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Know your Customer, Compliance - Banken, Versicherungen, Finanzdienstleister

Profil
Verfügbar ab
01.01.2023
Aktuell verfügbar - Der Experte steht für neue Projektangebote zur Verfügung.
Verfügbar zu
100%
davon vor Ort
100%
Einsatzorte

PLZ-Gebiete
Länder
Ganz Deutschland, Österreich, Schweiz
Remote-Arbeit
möglich
Art des Profiles
Freiberufler / Selbstständiger
Der Experte ist als Einzelperson freiberuflich oder selbstständig tätig.

6 Monate

2022-03

2022-08

Fraud Investigation Fördermittelanträge

Expertin
Rolle
Expertin
Projektinhalte

  • Review, Bearbeitung, Freigabe von Anträgen auf Überbrückungshilfe III Plus /IV hinsichtlich Plausibilität, unrechtmäßiger Beantragung und Betrugsverdachtsmeldung 
  • Review auf Plausibilität der gemeldeten Zahlen
  • Cross Check der beantragten Höhe der Fördergelder hinsichtlich anderer Bundesprogramme, Anträge nach SGB II etc. und Identifizierung von Abhängigkeiten 
  • Doubletten Prüfung 
  • Review der Trefferlisten und Prüfung auf Betrugsverdacht 

Kunde
L-Bank Karlsruhe, Staatsbank für Baden-Württemberg
7 Monate

2021-06

2021-12

Wealth Management

KYC Analystin/Consultant
Rolle
KYC Analystin/Consultant
Projektinhalte

Zusammenarbeit mit den Wealth Management Einheiten/Relationship Managern und Assistants in Frankfurt, München, Köln und Hamburg

  • KYC Prüfung vermögender Individuals und deren Private Investment Vehicles (low, medium und high risk Fälle)

  • Kommunikation mit den Stakeholdern (CPL, RMs, Geschäftsleitung....)

  • KYC-Prozess Coaching und Consulting

  • High risk Fälle: Organisation und Durchführung von Client Acceptance Committees

Kunde
BNP Paribas Frankfurt
6 Monate

2020-03

2020-08

Bereich Know your Intermediary

Analystin KYC Prozesse
Rolle
Analystin KYC Prozesse
Projektinhalte
  • KYC-Consulting und ?Coaching

  • KYC-Policy-Assessments

  • KYC-Prozess und Changemanagement

  • KYI Erstellung Datenkatalog

  • KYC-(System)-Reengineering

  • Kommunikation mit Stakeholdern

Kunde
BNP Paribas/Consors
Einsatzort
München/Nürnberg
5 Monate

2019-02

2019-06

PCC/CIB KYC

Analystin KYC Prozesse
Rolle
Analystin KYC Prozesse
Projektinhalte
  • KYC-Consulting und ?Coaching

  • KYC-Policy-Assessments

  • KYC-Prozess und Changemanagement

  • KYC-(System)-Reengineering

  • Kommunikation mit Stakeholdern

Kunde
Deutsche Bank AG
Einsatzort
Frankfurt
3 Monate

2018-01

2018-03

KYC Task Force

KYC Analystin
Rolle
KYC Analystin
Projektinhalte
  • Prüfung von Korrespondenzbanken, Corporates, Stiftungen und Vereinen

  • Komplexe Eigentümerstrukturen

  • Dokumentenrecherche in den unterschiedlichsten Sprachen (D, E, F, S)

  • Erfassung der Prüfung in Salesforce, RMS Web

  • Screening von natürlichen und juristischen Personen in Systemen wie Norkom, Factiva, Worldcheck und Actimize

Kunde
Commerzbank AG
Einsatzort
Frankfurt
6 Monate

2017-07

2017-12

KYC Task Force

KYC Analystin
Rolle
KYC Analystin
Projektinhalte
  • Prüfung von Korrespondenzbanken, Corporates, Stiftungen und Vereinen

  • Komplexe Eigentümerstrukturen

  • Dokumentenrecherche in den unterschiedlichsten Sprachen (D, E, F, S)

  • Erfassung der Prüfung in Salesforce, RMS Web

  • Screening  von natürlichen und juristischen Personen in Systemen wie Norkom, Factiva, Worldcheck und Actimize

Kunde
DWS, Frankfurt
4 Monate

2017-02

2017-05

KYC Task Force

KYC Analystin
Rolle
KYC Analystin
Projektinhalte
  • Prüfung von Korrespondenzbanken, Corporates, Stiftungen und Vereinen

  • Komplexe Eigentümerstrukturen

  • Dokumentenrecherche in den unterschiedlichsten Sprachen (D, E, F, S)

