Kostenstabilisierung und Effizienzerhöhung der Bank durch Neuausrichtung der Strukturen und Prozesse inkl. Digitalisierung / Automatisierung

• Führung des 15-köpfigen Projektteams
• Durchführung eines Analyse- und Entscheidungsprojektes zur zeitgemäßen Neuausrichtung der Strukturen und Prozesse

Ergebnisse

• Senkung der operativen Kosten zwischen 10 und 20 % und Verbesserung der Entscheidungsprozesse durch neu ausgerichtete Ziel-Strukturen und ?Prozesse
• Reduktion der Personalkapazitätsbindung um 15 % bei gleichbleibendem Output
• Definition einer Umsetzungs- und Digitalisierungs-Roadmap

• Neuausrichtung der Schriftlich Fixierten Ordnung (SFO) hin zu einem prozessorientierten und nutzerfreundlichen Anweisungssystem
• Durchführung Anforderungsanalyse; Erstellung Fach- und DV-Konzepte

Ergebnisse

• Konzeptionierung und Implementierung einer SFO mit hoher Nutzerfreundlichkeit und zeitgemäßer technischer Umsetzung
• Reduktion der Personalkapazitätsbindung und damit Kostensenkung im Kontext SFO um ca. 30 %

Neuausrichtung Prozessmanagement inkl. kennzahlenbasierter Steuerung (KPI)

• Neuausrichtung der methodischen und inhaltlichen Ausgestaltung des Prozessmanagements
• Durchführung Anforderungsanalyse; Erstellung Fach- und DV-Konzepte

Ergebnisse

• Ableitung, Schulung und Umsetzung von Methoden im Kontext Prozessmanagement
• Re-Design Rollenkonzept im Prozessmanagement
• Festlegung steuerungsrelevanter KPI und bankweite Implementierung inkl. Nutzbarkeit für Stakeholder
• Erhöhung der Wirksamkeit des Prozessmanagements durch Befähigung des Unternehmens zur Schaffung effektiver und effizienter Prozesse (bezüglich Strukturen, Tätigkeiten, Digitalisierung, Schnittstellen, Kapazitätsbindung)

Weiterentwicklung Internes Kontrollsystem (IKS) und Risikokontrollmatrix sowie IKS-Governance

• Neuausrichtung der methodischen, inhaltlichen und dv-technischen Ausgestaltung des Internen Kontrollsystems einschließlich einer unternehmensweiten Risiko-Kontroll-Matrix
• Implementierung eines unternehmensweiten Governance Frameworks zum IKS
• Durchführung von unternehmensweiten Schulungsmaßnahmen zum IKS

Ergebnisse

• Implementierung des Governance Frameworks einschließlich Leit- und Richtlinie zum IKS und zur Risiko-Kontroll-Matrix
• Erhebung der Ist-Risiko-Kontroll-Matrix einschließlich Verknüpfung zu Prozessen und Prozessrisiken
• Unternehmensweite Schulungsmaßnahmen zum IKS abgeschlossen
• Erstellung Roadmap zur unternehmensweiten Umsetzung des IKS-Frameworks sowie der dv-technischen Umsetzung des IKS

Sicherstellung der Aufsichtskonformität bei einer BAIT-Vollprüfung (Schwerpunkt gemäß §30 KWG)

• Führung des 5-köpfigen Projektteams
• verantwortete Prüfungsgebiete: Identitäts- und Rechtemanagement, IT-Strategie
• Verantwortung der Prüfungsgebiete und Verhandlungskompetenz gegenüber externen Prüfern

Ergebnisse

• Steuerung/Präsentation des verantworteten Prüfungsgebietes gegenüber externen Prüfern (Einstufung durch Prüfer als aufsichtskonform und ?best practice?)
• Minimierung von Folgekosten aus der Umsetzung von Maßnahmen zur Begegnung getroffener Feststellungen der externen Prüfer 

Sicherstellung der Aufsichtskonformität der Prüfungsfelder bei einer Prüfung gemäß § 44 KWG

• Steuerung/Unterstützung der gesamten Prüfung aus der Funktion der Internen Revision heraus
• Ansprechpartner für externe Prüfer

Ergebnisse:

• Verbesserung der Einwertung aller Prüfungsfelder durch fortlaufende Interaktion mit den externen Prüfern
• Hierdurch Reduktion der Folgeaufwendungen aus der Umsetzung von Maßnahmen zur Begegnung getroffener Feststellungen

Ergebnis >90 % vom Maximalscore bzgl. Quality Assessment Interne Revision nach DIIR-Standard Nr. 3

• Ansprechpartner für externe Prüfer im Rahmen des Quality Assessments und verantwortlich für Abstimmung der Prüfungsergebnisse

Ergebnisse

• Erzielung Gesamtergebnis von > 95%
• Nutzung des Quality Assessments zur Optimierung der Prozesse der Internen Revision (Prüfungsplanung/-durchführung sowie Prüfungsreporting)
• Hierdurch Reduktion der operativen Aufwendungen aus der Tätigkeit der Internen Revision

Digitalisierung Revisionsprozesse (Prüfungsplanung, -durchführung, -dokumentation, -berichterstattung, Follow Up)

• Führung des 3-köpfigen Projektteams
• Konzeption und Implementierung digitalisierter Revisionsprozesse bzgl. Prüfungsdurchführung, Reporting sowie follow up der Prüfungsmonita gegenüber den geprüften Stellen

Ergebnisse

• Erhöhung des Digitalisierungs- und Automatisierungsgrades und damit der Effizienz der Revisionstätigkeit insbesondere durch datengetriebenes Arbeiten
• Reduktion der operativen Aufwände für die Interne Revision und die geprüften Stellen durch digitalisierte Revisionsprozesse

• Durchführung Anforderungsanalyse; Erstellung Fach- und DV-Konzepte zur Implementierung des Derivate Clearings gemäß EMIR
• Auswahl der zentralen Gegenpartei (CCP) sowie des General Clearing Members
• Implementierung der erforderlichen Software, Aufbau der Prozesse, Datenstrecken und des Meldewesens

Ergebnisse

• Prozessual, technisch und rechtlich funktionsfähiges Derivate-Clearing einschließlich Meldeanforderungen wurde implementiert

• Durchführung Anforderungsanalyse; Erstellung Fach- und DV-Konzepte zur Implementierung der Melde- und Abstimmanforderungen gemäß EMIR
• Auswahl des Melderegisters sowie der Plattform zum Portfolioabgleich
• Implementierung der erforderlichen Software, Aufbau der Prozesse, Datenstrecken und des Meldewesens

Ergebnisse

• Anforderungen zur Meldung und Abstimmung von Derivaten wurden prozessual und technisch implementiert

Implementierung eines Risiko-Datamarts im Rahmen einer SAP-Transition

• Führung des 30-köpfigen Projektteams (Fach- und IT-Seite) im Rahmen einer Doppelspitze
• Konzeption und Implementierung eines Risiko-Datamarts als Datenbasis für Risikomanagement und Unternehmenssteuerung
• Durchführung Anforderungsanalyse, Erstellung fach- und DV-Konzepte
• Integration des Datenhaushalts in angrenzende DV-Systeme (für Datenkonsumtion)

Ergebnisse

• Funktionsfähiges Risiko-Datamart lag als single source of truth vor
• Operative Aufwände der Datenbeschaffung für Risikomanagement und Unternehmenssteuerung sowie für die Datenverwendung in konsumierenden Systemen konnten signifikant reduziert werden

Implementierung einer Darlehenskonditionierung auf Basis der Marktzinsmethode in SAP im Rahmen einer SAP-Transition

• Führung des 4-köpfigen Projektteams
• Implementierung der erforderlichen Software sowie Aufbau der Prozesse und Datenstrecken
• Fachliche und methodische Anleitung der Projektmitarbeitenden und externen Berater

Ergebnisse

• Funktionsfähige Darlehenskonditionierung in SAP lag vor
• Kostenreduktion durch Entfall der Kosten für Bezug der Dienstleistung ?Darlehenskonditionierung? vom bisherigen Anbieter 

• Durchführung Anforderungsanalyse; Erstellung Fach- und DV-Konzepte für Art, Umfang und prozessuale Ausgestaltung des Collateral Managements für Derivate
• Ausschreibung, Anbieterauswahl und Implementierung der erforderlichen Software mit dem externen Anbieter

Ergebnisse

• Prozessual, technisch und rechtlich funktionsfähiges Collateral Management für Derivate wurde implementiert
• Handlungsfähigkeit der Bank im Interbanken-Derivatehandel wurde aufrechterhalten

Sicherstellung der Aufsichtskonformität der Prüfungsfelder bei einer Prüfung gemäß § 44 KWG

• Prüfungsthemen: Risikocontrolling für Adressenausfall- und Marktpreisrisiken
• Ansprechpartner für externe Prüfer mit Verhandlungskompetenz

Ergebnisse

• Abschluss der Prüfung mit sehr gutem Ergebnis
• Minimierung von Folgeaufwendungen aus der Umsetzung von Maßnahmen zur Begegnung getroffener Feststellungen durch die externen Prüfer