Due Diligence der Auslagerung diverser Applikationen
Experte für Revision und Compliance
Experte für Revision und Compliance
Detaillierte Bestandsaufnahme und Bewertung der zu vergebenden Application Management Tätigkeiten, insbesondere mit Blick auf die damit verbundenen fachlich-technischen (Teil-) Leistungen inklusive der Abläufe und Prozesse
Teilnahme an fachlich-technischen und aufsichtsrechtlichen Workshops sowie Vor- und Nachbereitung der fachlichen Inhalte
Nord/LB
5 Monate
2020-04 - 2020-08
?WpHG & MaRisk Compliance? (Brexit Projekt)
Senior Compliance Officer
Senior Compliance Officer
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß WpHG und MaComp Monitoring Plan der Nomura Gruppe im Hinblick auf Themen wie Product Governance, Marktmissbrauch & MNPI, Zuwendungen, Algo Trading, Mitarbeitergeschäfte, Gifts etc.
Optimierung der MaRisk Compliance Funktion
Erstellung der Geldwäsche-Gefährdungsanalyse
Beratung der Bereiche Global Markets und Investment Banking Division in aufsichtsrechtlichen Themen, insbesondere zu MAR, MiFID II, WpHG und MaComp
Nomura Financial Products Europe GmbH
3 Monate
2020-01 - 2020-03
AML und KYC Compliance Beratung (Brexit Projekt)
Aufarbeitung und Schließung der Prüfungsfeststellungen aus dem AML Audit (Geldwäscheprävention)
Umsetzung der regulatorischen Anforderungen zu den geldwäscherelevanten Sachverhalten
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß AML und Compliance Monitoring Plan
Verfassung der Geldwäsche-Gefährdungsanalyse und WpHG Risikoanalyse
Optimierung der KYC, AML & CTF Policies & Prozesse
Mitwirkung bei der Aufarbeitung der Feststellungen aus der AML Prüfung der externen Prüfungsgesellschaft
Projektleitung zur Umsetzung der regulatorischen Anforderungen aus WpHG und MiFID II, insb. Wertpapier-Compliance und Kapitalmarkt-Compliance für alle Geschäftsbereiche (Corporate und Investmentbank, die KVG, die Verwahrstelle und Wealth Management)
Aufbau der Wealth Management Compliance Advisory Funktion im Rahmen des Projektes zum Ausbau der WM bei der BNPP
Umsetzung der Anforderungen zu Marktsondierungen, Anlageempfehlungen, Vorbeugung Marktmanipulation und Insiderhandel sowie zu Eigengeschäften der Führungskräfte gemäß der EU-Marktmissbrauchsverordnung (MAR) für die Corporate und Investmentbank und die Verwahrstelle
Beratung der Geschäftsbereiche zu regulatorischen Fragestellungen, insbesondere zu Wertpapier-Compliance, KAMaRisk, MaComp, MiFID II, WpHG, MaComp.
Durchführung der 2LoD Kontrollen (Überwachungshandlungen) für diverse Geschäftsbereiche der BNPP Gruppe in Deutschland ausgehend von MiFID II und MAR (Capital MArkets, Verwahrstelle und KVG)
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß „Compliance Monitoring Plan“ der MS Bank AG
Aktualisierung und Optimierung des „Compliance Monitoring Plans“
Aktualisierung zahlreicher Compliance Policies
Umsetzung der aktualisierten MaComp-Novelle aus April 2018
Begleitung der Umsetzung der aktualisierten WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (Mai 2018)
Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche (Sales&Trading, Investment Banking Division, Global Markets) zu aktuellen nationalen und europäischen regulatorischen Fragestellungen
Morgan Stanley Bank AG
Frankfurt
1 Jahr 6 Monate
2016-10 - 2018-03
Ordnungsgemäße Erfüllung und Umsetzung der Compliance Aufgaben
Ordnungsgemäße Erfüllung und Umsetzung der Compliance Aufgaben basierend auf den Konzernvorgaben der BNP Paribas sowie den nationalen Anforderungen (wie WpHG, KAVerOV, KAMaRisk, KWG, MaComp, WpDVerOV)
Umsetzung der Marktmissbrauchsverordnung MAD II / MAR
Etablierung und Weiterentwicklung von Überwachungs-/Kontrollmaßnahmen zur Sicherung der Compliance sowie Fortentwicklung des Group Reportings
Schulungen im Bereich Kapitalmarkt-Compliance sowie Marktmissbrauch für alle Mitarbeiter am Standort Frankfurt Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche und der Mitarbeiter hinsichtlich der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen sowie der Organisations- und Arbeitsanweisungen
Korrespondenz mit der Aufsicht und externen/internen Prüfern und Bearbeitung von Anfragen sowie bereichsübergreifende Kooperation mit den Compliance- Teams auf nationaler und internationaler Ebene
Teilprojektleitung und Project Manager zur Umsetzung der regulatorischen Anforderungen mit Schwerpunkten Zuwendungen, Querverkäufe (cross-selling), Wohlverhaltensregeln und Beschwerde-Management für die Bereiche Corporate Finance & Global Markets der Deutschen Bank AG
Abstimmung im Rahmen des globalen MiFID II Projektes der DB Gruppe
Sicherstellung der Umsetzung in der gesamten EMEA Region
Deutsche Bank AG
London & Frankfurt
9 Monate
2015-05 - 2016-01
?Retail Banking & Wealth Management? (Freelance)
Compliance Officer
Compliance Officer
Betreuung und Prüfung der Wohlverhaltensrichtlinien; Kontrolle der Anlageberatung sowie der Dokumentationspflichten nach WpHG Prüfung der Dokumentationspflichten und des internen Kontrollsystems Anlageberatung und des Advisory
Impact Analyse der MiFID II (GAP-Analyse mit Handlungs-empfehlungen)
Durchführung diverser MiFID II-Workshops für Fachbereiche
Durchführung der Newcomer Trainings für Compliance und Geldwäsche
Begleitung der §36 WpHG-Prüfung und der Depotprüfung
Consorsbank
Nürnberg
4 Monate
2015-01 - 2015-04
Vorbereitung der Financial Statements
Expert in Group Finance (Freelance)
Expert in Group Finance (Freelance)
Koordination und workflow management of ‘ready-to-go’ externen Finanzberichten des Konzerns
Vorbereitung der Financial Statements, Anhangsangaben und des Lageberichts (Notes & Disclosures) nach IFRS/HGB und SEC-Anforderungen (20F-Bericht)
Qualitätskontrolle für externe Berichte und Anhangsangaben
Project Management beim Regulatory Pillar III Offenlegungsbericht
Deutsche Bank AG
Frankfurt
4 Monate
2014-09 - 2014-12
Planung und Durchführung der Audits des Segments
Senior Auditor (Revisor) in Group Audit (Freelance)
Senior Auditor (Revisor) in Group Audit (Freelance)
Planung und Durchführung der Audits des Segments „Corporate Banking and Securities“ (CB&S) hinsichtlich Beachtung der MifID-Pflichten bei der Beratung und Verkauf der Anlageinstrumente an Mid/Large Caps in NL/AT/Belgien
Sicherstellung der Prüfungsfeststellungen
Erstellung des Audit Reports
Deutsche Bank AG
Frankfurt
1 Jahr 2 Monate
2013-07 - 2014-08
Meldewesen und MaRisk
Senior Consultant
Senior Consultant
Projektbegleitung für die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Regulierungsvorhaben wie CRD IV, Basel III, Banken-Union, BRRD, europäischen Einlagensicherung (DGS), diverser EBA RTS & ITS sowie EZB SSM/SRM-Verordnungen
Vorbereitung der Umsetzung der CRR / CRD IV einschließlich LCR / NSFR sowie Analyse der Leverage Ratio
Mitverantwortung für die Durchführung der MiFID II / MiFIR Impact-Analyse auf die Gruppe
Unterstützung bei der EMIR Umsetzung insbesondere bei der Kalkulation des Kapitalbedarfs für CCPs
Mitarbeit am EMIR Antrag der Eurex Clearing im Zuge der Zulassung als zentrale Gegenpartei nach EMIR
Fachliche Unterstützung des Group Internal Audits bei BaFin-Prüfungen und MaRisk-Prüfungen
Vorbereitung der Stellungnahmen zu den Konsultationen der EBA und Baseler Committees sowie deutschen Regulierungsvorhaben (KWG-E, SolvV-E, GroMikV-E, InstitutsVergV-E)
Erstellung von Fachanalysen und Fachkonzepten zu aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, insbesondere im Bereich Meldewesen
Deutsche Börse AG
Eschborn
8 Monate
2012-11 - 2013-06
Erstellung von GAP Analysen im bankaufsichtsrechtlichen Umfeld
Expert in Banking (Freelance)
Expert in Banking (Freelance)
Erstellung von GAP Analysen im bankaufsichtsrechtlichen Umfeld (Basel III und umfassende CRR/CRD IV GAP-Analyse)
Aktualisierung und Erstellung der Fachkonzepte im Bereich SolvV, GroMikV und AWV
DekaBank Girozentrale
2 Jahre 6 Monate
2010-05 - 2012-10
Leitung der Jahresabschlussprüfungen nach IFRS als Engagement
Senior Manager / Head of Audit Financial Services / Head of Ger
Senior Manager / Head of Audit Financial Services / Head of Ger
Mitarbeiter- und Budgetverantwortung (12 FTE)
Aufbau der Audit Praxis der neu eröffneten Niederlassung der KPMG in Aserbaidschan
Leitung der Jahresabschlussprüfungen nach IFRS als Engagement Manager bei Unternehmen verschiedener Branchen in Aserbaidschan und Georgien
Akquise und Leitung der Beratungsprojekte bei Kreditinstituten hinsichtlich der Optimierung der internen Revision und der Risikomanagementsysteme
Akquise und Betreuung der Beratungsprojekte bei deutschen Unternehmen in Aserbaidschan, Russland und Georgien
Recruitment und Anleitung der neuen Mitarbeiter
KPMG Azerbaijan
4 Jahre 8 Monate
2005-09 - 2010-04
Audit Financial Services
Manager
Manager
Prüfungsleiter bei Jahresabschlussprüfungen nach HGB und IFRS bei Kreditinstituten und Kapitalverwaltungsgesellschaften
Prüfung der Immobilienfonds (Union Real Estate)
Prüfung der Wertpapierfonds (Talanx-Gruppe; Union Investment)
Compliance und Aufsichtsrechtliche Beratung der offenen und geschlossenen Immobilienfonds (Union Real Estate; HSH N Real Estate)
Kreditanalyse und Bonitätsbeurteilung bei Asset Management Gesellschaften
Durchführung von WpHG/Depotprüfungen bei Kreditinstituten
Jahresabschlussprüfungen nach InvG bei Kapitalanlagegesellschaften
Durchführung der Innenrevisionsprüfungen bei Banken zu diversen Fachgebieten im Rahmen der Auslagerung der internen Revision
Diverse Prüfungen der internen Kontrollsysteme (IKS) nach ISAE 3401 (ex „SAS 70“) Standard sowie IDW PS 951
KPMG AG Deutschland
Aus- und Weiterbildung
Aus- und Weiterbildung
Diplom-Kaufmann (BWL; Universität Hamburg)
Bachelor in VWL; Wirtschaftsprüfer, IFRS Akkreditierung
Financial Risk Manager (FRM GARP Zertifizierung)
Kompetenzen
Kompetenzen
Top-Skills
ComplianceAuditAufsichtsrechtAuditor
Schwerpunkte
Auditing
Aufsichtsrecht
Durchführung der Prüfungen des Wertpapiergeschäfts
Geldwäsche / AML
KAGB
KAMaRiisk
Kapitalmarkt-Compliance
KAVerOV
MaComp
MAD II / MAR
MaRisk
Prüfung der Auslagerung nach AT9 MaRisk und AT 10 KAMaRisk
Regulatory Compliance & WpHG
Wertpapier-Compliance
Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden
FI/CO
Lotus Notes
MS Office
sampling software IDEA
SAP R3
Kurze Beschreibung:
Interim Manager mit 17+ Jahren Berufserfahrung bei Kreditinstituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen und Wertpapierfirmen
Big 4 Background & Erfahrung im Compliance und Audit von Investment- und Retail-Banken, KVG’s und Immobiliengesellschaften in der Rolle als Compliance-Officer
9+ Jahre freiberufliche Erfahrung im Compliance- und Auditumfeld
Mehrere Jahre Erfahrung in der Prüfung der Immobilienfonds
Erfahrung mit Personal & Führungsverantwortung
Erfahrung in der Einführung von komplexen MiFID II Projekten und Umsetzung im Daily Business
Umsetzung der Market Abuse Regulation (MAR)
In einem Projekt Wertpapier-Compliance von Grund neu aufgebaut, inklusive der Anpassung von Risikoanalysen und dem Neuaufbau von Berichten an Group Compliance
Einsatzorte
Einsatzorte
Frankfurt am Main (+100km)
Deutschland
möglich
Projekte
Projekte
3 Monate
2020-09 - 2020-11
Due Diligence der Auslagerung diverser Applikationen
Experte für Revision und Compliance
Experte für Revision und Compliance
Detaillierte Bestandsaufnahme und Bewertung der zu vergebenden Application Management Tätigkeiten, insbesondere mit Blick auf die damit verbundenen fachlich-technischen (Teil-) Leistungen inklusive der Abläufe und Prozesse
Teilnahme an fachlich-technischen und aufsichtsrechtlichen Workshops sowie Vor- und Nachbereitung der fachlichen Inhalte
Nord/LB
5 Monate
2020-04 - 2020-08
?WpHG & MaRisk Compliance? (Brexit Projekt)
Senior Compliance Officer
Senior Compliance Officer
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß WpHG und MaComp Monitoring Plan der Nomura Gruppe im Hinblick auf Themen wie Product Governance, Marktmissbrauch & MNPI, Zuwendungen, Algo Trading, Mitarbeitergeschäfte, Gifts etc.