  • Erfassung der Prüfung in Salesforce, RMS Web

  • Screening von natürlichen und juristischen Personen in Systemen wie Norkom, Factiva, Worldcheck und Actimize

Kunde
Commerzbank AG
Einsatzort
Frankfurt
11 Monate

2015-10

2016-08

Portfoliomanagement und Consulting

Projektinhalte
  • Verantwortung für die Einführung des Bloomberg-Systems und des elektronischen Handels über Bloomberg

  • Analyse der Workflows und Prozessoptimierung

Kunde
Athene Lebensversicherung AG
Einsatzort
Wiesbaden
4 Monate

2015-02

2015-05

Rentenhandel

Teilprojektleitung
Rolle
Teilprojektleitung
Projektinhalte

Projektteam aus 6 Business Analysten in der Revisionsabteilung

  • Hauptverantwortliche Ansprechpartnerin im Bereich Rentenhandel
  • Selbständige Aufbereitung und Analyse der Handels- und Kommunikationsdaten
Kunde
Großbank
Einsatzort
Frankfurt
11 Monate

2013-01

2013-11

Client Relationship Management

KYC Analystin
Rolle
KYC Analystin
Projektinhalte

Fachbereich Client Relationship Management - European Banks

  • Verifizierung und Qualitätssicherung internationaler und institutioneller Kontrahenten im Marketsbereich hinsichtlich rechtlicher Anforderungen

  • Kommunikation und Organisation bzgl. Dokumentenanforderung (z.B. Satzung, Jahresberichte, Handelsregisterauszug)

  • Online Research als Input für KYC-Dokumente

  • Stammdatenänderung, Überwachung und Kontrolle der Archivierung

Kunde
UniCredit Bank AG
Einsatzort
München
1 Jahr 1 Monat

2011-04

2012-04

Eigenverantwortliche Steuerung von Großaufträgen

Portfolio Associate Fixed lncome, Trader
Rolle
Portfolio Associate Fixed lncome, Trader
Projektinhalte
  • Einzel- und Programm-Trading von Aktien
  • ETFs, Bonds (Corporates und Governments), Futures und Devisen
  • Interdisziplinäre Zusammenarbeit mit operative Einheiten wie Investment Services, Compliance und Risk
  • Pflege Strategieportfolios
  • Mitarbeit bei diversen Projekten zur Einführung neuer Systeme
Kunde
Pioneer Investments Kapitalanlagegesellschaft mbH
Einsatzort
Unterföhring
10 Jahre 8 Monate

1998-11

2009-06

Währungstransaktionen

Händlerin und Portfolio Associate Fixed Income
Rolle
Händlerin und Portfolio Associate Fixed Income
Projektinhalte
  • Planung und Ausführung von Währungsstrategien
  • FOREX Hedging, Compliance Analysen, Währungstransaktionen, Sicherung fondspezifischer Restriktionen
  • Zusammenarbeit mit Middle- und Backoffice
  • Einarbeitung neuer Kollegen
  • Aktienhandel, Programmhandel, Rentenhandel und Futurehandel
Kunde
Allianz Global Investors Kapitalanlagegesellschaft mbH,
Einsatzort
München
4 Jahre

1987-09

1991-08

Einkommensteuer

Steuerbeamtin
Rolle
Steuerbeamtin
Kunde
Finanzamt Augsburg-Land
Einsatzort
Augsburg

Rollout Bloomberg Terminal

Kunde: Athene Lebensversicherung AG, Wiesbaden

Aufgaben:

  • Steuerung der Einführung des Bloomberg Systems und des elektronischen Handels über Bloomberg
  • Vertrauensvolle und enge Zusammenarbeit mit dem CIO das Portfoliomanagement des Versicherungsdirektbestands betreffend
  • Entwicklung zahlreicher neuer Trade Strategien
  • Analyse der Workflows und Verbesserungvorschläge dank der Bloomberg Einführung
  • Verbesserung der Ausführungsqualität im Rentenhandel
  • Signifikante Erhöhung der Transparenz und Umsetzung nach dem Best Execution Prinzip

Steuerung zahlreicher Business Analysen

Kunde: Große Bank in Frankfurt

Rolle: Business Analyst

Aufgaben:

  • Steuerung zahlreicher Business Analysen
  • Unterstützung der Revisionsabteilung
  • Selbstständige Aufbereitung der Handels- und Kommunikationsdaten in Excel
  • Projektsprache: Englisch
  • Einzige Business Analystin im Projekt mit Handelserfahrung

Client Relationship Management

Kunde: UniCredit Bank AG

Rolle: Know your customer Analystin

Aufgaben:

  • Ansprechpartnerin für den Fachbereich Client Relationship Management - European Banks
  • Verifizierung und Qualitätssicherung internationaler und institutioneller Kontrahenten im Marketsbereich hinsichtlich rechtlicher Anforderungen
  • Verantwortung für die Kommunikation und Organisation bzgl. Dokumentenanforderung
    (z.B. Satzung, Jahresberichte, Handelsregisterauszug)
  • Online Research als Input für KYC-Dokumente
  • Überwachung und Kontrolle der Archivierung

Einholung und Vollständigkeitsprüfung von Unterlagen

Kunde: DWS Investments

Rolle: Know your customer Analystin

Aufgaben:

  • Eigenständige Einholung fehlender Unterlagen
  • Vollständigkeitsprüfung der vorliegenden Unterlagen
  • Internationale Abstimmung mit Kollegen
  • Breite Kundenstruktur (Banken, Vereine, Stiftungen, Firmen)
  • Datenbereinigung in Salesforce
  • Zusammenarbeit mit den Kollegen aus dem Vertragsmanagement

Customer Due Diligence-relevante Prozesse

Kunde: Commerzbank

Rolle: Know your customer Analystin

Aufgaben:

  • Durchführung der KYC-Prüfungen für Korrespondenzbanken
  • Sicherstellung und Durchführung Compliance-relevanter Prozesse
  • Verantwortung für die Customer Due Diligence-relevanten Prozesse ("know-your-customer-KYC) unter Berücksichtigung der ständig steigenden regulatorischen Vorgaben
  • Durchführung der erforderlichen Prüfungen für Neu- und Bestandskunden
  • Risikoorientierte Bewertung der Prüferergebnisse sowie Administration und Datenqualitätssicherung
  • Erteilung von Group Introduction Certificates
  • Prüfung von komplexen Eigentümerstrukturen von Banken in unterschiedlichen Jurisdiktionen
  • Einschätzung der Relevanz von negativen Informationen

4 Monate

2019-10

2020-01

Weiterbildung zum Compliance Officer (Univ.)

Universität Augsburg, Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer (ZWW)
Institution, Ort
Universität Augsburg, Zentrum für Weiterbildung und Wissenstransfer (ZWW)
5 Monate

2019-05

2019-09

Übersetzen

Bachelor, SDI Hochschule für angewandte Sprachen München
Abschluss
Bachelor
Institution, Ort
SDI Hochschule für angewandte Sprachen München
1 Monat

2019-08

2019-08

Weiterbildung zur agilen Projektmanagerin

TÜV Zertifizierung, Tiba Business School München
Abschluss
TÜV Zertifizierung
Institution, Ort
Tiba Business School München
1 Monat

2018-03

2018-03

Storytelling im Business

Schwerpunkt

  • Methodik für wirkungsvolle Vorträge

1 Monat

2017-11

2017-11

Weiterbildung zum Projektmanager

TÜV Zertifizierung, Tiba Business School, München
Abschluss
TÜV Zertifizierung
Institution, Ort
Tiba Business School, München
4 Monate

2015-06

2015-09

Weiterbildung zum Business Coach und Trainer

TÜV Zertifizierung, Bildungsinstitut für Beruf und Kommunikation, München
Abschluss
TÜV Zertifizierung
Institution, Ort
Bildungsinstitut für Beruf und Kommunikation, München
1 Monat

2000-05

2000-05

Börsenhändlerprüfung

2,0, Rheinisch-Westfälische Börse, Düsseldorf
Abschluss
2,0
Institution, Ort
Rheinisch-Westfälische Börse, Düsseldorf
Schwerpunkt

  • Rechtsgrundlagen für den Börsenhandel
  • Handelspraxis
  • Abwicklung von Börsengeschäften 

1994 - 1998

Fachakademie für Übersetzer und Dolmetscher der Landeshauptstadt München

Ausbildung zur staatlich geprüften Übersetzerin/ Französisch, Nebensprache: Englisch


Schwerpunkte:

  • Wirtschaft


1993 - 1994

Institut Francais, München

Allgemeine Hochschulreife

Französisch-Intensivkurs


1991 - 1993

Fachgebundene Hochschulreife

Städtische Berufsoberschule, Augsburg

Fachrichtung Wirtschaft


1985 - 1987

Finanzamt Augsburg-Land, Augsburg

Ausbildung zur Steuerbeamtin im mittleren nicht technischen Dienst

Abschluss: Steuerassistentenprüfung


1981 - 1985

Realschule, Schwabmünchen

Mittlere Reife

Wirtschaftszweig

  • Finance & Trading Consultant
  • Portfolio Associate
  • