Analyse von bestehenden ZV Geschäftsprozessen einschl. Schnittstellen zum Kernbanksystem, Ableitung von Anforderungen
• Erstellung von Pflichtenheften und UseCases in Abstimmung zur Konkretisierung mit den Projektbeteiligten und externen Dienstleistern
• Selbstständige Abstimmung zur Konkretisierung der Aufgaben mit dem IT-Dienstleister zu den erstellten Ergebnistypen
• Definition von Testfällen auf Basis der erstellten Konzepte
• Prüfung, Erstellung und Anpassung von Testdaten/ Testdateien
• Durchführung definierter Testfälle
• System- und Abnahmetest SEPA ZV Verarbeitungssystems
• Dokumentation von Testergebnissen und Testabweichungen im Testmanagement Tool
• Auswertung und Dokumentation der Testergebnisse, Analyse von Testabweichungen

Auslagerung von Wertpapier- und Steuerabwicklungsprozessen an den Anbieter HSBC Transaction Services GmbH (HTNG)   

• Testplanung, Testvorbereitung, Testdurchführung, Testabdeckung, QS-Plan
• Funktionstest, Last- und Performancetests, Abnahmetest, E2E-Prozesstest, Defect-Handling
• Koordination Testanbindung Lagerstellen End2End-Test für Repo/Leihe, Depotüberträge mit Clearstream (CBF, CBFI, CBL), BNP Paribas Securities Services (Frankreich, Spanien), Citibank Europe plc (Griechenland), Commerz Markets LLC (USA), Euroclear UK & Ireland Ltd, Intesa Sanpaolo S.p.A (Italien), SIX SIS AG (Schweiz), Skandinaviska Enskilda Banken (Dänemark, Schweden) und UBS Switzerland AG (Schweiz)
• Für Lagerstellentests relevante SWIFT MT-Nachrichten: 53x, 54x, 566, 950

Standard-Softwarelösung für den Zahlungsverkehr eine Bankengruppe

• Regulatorischen Anforderungen im Zahlungsverkehr (u.a. SEPA, Instant Payments, TARGET2 Konsolidierung, SWIFT, PSD2)
• Auswahl- und Entscheidungsprozesses für eine ZV-Softwarelösung (Bestandsaufnahme, Bedarfsmitteilung, Marktsondierung, Durchführung Fit-Gap-Analyse, EU-Ausschreibung und EU-Vergabeverfahren)
• Implementierung der ausgewählten Zahlungsverkehrslösung (Installation/ Bereitstellung der Infrastruktur, Vorbereitung Umsysteme, Installation ZV-Software, Migration, Testen, Inbetriebnahme, Hypercare, Abschaltung Altsysteme / Rückbau)
• Projekt-Skizze, Risiken bei Umsetzung und Migration, Abhängigkeiten, Ausgestaltung (Mitwirkungsleistungen, Ressourcenausstattung, Einbettung in die Organisation)

• Projektleiter Infrastruktur / Change Manager für das Business Center
• Projektleiter Wartung Kernbankenprozesse/ Ausbau Firmenkundengeschäft (Firmenkundenportal)
  • Projektauftrag, Projektplanung, Risikoanalyseschema, Schnittstellenmatrix, Kick-off
  • Fachliche Spezifikation, Prozessbeschreibung, Notfalldokumentation, Cut-Over Handbuch
  • Systemmodell, Sicherheitsdokumentation, Betriebsführungshandbuch
  • Entwicklertest, Integrationstest, Systemtest, Lasttest, Penetrationstest, Abnahmetest

Integration öffentliche Versicherer ?Versicherungskammer Bayern? (Verbundpartner) in das Online-Banking der Sparkassen; Umsetzungs- und Weiterentwicklungsprojekte: Kranken-Einzeltarife, Gesundheitsschutz, Privatschutz, Leben-Einzeltarife, Einkommensschutz, betriebliche Altersversorgung, Gewerbe-Schutz, Bürgschaft, Kraftfahrt, Technische Anbindung Vermittlerdatenservice für Berechnung von Vertriebserfolge, S-Versicherungsmanager CLARK

• Projekt steuern (Kosten, Ressourcen, Termintreue, Qualität, Projektteam führen
• Projektauftrag mit Auftraggeber abstimmen, Projektablageplan organisieren und pflegen
• Projektplan inkl. Meilensteinplan erstellen und pflegen, Arbeitspakete beschreiben
• Koordination, Organisation und Dokumentation in allen Projektphasen, ElReko MS
• Prüfung möglicher Auswirkung des Projektauftrages auf: IT Sicherheitskonzeption/-relevanz, IT Architekturrelevanz, betrieblicher Datenschutz/ EU-DSGVO, Produktkalkulation
• Bewertung und Sicherstellung der Einhaltung der GoBD (Grundsätze zur ordnungsmäßigen Führung und Aufbewahrung von Büchern, Aufzeichnungen und Unterlagen in elektronischer Form sowie zum Datenzugriff)
• Erstellung Präsentationen, Kick-Off Meeting (vorbereiten, durchführen, protokollieren)
• Schnittstellen- und Kommunikationsanalyse durchführen, Schnittstellenmatrix erstellen
• Projektreviews durchführen, Risikoanalyse durchführen, Projektstatusberichte erstellen
• Beantragung Neue Geschäftsprozesse, Steuerung Geschäftsprozessablauf, Abstimmung Design, Kapazitätsmanagement/ Kapazitätsplanung, Configuration Management
• Erstellung bzw. Anpassung: Fachliche Spezifikation, Systemmodell inkl. Zählverfahren zur Leistungsabrechnung, Betriebsführungshandbuch mit Anlagen zum Kapazitätsmanagement, Einführungskonzept, Anwenderleitfaden, Release-/Fach-Anlagen, Produktinformationen/ Produktkatalog, Endbenutzerdokumentationen sowie sonstige Kundeninformationen
• Koordinierung der Testplanung mit dem Test-Manager, Überwachung der termingerechten Ausführung diverser Testprozesse und deren Dokumentation in HP QC, sowie Koordination der Workshops zur Testautomatisierung mittels neoMAT.
• Abstimmung mit Verbundpartner und Release Management: Final Build, Harvest-Freigabe, Change Zeiten, PreProduktion, Pilotierung, Nachversorgung Korrekturpakete an Piloten, Gesamteinsatz (für Release, Web-Bündel sowie Einzeleinsatztermine), Statistiken
• Planung, Durchführung und Dokumentation Architektur Workshops (Produktintegration einschl. Schutzbedarfsklassifizierung Verschlüsselung), Test- und Produktabnahmen, Codereview, OPDV-Freigaben sowie Erstellung von Pilotvereinbarungen und Abschlussberichten
• Abschluss aller Planungsaktivitäten, Projektabschlussreview durchführen, Übergabe Projektergebnis an Produktion (Linie)
• Projekt-Vorgehensweise: Durchführung Architektur Workshop, PMOplus, Wasserfallmodell, V-Modell, Scrum (agil)

• Analyse Ist-Situation, Anforderungen laut Auftragsbuch
• Rollen- und Berechtigungskonzept relevante EDV-Systeme
• Projektskizze (Projektlaufzeit, Schnittstellen- und Kommunikationsanalyse)
• Leitplanken (Erhebungstechniken, Analyse-Techniken, Workshop-Techniken, Rollenmodell
• Regulatorische Rahmenbedingungen, Aspekt Datenschutz

Vorstudie ?SWIFT Migration zu ISO 20022 Formaten? (Fachliche sowie technische Auswirkungs-analyse mit belastbaren Ergebnissen zum Aufwand/ zur Kostenplanung für Umsetzungsprojekt)

• Projektplanung, interne Abstimmung mit parallelen Projekten
• Organisation und Durchführung von Workshops
• Steuerung der Analyse mit den betroffenen Stakeholdern
• Steuerung der Ressourcen für IT-Anforderungsspezifikation
• Erstellung Entscheidungsvorlagen, Prozessentwürfe und Anwendungsdokumentation
• Spezifizierung technische Anforderungen an Systeme und Schnittstellen
• Vorbereitung Entscheidungsvorlagen inkl. Handlungsalternativen, Herbeiführung Entscheidung
• Reporting und Aufwandschätzung Umsetzungsprojekt
• Analyse der Auswirkungen auf Prozesse im Geschäftsbetrieb
• Identifizierung der von der Konsolidierung betroffenen IT Systeme
• Analyse der Voraussetzungen für technische Anbindung an T2-Service
• Darstellung der erwarteten inhaltlichen Änderungen auf Organisation, Prozesse, IT-Systeme
• Darstellung von Prozess- und Datenströmen und wesentliche fachlichen Zusammenhänge
• Ableitung und Bewertung von Handlungsalternativen, Erstellung der Handlungsempfehlung
• Darstellung von Änderungen im zentralen Liquiditätsmanagement und beim RTGS Services (Target2-Zahlungen)
• Darstellung von GAPs und Beurteilung des Handlungsbedarfes
• Fertigstellung der Strategie und Planung für das neue Anbindungskonzept
• Definition von institutsspezifischen Auswahlkriterien für neuen Netzwerkdienstleister
• Auswahl Netzwerkdienstleister technische Anbindungen an ESMIG (Eurosystem Single Market
• Infrastructure Gateway
• Ableitung und Bewertung von Handlungsalternativen, Erstellung der Handlungsempfehlung
• Aufwandschätzung für Erreichung des Zielbildes
• Erstellung einer Aufwand- und Kostenplanung für das Umsetzungsprojekt
• Herbeiführung einer Entscheidung für das Umsetzungsprojekt
• Design und Planung einer Roadmap zur Umsetzung (bzgl. Scope, Organisation, Steuerung, Terminplanung, Aufwand / Kosten / Budget, betroffene Einheiten, Ressourcenbedarf)

Durchführung Seminar Zahlungsverkehr (für und mit Fachbereich Treasury)

• Erstellung von an die individuellen Bedarfe ausgerichtete Schulungsunterlagen
• SEPA, PSD2, Compliance Aspekte (Embargo, EU Geldtransferverordnung)
• Instant Payments (Prozess, Nachrichtenfluss, Verrechnungsablauf, Verrechnungsschnitt und    Liquiditätsverrechnung, Datenmodell, funktionale und technische Anforderungen, Valutierung, Time-out Überwachung, Investigation, Technical-Service-Provider Modell/ TSP)
• TARGET2 (Infrastruktur, Module und Services, Nachrichtentypen, Abwicklung von Zahlungen,    Liquiditätssteuerung, Kontoführungsmodelle, TARGET Instant Payments Settlement/ TIPS
• Exkurs: TARGET2 Securities (Technische Anbindung T2S, Dedicated Cash Accounts, Nutzungskonzept Europäisches Wertpapiersettlement, Verarbeitungszyklen)

Weiterentwicklung Kontenwechsel (elektr. Datenübermittlung Kontenübergabe/-übernahme) Weiterentwicklung Instant Payments (Online-Banking Front-/Backend, Internet-Filiale, Apps, Interbanken-Abwicklung, EBA, Embargo Geldtransferverordnung, Compliance/ Phishing Vorfälle) Wartung Zahlungsverkehr Clearing (Daueraufträge, PS-Lose, Umsatzauskunft, Archiv-Recherche)

• Übernahme Verantwortung für Qualität, Kosten und Termineinhaltung der technischen Lösung
• Projektplanung, Organisation Projektablage, methodische Durchführung Projektauftrag
• Festlegung organisatorische Rahmenbedingungen und Vorgehensmodell, Projektstrukturierung
• Konzepterstellung (Projekthandbuch/-dokumentation), Erstellung Projektstrukturplan
• Bewertung Projektkomplexität, Meilensteinplanung (Definition Ablaufelemente samt Festsetzung von festen Terminvorgaben für Fertigstellung, Terminüberwachung via Meilensteintrendanalyse
• Aufwandschätzung (interner/ externer Personalaufwand, Sachaufwand, Schulungsbedarf)
• Ressourcenplanung (Einsatz Personal unter Berücksichtigung der zeitlichen Verfügbarkeit sowie von Sachmittel, die zur Projektdurchführung benötigt werden), Projektteam zusammen stellen
• Schnittstellenmanagement (Abstimmung und Abgleich/ Synchronisation von Meilensteinterminen zu anderen Projekten, zu denen eine Abhängigkeit identifiziert wurde)
• Qualitätsmanagement (Planung systematischer Methoden und Maßnahmen zur Sicherung, Verbesserung und Prüfung der Qualität des entwickelten Softwareproduktes)
• Einbindung Servicemanager inOPDV das Sicherheitskonzept, Abstimmung Architekturrelevanz
• Planung und Durchführung Kick-Off-Meeting (Vorstellung: Projektziele/-nutzen, Projektlaufzeit, Projektinhalt, Rollenverteilung im Projekt, Projektstruktur, Projektrisiken, Detailplanung Meilensteine je Projektphase, Berichtswesen, Kommunikationsleitfaden, Eskalationswege)
• Projektsteuerung, Durchführung regelmäßiger Statusmeeting, Projektreviews mit Auftraggeber (Kundeninformation über Fortschritte bei der Auftragsbearbeitung)
• Anfertigung von Ergebnisprotokollen, Dokumentation von Projektsteuerungsmaßnahmen
• Verantwortung für termingerechte Fertigstellung von Pflichtergebnistypen (Projektplan, Projektablageplan, Risikocheckliste, Risikoanalyse, Qualitätssicherungsplan, Testplan, fachliche Spezifikationen, Anpassung Systemmodell und Betriebsführungshandbuch, Pflege von Anwendungen in der Anwendungslandschaft, Einführungskonzept) sowie weiterer optionaler Ergebnistypen (z.B. Arbeitspaketbeschreibung, Einsatzvereinbarung von Mitarbeitern, Schnittstellenmatrix)
• Überwachung des inhaltlichen Projektfortschritt anhand von zeitnah erfassten IST-Daten (Projektcontrolling/ Erfolgskontrolle Soll-Vergleich via Meilensteintrendanalyse)
• Erstellung Projektdiagnose (Statuserhebung und Analyse kritische Abweichungen zur Vermeidung der Gefährdung von wichtigen Projektzielen)
• Ergreifung von Maßnahmen bei Plan-Abweichungen
• Herbeiführung von Entscheidungen über eine Projektauftragsänderung (sofern erforderlich) inkl. Einarbeitung der Änderung in bestehende Pläne
• Definition von Testfällen und ?umfang (Testabdeckung), Überwachung Testdurchführung und -dokumentation (Entwicklertest, Integrationstest, Lasttest, Regressionstest, Abnahmetest)
• Prüfung der Erreichung der im QS-Plan festgelegten Qualitätsziele und -kriterien
• Protokollierung von Produktabnahmen (intern, durch Kunden), OPDV Freigabeerklärung
• Erstellung von Release-Notes mit relevanten Kundeninformationen
• Pilotierung durchführen, Übergabe Projektergebnis(Produkt) an betriebliche Linienorganisation
• Lesson Learned (Betrachtung Projektverlauf und Projektergebnisse), Projektabschlussbericht
• Teilnahme an Schulungen: Architektur OSPlus Portal- und OSPlus_neo Basistechnologie, PMOplus (Phasenmodell Anforderungsdefinition, Systemmodell, Realisierung, Übergabe)

Länderübergreifende Harmonisierung von Prozessen, Datenmodellen und IT-Landschaften/ Systemen aller relevanten Geschäftsarten, Business Coordination & Transformation Management von Policen für Verwaltungs-, Bestand-, Schaden- und Peripheriesysteme

• Anforderungsmanagementprozess im Bereich Requirements Engineering (Erarbeitung von Strukturen und Regeln zur Gestaltung von einheitlichen Prozessen und HP ALM Nutzung sowie zwecks Koordination, Steuerung und Überwachung des Projektfortschritts)
• Erstellung von Vorgaben: Schreiben von Zielen sowie von fachlichen und technischen Anforderungen (Vereinheitlichung durch Nutzung von Schablonen, u.a. in Anlehnung an die Sophist Methode), Priorisierung von Anforderungen, Formulierung von Change Requests etc. Konsolidierung von Anforderungen (u.a. Identifizierung von Doubletten, Widersprüchen, sich thematisch überschneidende/überlagernde Anforderungen)
• Sicherstellung einer gegenseitigen Verbindung zwischen den jeweiligen Unterprogrammen (u.a. Erzeugung eines einheitlichen Verständnisses zu Liefer- & Leistungsbeziehungen)
• Organisation, Leitung und Protokollierung von Requirements Manager Jour fixe
• Analyse und Validierung von Anforderungen (regulatorisch, geschäftskritische, effizienzgewinnende Business Cases), Out of Scope Betrachtung/Impactanalyse für Stakeholder
• Identifizierung und Analyse von bereichsübergreifenden Themen, Ab- und Bestimmung von Zuständigkeit und Zeitvorgaben für ausstehenden Anforderungen
• Kommunikation von Vorgaben für Typisierung von Anforderungen sowie dessen Dokumentation und Pflege in HP ALM (z.B. hierarchische Anordnung in Baumstruktur, Namenskonventionen, Beschreibung und Spezifikation von Anforderungen, Statusübergänge im Lebenszyklus, Pflichtfelder, Traceability)
• Anstoß automatische Synchronisation von qualitätsgesicherten Requirements und Defects zwischen unterschiedlichen HP ALM Umgebungen, Überwachung Synchronisations-Konflikte
• HP ALM Housekeeping (Pflege/Bereinigung, Organisation, Verwaltung von Anforderungen)
• Erstellung von HP ALM Reports
• Abstimmungen mit Testmanagern (u.a. Testabdeckung, Testdurchführung, Defect Status/Fixing)
• Erstellung von Konzepten, z.B.
  • HP ALM Support/User Manual (Benutzerhandbuch)
  • HP ALM Change Management Prozess
  • HP ALM Synchronisationsregeln/-prozess für Anforderungen und Defects
  • HP ALM Zusammenarbeits-/Kooperationsmodell mit anderen Programmen und Projekten
  • HP ALM Qualitätssicherungskonzept

Anmerkungen:

• Heterogene Projektvorgehensmodelle: Wasserfall versus agile Softwareentwicklung (Scrum)
• englischsprachige internationale Projektarbeit

Konzeption, Aufbau und Ausgestaltung eines projektübergreifendes Requirements Management sowie dessen operative Einführung, Fortführung und Verwaltung für ein Strategie Programm

• Definition und Einführung von Regelwerken, Prozessen und Vorgehensmodellen, die für die Neu- und Weiterentwicklung von Systemen einen einheitlich vorgegebenen Rahmen festlegen
• Unterstützung bei der Erhebung, Analyse, Präzisierung und Dokumentation von Anforderungen im Rahmen eines kooperativen, iterativen und inkrementellen Prozesses
• Prüfung und Qualitätssicherung der projektübergreifenden Beschreibung von Anforderungen zur agilen Implementierung von konzernweiten End-to-End Geschäftsprozessen (Neugeschäft, Vertragsänderung, Vertragsauskunft, Kündigung, Adressänderung, Bankverbindungsänderung, Risikofortfall, Wiederinkraftsetzung, Änderungsangebot, Bescheinigung anfordern u. ä.)
• Unterstützung bei der Überprüfung der End2End Prozesse (Verkaufsprozesse, Antragsprozesse, Eingangsprozesse, Policierungsprozesse, Inkassoprozesse, Rückläuferprozesse, Sanierungsprozesse, Dunkelverarbeitungsprozesse etc.) z.B. bei Portalen, Vertriebs-, Antrags-, Angebots- und Bestandssystemen im Hinblick auf höhere Prozessdurchgängigkeit, Prozessstandardisierung, Prozessharmonisierung und Prozessautomatisierung
• Qualitätssicherung von End2End Prozessmodellierungen, deren Ausgestaltung für die gesamte Wertschöpfungskette auf festgelegte methodische Standards (BPMN 2.0) basiert
• Erarbeitung und Festlegung von fachlich-organisatorischen Strukturen für ein einheitliches Vorgehens- und Zusammenarbeitsmodell sowie Qualitätsstandards für die Ausgestaltung von benötigten Lieferobjekten (Anforderungskatalog, Lasten- und Pflichtheft, Prozesskonzept)
• Festlegung von Begriffsbestimmung für Anforderungstypen (Business Need, Randbedingungen, funktionale und nicht-funktionale Anforderung) und formale Vorgaben für deren einheitliche Beschreibung via Satzschablonen
• Festlegung von einheitlichen Standards zur Erhebung und Ausgestaltung von Anforderungen, zu Anforderungsreifegraden und zur Pflege von Anforderungen über den gesamten Lebenszyklus
• Abstimmung der Anforderungen mit den Business Analysten und Koordination der Statuspflege
• Überwachung der Ableitung der Testbedarfe auf Basis von qualitätsgesicherten Anforderungen
• Strukturelle Konzeption, operativer Aufbau und Etablierung HP ALM Nutzung im Programm
• HP ALM Project Customization: Pflege und Vergabe von Membership Berechtigungen (Rollen)
• HP ALM Dashboard: Struktureller Aufbau von Auswertungen und operative Erstellung von kontinuierlichen Reports (Nutzung als Controlling- und Steuerungsinstrument)
• HP ALM Management: Hinterlegung von Release Terminen und Qualitätssicherungszyklen (Teststufen), Übergabe von Requirements an anderen HP ALM Umgebungen via Library Baseline
• HP ALM Requirements: Erfassung, Spezifizierung, Pflege und Verwaltung von Anforderungen
• HP ALM Testing: Verwaltung Testfälle, Bündelung Testszenarien, Testergebnisdokumentation
• HP ALM Defects: Abweichungs- und Fehlerverfolgung (Fehlerbehandlung, Fehlerbehebung)
• Teilnahme an HP ALM Praxis Workshops (u.a. Kennzahlenerhebung zu Anforderungsanalyse und Test, Agiles Testen mit HP ALM, diverse HP ALM Erfahrungsberichte anderer Projekte)

Durchführung von Zahlungsverkehr/ SEPA Schulungs-Seminaren

• Erstellung von an die individuellen Bedarfe ausgerichtete Schulungsunterlagen
• Fachliche und technische Schulung von Mitarbeiter des Unternehmens mit zahlungsverkehrsrelevanten Themen:
  • SEPA Rahmenbedingungen (u.a. Akteure und Institutionen, Clearer und Verfahren, Directory)
  • SEPA Rechtsgrundlagen (u.a. Preis- und Migrationsverordnung, Abkommen, Rulebooks, PSD)
  • SEPA Überweisung, SEPA Lastschrift, SEPA Kartenzahlung, SEPA R-Transaktionen
  • SEPA Datenstrukturen und Schema-Dateien, ISO 20022 XML Formate (PAIN, PACS, CAMT)
  • SEPA Mandat, SEPA Mandatsverwaltung
  • Scheckverfahren im XML Format (Nationale Scheckabwicklung via BSE und ISE Verfahren)
  • Instant Payments, Mindestanforderungen an Sicherheit von Internetzahlungen,
  • ZV Statistik, Electronic Banking Internet Communication Standard (EBICS)
  • Änderungen im Zahlungsverkehr (EU Richtlinien: Basiskonto, Transparenter Vergleich von Kontoentgelten, Vereinfachter Kontowechsel, Übermittlung Angaben bei Geldtransfers, PSD2)
  • TARGET2 Zahlungsverkehr, Exkurs TARGET2-Securities (Migration auf ISO 20022 Format)

Prozessoptimierung von Arbeitsabläufen, Bearbeitung der täglich anfallenden Geschäftsvorfälle

• SEPA und TARGET2 Zahlungstransaktionen, Leitwegsteuerung, ZV Recherche, Kontoauszüge
• Ablösung GEVA Zahlungsverkehrssystem WebClient/ Produktionsumstellung auf GEVA FatClient inkl. Durchführung von Tests mit Zahlungsverkehrsströmen via ZV-Verfahren SEPA & TARGET2

Bearbeitung Geschäftsvorfälle/ Tägliche Ermittlung des Liquiditätsbedarfs für Mindestreserve-Soll

• Kontrolle, Ausführung und Dokumentation der im Bereich Treasury abgeschlossenen Transaktionen, Limit- sowie Marktgerechtigkeitsprüfung anhand aktueller Marktindikationen

Erfüllung gesetzlichen Pflichten zur Abwehr von Geldwäsche im Bereich Zahlungsverkehrs

• Überprüfung von Zahlungseingängen und (Kredit-) Auszahlungen zur Vermeidung von Geldwäsche und gegen betrügerische Handlungen, Meldung von Verdachtsfällen
• Überarbeitung der Geldwäsche Arbeitsanweisung/ Modifizierung Geldwäsche Handbuch

Analyse, Planung und Einführung von operativen EMIR Geschäftsprozessen

• Risikominderungstechniken (Portfolioabgleich, Portfoliokomprimierung, Besicherung, Geschäftsbestätigung, Streitbeilegung, Tägliche Bewertung), Transaktionsregistermeldung
• Erstellung Portfolioabgleich via LBBW Derivatekalkulator (inkl. Bereitstellung in triResolve)

Migration Kreditabwicklungssystem FlexFinance nach Core24 (Core Banking System KORDOBA)

• Erstellung Konzept „Handlungsfelder für ZV-System für Migration Kreditabwicklungssystem“ inkl. Testplanerstellung, Koordination Testaktivitäten, Migrationsplanung (Go Live/Cut Over)

• Application Manager technische Produktionssteuerung Zahlungsverkehr
• Sicherstellung Betriebsstabilität bei fachlichen & technischen Zahlungsverkehrsprozessen (SEPA, TARGET2), IT Produktionssteuerung, Erstellung Handbücher (Tagesverarbeitung, ZV Statistik)
  • Dokumentation SEPA & TARGET2 Zahlungsverkehrsprozesse (Handbuch, Arbeitsanweisung)
  • Definition Soll-Prozesse und Arbeitsablaufpläne, Erstellung Kontextdiagramme in Visio
  • Manuelle Erstellung von SEPA SCT, SDD und SCC Testdaten (Formate: PACS, PAIN, CAMT)
  • Testfalldurchführung (für Fachbereich und IT) inkl. Regressionstest, Testauswertung
  • Zentraler Ansprechpartner für SEPA nach Go Live (Stabilisierungsphase: Prüfung und Klärung Produktionsstörungen, Fehlervermeidung, Einleitung Gegenmaßnahmen/ techn. Optimierungen)
  • Re-Strukturierung der Zahlungsverkehrs-Testumgebungen (Datenintegrität, Datensicherung)
  • Identifizierung Anforderungen an Zahlungsverkehrsstatistik (ZV Statistik) ab Berichtsjahr 2014
  • Erstellung Testhandbuch Zahlungsverkehr (SEPA inkl. SCL Directory, TARGET2, EBICS)

Überarbeitung/ Qualitätssicherung von Arbeitsanweisungen mit Relevanz zu Derivaten auf Basis der Anforderung des DSV European Market Infrastruktur Regulation Umsetzungsleitfadens (EMIR)

• CCP Clearing im Interbankengeschäft, Kunden- Eigengeschäft, Kunden- Vermittlungsgeschäft
• Clearingpflichtige Geschäfte, Erleichterungen/ Freistellung für Intragruppengeschäfte
• Meldung an Transaktionsregister (Anwenderkreis, Meldeanlässe, Meldefristen, Meldeinhalte)
• Bestandsaufnahme des OTC Handelsgeschäfts, Kundenidentifizierung und -klassifizierung
• Abschluss EMIR Anhang zum Deutschen Rahmenvertrag (DRV)
• Portfolioabgleich (Regulatorische Anforderungen, Inhalte, Häufigkeit, Art und Weise)
• Streitigkeiten Portfolioabgleich/ Besicherungsprozess (inkl. BaFin Meldung), Tägliche Bewertung
• Rechtzeitige Geschäftsbestätigung (Bestätigungsfristen, Sanktionierung bei Nichteinhaltung)
• Bestätigungsprozesse, z.B. Meldung ausstehender Geschäftsbestätigungen an BaFin
• Risikominderungstechniken, Portfolio Komprimierung (Regulatorische Anforderungen)
• Definition von Risikomanagementverfahren, Zulässigkeit und Anrechnung von Sicherheiten
• Risikosteuerung bilateraler Geschäfte mit Derivaten, Besicherung (Variation und Initial Margin)
• Regulatorische Vorgaben: EU Verordnung Nr. 648/2012 (EMIR), Richtlinie 2004/39/EC (MiFID), EU Verordnungen (Nr. 148/2013, 149/2013, Nr. 1247/2012), Bewertung Positionen Handelsbuch (BaFin Rundschreiben 13/2011)Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Handelsgesetzbuch (HGB), Kreditwesengesetz (KWG), FAQ der BaFin/ ESMA
• Geprüfter Anpassungsbedarf von Arbeitsanweisungen: Handelsgeschäfte und Eigenemissionen (Pfandbriefe- Deckungsstockverwaltung) mit derivativen Finanzinstrumenten (Organisation, Limit System), Anlage- und Handelsbuch (Zuständigkeiten), Ablage (elektronische Archivierung) sowie Compliance Aufgaben unter Beachtung von WpHG und MiFID Vorhaben

• Heterogene Systemumgebungen (HOST, SAP, Eigenentwicklung via DB/2, Cobol, Assembler)
• Anforderungsmanagement für IT Anwendungen (Front-Office Systeme, Stammdatenverwaltung, Bestandsverwaltung, Leistungsabwicklung, Schadenprozesse, Haupt- und Nebenbuchhaltung, Druckoutput, Archivierung, Data Warehouse), Requirement Engineering, Use Case Diagramme
• Mitwirkung bei der fachlichen Konzeption der unternehmensweiten SEPA Gesamtstrategie im Rahmen eines Strategieprogramms: Überweisung (SCT), Lastschrift (SDD), R-Transaktionen, Konverter für Bankverbindung (XML, IBAN, BIC), Mandatsverwaltung, Mandatsmigration, Pre-Notification, Hauptbuchüberleitung, Anpassung Geschäftsablaufprozesse & Buchungslogik, Customizing Geschäftsvorfallcodes, Erweiterung Datenmodelle, Interpretation Kontoauszug, SWIFT MT 940/ MT94, ISO Standard UNIFI (ISO 20022) XML Formate (pain, pacs, camt)
• Vorgehensmodelle: ITIL, Life Cycle Model (LCM, ISO/IEC 15288), V-Modell, Wasserfallmodell
• Projektorganisation/ Projektstrukturierung, Projektberichtswesen (Kennzahlen), Projekt Controlling (Planung, Validierung, Überwachung, Steuerung und Kontrolle: Aufwand, Budget, Ressourcen, Arbeitspakete, Meilensteine/ Ergebnisfortschritt), Fortschreibung Projektplanung
• Planung und Koordination von Release Terminen, Steuerung operatives Change Management
• Festlegung Maßnahmen/ Ressourcen zur Zielerreichung, Abweichungsanalyse von Projektzielen
• Erstellung/ Qualitätssicherung/ Abnahme von Konzepten (z.B. Fachkonzepte, DV Konzepte)
• Koordination und Steuerung von IT Entwicklungen (Prototyp/ technischer Durchstich, Schnittstellen, Programme, Tabellen, Buchungslogik, Zahlungswege, Benutzeroberflächen)
• Prozessaufnahmen, Prozessstrukturierung, Prozessdarstellung, Prozessstandarisierung, Prozessmodellierung, Datenmodellierung, Ergebniscontrolling, Risikobewertung

• Testorganisation, Testplanung, Teststeuerung, -kontrolle sämtlicher Testaktivitäten/-ressourcen
• Testvorbereitung (Testkonzeption, Festlegung Teststufen, Aufbau Teststrukturen/-standards)
• Bereitstellung Testumgebung, Festlegung Testeingangs-/ Testabbruchs-/ Testende- Kriterien
• Methodische Testfall- und Testdatenermittlung, Bereitstellung Testdaten, Testauswertung
• Nutzenbetrachtung Testautomatisierung, Durchführung ABC Risikoanalyse
• Koordination Testdurchführung, Qualitätssicherung Dokumentation (Testnachweis/ -protokoll)
• Teststatusbericht, Reporting an Zentrale Release Management, QS Audit

• Ressourcenplanung, Budgetplanung, Risikoanalysen, Dokumentenverwaltung, Protokollierung
• Projekt- und Kostencontrolling, Projektberichtswesen (Reporting), Überwachung Zeiterfassung

• Vorbereitende und begleitende Prüfung fachlicher Konzepte, u.a. hinsichtlich der definierten Eigenschaften der Zahlungsverkehrsprozesse, organisatorische und technische Umsetzbarkeit
• Unterstützung bei der Gestaltung von plausiblen fachlichen Zahlungsverkehrs- und Geschäftsablaufprozessen, u.a. SAP Customizing Zahlwege/ Zahllauf, Formulare Zahlungs-Avise
• Unterstützung Risiko- und Problemmanagement: Entwicklung von Lösungsvorschlägen zu fachlich relevanten, aber noch nicht gelösten prozessualen Anforderungen
• Gewährleistung der Einhaltung von unternehmensinternen Qualitätsstandards

• Vorbereitende und begleitende Prüfung fachlicher Konzepte, u.a. hinsichtlich der definierten Eigenschaften der Zahlungsverkehrsprozesse, organisatorische und technische Umsetzbarkeit
• Unterstützung bei der Gestaltung von plausiblen fachlichen Zahlungsverkehrs- und Geschäftsablaufprozessen, u.a. SAP Customizing Zahlwege/ Zahllauf, Formulare Zahlungs-Avise
• Unterstützung Risiko- und Problemmanagement: Entwicklung von Lösungsvorschlägen zu fachlich relevanten, aber noch nicht gelösten prozessualen Anforderungen
• Gewährleistung der Einhaltung von unternehmensinternen Qualitätsstandards

1. Rolle Interim Manager/ Fachbereichsbetreuer in Abteilung IT Infrastruktur Management

Auftrag 

Unterstützung Fach- und IT Bereich Rechnungswesen/ Zahlungsverkehr (Schnittstellenfunktion)

Umfang

• IT Infrastruktur (IBM AS/400, IBM iSeries), IT Applikation (SQL iSeries, iSeries- Navigator
• IT Produktionssteuerung Zahlungsverkehr (u.a. SCL, EMZ, STEP2, HBV, TARGET2, SEPA, XML, DTA, DTAUS, SWIFT FIN, MAOBE/ISE ) sowie dessen Produktionssicherung
• IT Schnittstellen Manager Dateiaustausch Gateway/ FTS Connect zur Deutsche Bundesbank
• Zahlungsverkehrskoordinator: Umstellung vom Kommunikationskanal FTAM auf EBICS
• Analyse und Bewertung Electronic Banking Funktionalitäten von MultiCash (Omikron Systemhaus GmbH) für die Bereiche Zahlungsverkehr und Cash Management
• Prozessanalyse und Prozessoptimierung/ Automatisierung von Unternehmensprozessen

1. Rolle Testmanager Einführung Internet Banking Software (IT und Fachbereich)

Auftrag

Stabile Produktivsetzung Internet Banking Anwendung „eBanking KORDOBA“ (Pilotierung)

Umfang

• QS gesicherte Einführung der Funktionalitäten Admin- Client und PIN/ TAN- Client
• Festlegung Qualitätsmerkmale (nach ISO 9126), Migrationsablaufplanung
• Testplanung, Koordination Testaktivitäten, Ermittlung Testabdeckung anhand Risikobewertung
• Testdurchführung, Testauswertung, Fehlermanagement (Ticketerfassung, Fehlertracking)
• Erstellen Statusreport, Schulung Mitarbeiter als User der Anwendung Admin-Client
• Führung und Abarbeitung des Auftragsbuchs

Rolle     Senior Teilprojektleiter Fund Accounting Migration (Fondsbuchhaltung)

Auftrag

Ablösung V3 Fonds/ V3 Portfolio durch SunGard Asset Arena sowie Konzeption/ Implementierung einer automatisierten Rechnungsvorgangsbearbeitung in gesamten Kapitalanlagegesellschaft

Umfang

• Fachliche und technische Migration von Asset Arena Investment Accounting (GP3)
• Requirements Engineering, Beschreibung von funktionalen Anforderungen/ Spezifikationen
• Planung Schnittstellentest, Integrations-/ Akzeptanztest, Go Live, Parallellauf Produktion
• Prozessmodellierung, Implementierungsanalyse, Parametrisierung, Customizing, Schulung
• Erarbeitung Roadmap, Kommunikation, Koordinierung Verfügbarkeiten, Reporting
• Anpassung Arbeitsanweisungen, Organisationshandbuch (OHB) und SLA
• Automatisierung Kalkulation der benötigten Vergütung für das verwaltete Sondervermögen sowie die Rechnungserstellung und Rechnungsdatenverarbeitung/ Fee Aufschlüsselung

Anmerkung: Zum Teil englischsprachige internationale Projektarbeit (mit Frankreich)

Umfang

• Neuauflage, Übernahme, Verschmelzung, Verwaltung und Auflösung von Sondervermögen (Spezialfonds, Publikumsfonds, Portfolio Mandate, Master KVG Konzepte)
• Fondsumstrukturierung/ -verschmelzung, Depotbankwechsel, Parameterpflege Stammdaten
• Erfassung Geschäftsvorfälle und Transaktionen im Buchhaltungssystem auf HGB/ IFRS Konten
• Buchung von Erträgen (Dividenden, Zinsen, Erträge aus Investmentanteilen), Bearbeitung von Fondsbesteuerung und Quellensteuerrückerstattung sowie Kapitalmaßnahmen
• Opening und Closing von Finanzterminkontrakten, Derivate, Optionen, WP Leihen und Swaps
• Erstellung Ertragsrechnungen (Verwaltungsvergütung, Management Fee, Outperformance Fee)
• Ertrags- und Aufwandsbuchungen (Beratervergütung, Bestandsprovision, Depotbankvergütung, Depotgebühren, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Aufwand für Beratung)
• Fondswertermittlung und Fondspreisermittlung inkl. Abstimmungen mit Depotbanken
• Überwachung der Einhaltung von regulatorischen Anforderungen (z.B. Anlagegrenzprüfung, vertragliche Fondspreisuntergrenzen, Marktpreisrisiken, Kreditausfallrisiken)
• Kurskontrollen (Wertpapiere, Future, Devisenkassa- und Devisentermingeschäfte, Fondspreisabweichungen zum Vortag), Disposition Barvermögen auf Überlaufkonten
• Kontrolle Einhaltung marktgerechter Bedingungen und Geschäftsbestätigungen (Confirmation)
• Plausibilitäts- und Eingabekontrollen ausgelagerter Kurs- und Stammdatenversorgung (Bewertungskurse von Telekurs, Bloomberg und ValuePrice für ABS-/MBS- Papiere)
• Konto-/Geschäftsabstimmungen, Nachweislisten (Salden, Inventar, Vermögensaufstellung)
• Vorbereitung und Durchführung Fondsgeschäftsjahresabschluss (Fondsherleitung, Bildung von Rückstellungen, Ermittlung Aktiengewinn und Zwischengewinn, Berechnung Aktienanteil am Fondsvermögen, Zwischengewinn, Fondsausschüttung, Buchungen nach Steuerrecht)
• Erstellung von Fondsberichten (Tageslisten Skontro-/ Kontenblatt, Ertragsausgleich)
• Zuarbeiten für Fondsreports (GroMiKV , SolvV, AnlV, § 44 InvG, Jahres, Halbjahres-, Zwischen- und Auflösungsberichte), Erstellung von Steuerunterlagen bei Ertragsausschüttungen
• Identifizierung und Bewertung relevanter Anforderungen (MaRisk, BaFin, Compliance) zur inhaltlichen und prozessualen Ausgestaltung der unternehmensinternen Vorgehens- und Verfahrensweise und Umsetzung entsprechender Maßnahmen (Neuer Produkt Prozess, NPP)
• Projektverantwortung Migration Fondsbuchhaltung von V3 Fonds auf GP3 (Asset Arena)

1. Rolle Teilprojektleiter Depotservice (Custody)

Auftrag

Migration Wertpapier- Abwicklungssystem von WIS auf WP2 (dwpbank)

Umfang

• Stammdaten (Kunde, Depot, Gattung, Bestand, Umsatz)
• Jahresabschluss, Jahresbescheinigung, Jahressteuerbescheinigung, Abgeltungssteuer
• Kapitalmaßnahmen, Kapitaldienstleistungen, Hauptversammlung
• Strukturierte Produkte (z.B. OTC Derivate, Zinsderivate, Kreditderivate)
• Zahlstellenfunktion für eigene Emissionen, Effektive Wertpapiere im Tresor/ bei Lagerstellen
• Schnittstelle zwischen Fachbereichen und IT- Bereichen
• Geschäftsprozessmodellierung von Sollprozessen, Festlegung funktionaler Schnitt
• Definition Anforderungen an Service Level Agreement (SLA), Berichts-/Kommunikationsplanung
• Erstellung Projektstrukturplan, Ressourcen-/Meilensteinplanung und Status-/Risikobericht
• Arbeitsplatzbeschreibung/ schriftlich fixierte Ordnung (Organisationshandbuch)
• Qualitätssicherung Rahmenkonzept, Fachkonzepte, Testkonzepte, Datenverarbeitungskonzepte
• Projektcontrolling (Projektplan aktualisieren, Soll-Ist Vergleich, Projektprognose ableiten)
• Führung und Terminüberwachung einer priorisierenden Offene Punkte Liste
• Schulung/ Coaching von Projektmitarbeitern, Teilnahme und Protokollierung von Workshops
• Regulatorische und gesetzliche Anforderungen (MiFID, WpHG etc.)

Unterstützung Teilprojekte: Ordergeschäft, Buchungslogik, Collateral Management, Cut-Over Prozesse, Projekt Office (PMO), Migrationsmanagement, Testmanagement, Customizing

1. Rolle Fachlicher Testkoordinator (temporär)

Umfang

• Erstellung Testdrehbuch/-szenario (Planung Testablauf, Testumfang, Testdauer, Testtermine)
• Erstellung Testkonzept, Testleitfaden, Testraster, Testfälle, Testfunktionsketten
• Anforderungsanalyse Testrelevanz, Ermittlung Testdaten/ Testobjekte, Aufbau Testdatenbank
• Festlegung quantitative und qualitative Metriken zur Testabdeckung und Testende Kriterien
• Testfalldurchführung, Auswertung und Dokumentation Testergebnisse (SOLL IST Vergleich)
• Fehlerhandling Testabweichungen (Fehlererfassung/-beschreibung, Fehlertracking, Re-Tests)
• Monitoring Testfortschritt (Statusbericht Testvorbereitungs-/ Testdurchführungsfortschritt)
• Organisation Testteam (Ressourcenbedarf Skills/Verfügbarkeit, Jour Fixe Test)
• Testnachbereitung (Protokollierung Ergebnissicherung, Lessons Learned)

1. Rolle Business Analyst IT Datenmigration (temporär)

Umfang

• Definition und Prüfung von Überleitungsregeln (Mapping), Qualitätssicherung Ergebnisse aus Probe- Migration, Aufbereitung Fehler-/Kontrolllisten, Abstimmsummen u. ä.

Auftrag 

Machbarkeitsstudie „Auslagerung Zahlungsverkehrsprozesse“ (Business Process Outsourcing), Unterstützung Projekt De-Migration Auslandszahlungsverkehrsverfahren angeschlossener SPK

Umfang

• Analyse von Dokumenten (Rahmenvertrag, SLA Leistungsscheine, Arbeitsanweisungen)
• Proof of Concept/ Vorstudie (Machbarkeit, Kosten- Nutzen Analyse, Risikoanalyse)
• Projektkontextanalyse von fachlichen und technischen Rahmenbedingungen
• Identifizierung Ziele (sachliche Abgrenzung), Darstellung künftige Ziellandschaft (Sollprozesse)
• Identifizierung Aktionsfelder, Vorstellung Handlungsalternativen und Entscheidungsempfehlung
• Definition der benötigter Arbeitspakete (Prozesse, Technik, Verträge, SLA, Test)
• Planung Budget, Personal und Zeitrahmen (Starttermin, Endtermin, Projektdauer)
• Erstellung Aktivitäten Liste, Planung Detailaufgaben vor, während und nach der De-Migration
• Projektdokumentation, Prüfung Migrationskonzept und Test- und Cut-Over Planung
• Jour fixe (Vorbereitung, Durchführung, Nachbereitung), Erstellung Statusberichte
• Erstellung qualitätsgesicherter Anforderungskatalog und Pflichtenheft (Fachkonzept)

Auftrag

Fachliche Prüfung, Bewertung und Qualitätssicherung der Telefon Banking Software

Umfang

• Problemanalyse Fach-/IT Architektur, Konzeption Anforderungsprofil Kundenerwartung
• Testentwicklung: Spezifikation Testplan, Testumfang, Testfälle und Testkriterien
• Testdurchführung: Analyse Sprachaufzeichnungssystem, Testdokumentation
• Testauswertung Testergebnisse vs. Erwartungshaltung, Bewertung Sprachaufzeichnungssystem
• Ergebnisdokumentation und -bewertung, Priorisierung nach Handlungsbedarf
• Lösungsoptionen/ Verbesserungspotential, Handlungsalternativen, Ergebnispräsentation

Umfang:   Fachbereich Clearing & Settlement (Domestic Settlement/ Cross-Border Settlement)

• Orderabwicklung Retailgeschäft via Parkettbörse, XETRA, OTC, EUREX, CCP
• Orderabwicklung Eigenhandelsabwicklung (Aktien, Renten, Optionsscheine, Fonds, Zertifikate)
• Fondsabwicklung (Block Orderausführung, Abwicklung von Ansparplänen und Auszahlplänen)
• Emittentendirekthandel Fonds und Zertifikate via Fax/ vestima+ (Kauf, Verkauf, Kündigung)
• Annahme von Zeichnungsaufträgen und Zuteilung von Neuemissionen (Aktien, Zertifikate)
• Institutionelles IPO- Geschäft im Rahmen eines Private Placements (u.a. Konzept Roadshows, Erstellung Globalurkunde, Zulassung bei Clearstream Banking Frankfurt, Abrechnung)
• Wertpapierleihe (Einstellung, Hinterlegung Sicherheiten, Gebühren), Repo- Transaktionen
• Liefermanagement gegen Zahlung via Eurex, Cascade, Creation online, PUEV  (u.a. Einstellung von Matching- Instruktionen, Lieferfreigaben, Regulierung, Schlussnote, Glattstellung Short-Positionen, Limit Verwaltung, Prüfung Fremdspesen und Verrechnung)
• Bearbeitung Liefermahnungen, Exekutionsanzeigen, Zwangsregulierungen (Buy In)
• Stückzins- und Zwischengewinnzuführung
• Collateral Management (Besicherung Margin- Konto CBF), Liquiditätsversorgung (TARGET2)
• Risiko Management u.a. Adressausfall- sowie operationellen Risiken
• Geschäftsabstimmungen (Kommissionsdepot, externe Lagerstellen, Order gegen Schlussnote, Kontrahentendepots, Verrechnungs- und Nostro- Konten), Klärung von Differenzen (Maklerdifferenzen, Stückzinsdifferenzen, sonstige Fehlbuchungen)
• Kenntnisse: WpHG (Wertpapierhandelsgesetz), KWG (Kreditwesengesetz), Basel II, MaRisk, MiFID (Markets in Financial Instruments Directive), Rundschreiben der BaFin

Umfang: Fachbereich Depotservice (Effektenverwaltung und -verwaltung)

• Kapitalmaßnahmen (obligatorisch, freiwillig mit/ohne Bezugsrechte)
• Hauptversammlungen (Kundenanschreiben, Eintrittskartenbestellung)
• Erträge (Zinsen, Dividenden, Fondsausschüttung mit/ohne Wiederanlage, Fondsthesaurierung)
• Fälligkeiten (Optionsscheine, Zertifikate, Anleihen, Genussscheine, Liquidation von Fonds)
• Quellensteuer (Abführung US-Quellensteuer, IFRS Vorschriften)
• Depotüberträge über Lagerstellen CBF, CBFI, etrade Global USA, Investmentfondgesellschaft
• Stammdatenpflege (Kunden-, Depot- und Gattungsstammdaten, WM-Daten, WM Mitteilung)
• Sperren und Entsperren von Depotpositionen, Änderung der Verwahrart/ Lagerstellenumlegung
• Pflege Aktionärsregister Namensaktien CASCADE RS (RS = Registered Shares)
• Erstellung Kundenmitteilungen, Listen an Compliance und Meldungen (WpHG, AWV, etc.)
• Erstellung unterjähriger Depotauszug, Einzelnachweis Depotgebühr, Depot Jahresabschluss

Umfang: Projektleiter Business Prozess und IT Outsourcing (Re-Migration WP-Abwicklung sowie fachliche/ technische Anbindung eine Wertpapierabwicklung für Mandanten)

• Ordnungsgemäße Beendigung operativen Wertpapierabwicklung wegen Geschäftsfeldaufgabe beim IT Insourcing Unternehmen (Softwareanbieter für Bank- und Finanzwesen)
• Planung/ Strukturierung Aufbau- und Ablauforganisation Wertpapierabwicklung
• Überleitung operatives Geschäftsfeld Wertpapierabwicklung an Transaktions- und Onlinebank
• Kundenaktionen zwecks Präsentation Produktleistungsumfang Wertpapierabwicklung, Front-End-Systeme und Reporting-Tools
• Darstellung der Prozesse und Wertschöpfungsketten
• Abstimmungen mit Vertragspartnern: Kooperationsvertrag, benötigte Formulare, Parametrisierung, Kundenpreismodell, Anbindungskosten, Transaktionsgebühren
• Darstellung Migrationsablauf, Daten Mapping und fachliche Mapping Regeln

Erfolge: Prozess- und Kostenoptimierungen

Umfang: Fachbereich Projekte und Testaktivitäten

• Prozessoptimierung, Aufbau wieder verwendbare Qualitätssicherungs-/ Teststrukturen
• Erstellung Testkonzepte, Testfälle, Testdurchführung, Fehlernachverfolgung, Systemfreigaben
• Modifizierung Arbeitsanweisung, Funktionsbeschreibung, Organisationshandbuch

Umfang:

» Kunden Erstkontakt, Pflege Marktkontakte und   Mandantendatenbank, Managementreport

» Marktrecherche, Marktpotentialstudien, Beantwortung request for proposal (RFP)

» Präsentation Leistungsportfolio (Wertpapiere, Fonds,   Derivate, Zahlungsverkehr, Geld- und

   Devisengeschäfte, Post & Druck-   Dienste, Front- Office- Systeme)

• Workshops (Organisation/Vorbereitung, Durchführung, Nachbearbeitung/ Auswertung)
• Darstellung   von Wertschöpfungsketten und Schnittstellen (fachliche und technische Prozesse)
• Definition Leistungsscheine (Service Level Agreement; SLA)
• Analyse und Plausibilitätsprüfung von Geschäftsprozessen/ Geschäftsmodellen potentiellerb Mandanten für die Bereiche Zahlungsverkehr und Wertpapierabwicklung
• Eigenständige Erstellung von Preisindikationen/ Preisangebote für Transaktions- und Migrationkosten inkl. Modell-Szenarien Rentabilitätsrechung
• Vertriebscontrolling   (Erstellung Konzept inkl. Aufbau)
• Fachliche Prüfung von Vertragsentwürfen mit Mandanten (Rahmenvertrag, Migrationvertrag)
• Schnittstellen-/Koordinationsfunktion   zum technischen Migration Management

Umfang: 

• Überweisung, Lastschrift, Scheck, Wechsel, Datenträgeraustausch, Reklamationsbearbeitung
• OCR Schriftenleser, Manuelle   Bearbeitung von Zahlungsverkehrsbelegen
• »Elektronische Kontoführung (ELKO),  Bearbeitung DATEV Finanzbuchführung Aufträge (Datenübertragung an das   Rechenzentrum per DFÜ), Verwaltung LZB Scheck
• Steuerung Arbeitsabläufe/ Leitweg (Blitzgiro, Elektronischer Schalter Bundesbank, RTGSplus)
• Kontenabstimmung und -disposition (LZB- Konto, Nostro- Konten)
• Korrespondenzbankengeschäft, Dokumentengeschäft   (Auslandsgeschäft) Sonderfunktion: Projektmanager (Austausch OCR Schriftenlesersystem, IBM RS/6000)
• Erstellung Anforderungsprofil/ Fachkonzept, Notfallvorsorgeplan, Datensicherungskonzept, Internes Kontrollsystem (IKS), Leistungsbeschreibung, Prozessdarstellung
• Marktanalyse, Rentabilitäts-, Investitions-, Kapitalwertberechnung, Risiken - Chancen Analyse
• Festlegung/ Dokumentation   Testaktivitäten und Testkontrollen, Erstellung Systemfreigabe