Optimierung der MaRisk Compliance Funktion
Erstellung der Geldwäsche-Gefährdungsanalyse
Beratung der Bereiche Global Markets und Investment Banking Division in aufsichtsrechtlichen Themen, insbesondere zu MAR, MiFID II, WpHG und MaComp
Nomura Financial Products Europe GmbH
3 Monate
2020-01 - 2020-03
AML und KYC Compliance Beratung (Brexit Projekt)
Aufarbeitung und Schließung der Prüfungsfeststellungen aus dem AML Audit (Geldwäscheprävention)
Umsetzung der regulatorischen Anforderungen zu den geldwäscherelevanten Sachverhalten
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß AML und Compliance Monitoring Plan
Verfassung der Geldwäsche-Gefährdungsanalyse und WpHG Risikoanalyse
Optimierung der KYC, AML & CTF Policies & Prozesse
Mitwirkung bei der Aufarbeitung der Feststellungen aus der AML Prüfung der externen Prüfungsgesellschaft
Projektleitung zur Umsetzung der regulatorischen Anforderungen aus WpHG und MiFID II, insb. Wertpapier-Compliance und Kapitalmarkt-Compliance für alle Geschäftsbereiche (Corporate und Investmentbank, die KVG, die Verwahrstelle und Wealth Management)
Aufbau der Wealth Management Compliance Advisory Funktion im Rahmen des Projektes zum Ausbau der WM bei der BNPP
Umsetzung der Anforderungen zu Marktsondierungen, Anlageempfehlungen, Vorbeugung Marktmanipulation und Insiderhandel sowie zu Eigengeschäften der Führungskräfte gemäß der EU-Marktmissbrauchsverordnung (MAR) für die Corporate und Investmentbank und die Verwahrstelle
Beratung der Geschäftsbereiche zu regulatorischen Fragestellungen, insbesondere zu Wertpapier-Compliance, KAMaRisk, MaComp, MiFID II, WpHG, MaComp.
Durchführung der 2LoD Kontrollen (Überwachungshandlungen) für diverse Geschäftsbereiche der BNPP Gruppe in Deutschland ausgehend von MiFID II und MAR (Capital MArkets, Verwahrstelle und KVG)
Durchführung der Überwachungshandlungen gemäß „Compliance Monitoring Plan“ der MS Bank AG
Aktualisierung und Optimierung des „Compliance Monitoring Plans“
Aktualisierung zahlreicher Compliance Policies
Umsetzung der aktualisierten MaComp-Novelle aus April 2018
Begleitung der Umsetzung der aktualisierten WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (Mai 2018)
Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche (Sales&Trading, Investment Banking Division, Global Markets) zu aktuellen nationalen und europäischen regulatorischen Fragestellungen
Morgan Stanley Bank AG
Frankfurt
1 Jahr 6 Monate
2016-10 - 2018-03
Ordnungsgemäße Erfüllung und Umsetzung der Compliance Aufgaben
Ordnungsgemäße Erfüllung und Umsetzung der Compliance Aufgaben basierend auf den Konzernvorgaben der BNP Paribas sowie den nationalen Anforderungen (wie WpHG, KAVerOV, KAMaRisk, KWG, MaComp, WpDVerOV)
Umsetzung der Marktmissbrauchsverordnung MAD II / MAR
Etablierung und Weiterentwicklung von Überwachungs-/Kontrollmaßnahmen zur Sicherung der Compliance sowie Fortentwicklung des Group Reportings
Schulungen im Bereich Kapitalmarkt-Compliance sowie Marktmissbrauch für alle Mitarbeiter am Standort Frankfurt Beratung und Unterstützung der Geschäftsbereiche und der Mitarbeiter hinsichtlich der Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen sowie der Organisations- und Arbeitsanweisungen
Korrespondenz mit der Aufsicht und externen/internen Prüfern und Bearbeitung von Anfragen sowie bereichsübergreifende Kooperation mit den Compliance- Teams auf nationaler und internationaler Ebene
Teilprojektleitung und Project Manager zur Umsetzung der regulatorischen Anforderungen mit Schwerpunkten Zuwendungen, Querverkäufe (cross-selling), Wohlverhaltensregeln und Beschwerde-Management für die Bereiche Corporate Finance & Global Markets der Deutschen Bank AG
Abstimmung im Rahmen des globalen MiFID II Projektes der DB Gruppe
Sicherstellung der Umsetzung in der gesamten EMEA Region
Deutsche Bank AG
London & Frankfurt
9 Monate
2015-05 - 2016-01
?Retail Banking & Wealth Management? (Freelance)
Compliance Officer
Compliance Officer
Betreuung und Prüfung der Wohlverhaltensrichtlinien; Kontrolle der Anlageberatung sowie der Dokumentationspflichten nach WpHG Prüfung der Dokumentationspflichten und des internen Kontrollsystems Anlageberatung und des Advisory
Impact Analyse der MiFID II (GAP-Analyse mit Handlungs-empfehlungen)
Durchführung diverser MiFID II-Workshops für Fachbereiche
Durchführung der Newcomer Trainings für Compliance und Geldwäsche
Begleitung der §36 WpHG-Prüfung und der Depotprüfung
Consorsbank
Nürnberg
4 Monate
2015-01 - 2015-04
Vorbereitung der Financial Statements
Expert in Group Finance (Freelance)
Expert in Group Finance (Freelance)
Koordination und workflow management of ‘ready-to-go’ externen Finanzberichten des Konzerns
Vorbereitung der Financial Statements, Anhangsangaben und des Lageberichts (Notes & Disclosures) nach IFRS/HGB und SEC-Anforderungen (20F-Bericht)
Qualitätskontrolle für externe Berichte und Anhangsangaben
Project Management beim Regulatory Pillar III Offenlegungsbericht
Deutsche Bank AG
Frankfurt
4 Monate
2014-09 - 2014-12
Planung und Durchführung der Audits des Segments
Senior Auditor (Revisor) in Group Audit (Freelance)
Senior Auditor (Revisor) in Group Audit (Freelance)
Planung und Durchführung der Audits des Segments „Corporate Banking and Securities“ (CB&S) hinsichtlich Beachtung der MifID-Pflichten bei der Beratung und Verkauf der Anlageinstrumente an Mid/Large Caps in NL/AT/Belgien
Sicherstellung der Prüfungsfeststellungen
Erstellung des Audit Reports
Deutsche Bank AG
Frankfurt
1 Jahr 2 Monate
2013-07 - 2014-08
Meldewesen und MaRisk
Senior Consultant
Senior Consultant
Projektbegleitung für die Umsetzung aufsichtsrechtlicher Regulierungsvorhaben wie CRD IV, Basel III, Banken-Union, BRRD, europäischen Einlagensicherung (DGS), diverser EBA RTS & ITS sowie EZB SSM/SRM-Verordnungen
Vorbereitung der Umsetzung der CRR / CRD IV einschließlich LCR / NSFR sowie Analyse der Leverage Ratio
Mitverantwortung für die Durchführung der MiFID II / MiFIR Impact-Analyse auf die Gruppe
Unterstützung bei der EMIR Umsetzung insbesondere bei der Kalkulation des Kapitalbedarfs für CCPs
Mitarbeit am EMIR Antrag der Eurex Clearing im Zuge der Zulassung als zentrale Gegenpartei nach EMIR
Fachliche Unterstützung des Group Internal Audits bei BaFin-Prüfungen und MaRisk-Prüfungen
Vorbereitung der Stellungnahmen zu den Konsultationen der EBA und Baseler Committees sowie deutschen Regulierungsvorhaben (KWG-E, SolvV-E, GroMikV-E, InstitutsVergV-E)
Erstellung von Fachanalysen und Fachkonzepten zu aufsichtsrechtlichen Fragestellungen, insbesondere im Bereich Meldewesen
Deutsche Börse AG
Eschborn
8 Monate
2012-11 - 2013-06
Erstellung von GAP Analysen im bankaufsichtsrechtlichen Umfeld
Expert in Banking (Freelance)
Expert in Banking (Freelance)
Erstellung von GAP Analysen im bankaufsichtsrechtlichen Umfeld (Basel III und umfassende CRR/CRD IV GAP-Analyse)
Aktualisierung und Erstellung der Fachkonzepte im Bereich SolvV, GroMikV und AWV
DekaBank Girozentrale
2 Jahre 6 Monate
2010-05 - 2012-10
Leitung der Jahresabschlussprüfungen nach IFRS als Engagement
Senior Manager / Head of Audit Financial Services / Head of Ger
Senior Manager / Head of Audit Financial Services / Head of Ger
Mitarbeiter- und Budgetverantwortung (12 FTE)
Aufbau der Audit Praxis der neu eröffneten Niederlassung der KPMG in Aserbaidschan
Leitung der Jahresabschlussprüfungen nach IFRS als Engagement Manager bei Unternehmen verschiedener Branchen in Aserbaidschan und Georgien
Akquise und Leitung der Beratungsprojekte bei Kreditinstituten hinsichtlich der Optimierung der internen Revision und der Risikomanagementsysteme
Akquise und Betreuung der Beratungsprojekte bei deutschen Unternehmen in Aserbaidschan, Russland und Georgien
Recruitment und Anleitung der neuen Mitarbeiter
KPMG Azerbaijan
4 Jahre 8 Monate
2005-09 - 2010-04
Audit Financial Services
Manager
Manager
Prüfungsleiter bei Jahresabschlussprüfungen nach HGB und IFRS bei Kreditinstituten und Kapitalverwaltungsgesellschaften
Prüfung der Immobilienfonds (Union Real Estate)
Prüfung der Wertpapierfonds (Talanx-Gruppe; Union Investment)
Compliance und Aufsichtsrechtliche Beratung der offenen und geschlossenen Immobilienfonds (Union Real Estate; HSH N Real Estate)
Kreditanalyse und Bonitätsbeurteilung bei Asset Management Gesellschaften
Durchführung von WpHG/Depotprüfungen bei Kreditinstituten
Jahresabschlussprüfungen nach InvG bei Kapitalanlagegesellschaften
Durchführung der Innenrevisionsprüfungen bei Banken zu diversen Fachgebieten im Rahmen der Auslagerung der internen Revision
Diverse Prüfungen der internen Kontrollsysteme (IKS) nach ISAE 3401 (ex „SAS 70“) Standard sowie IDW PS 951
KPMG AG Deutschland
Aus- und Weiterbildung
Aus- und Weiterbildung
Diplom-Kaufmann (BWL; Universität Hamburg)
Bachelor in VWL; Wirtschaftsprüfer, IFRS Akkreditierung
Financial Risk Manager (FRM GARP Zertifizierung)
Kompetenzen
Kompetenzen
Top-Skills
ComplianceAuditAufsichtsrechtAuditor
Schwerpunkte
Auditing
Aufsichtsrecht
Durchführung der Prüfungen des Wertpapiergeschäfts
Geldwäsche / AML
KAGB
KAMaRiisk
Kapitalmarkt-Compliance
KAVerOV
MaComp
MAD II / MAR
MaRisk
Prüfung der Auslagerung nach AT9 MaRisk und AT 10 KAMaRisk
Regulatory Compliance & WpHG
Wertpapier-Compliance
Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden
FI/CO
Lotus Notes
MS Office
sampling software IDEA
SAP R3
Kurze Beschreibung:
Interim Manager mit 17+ Jahren Berufserfahrung bei Kreditinstituten, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen und Wertpapierfirmen
Big 4 Background & Erfahrung im Compliance und Audit von Investment- und Retail-Banken, KVG’s und Immobiliengesellschaften in der Rolle als Compliance-Officer
9+ Jahre freiberufliche Erfahrung im Compliance- und Auditumfeld
Mehrere Jahre Erfahrung in der Prüfung der Immobilienfonds
Erfahrung mit Personal & Führungsverantwortung
Erfahrung in der Einführung von komplexen MiFID II Projekten und Umsetzung im Daily Business
Umsetzung der Market Abuse Regulation (MAR)
In einem Projekt Wertpapier-Compliance von Grund neu aufgebaut, inklusive der Anpassung von Risikoanalysen und dem Neuaufbau von Berichten an Group Compliance
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Im Bereich Freelancing
Im Bereich Arbeitnehmerüberlassung / Personalvermittlung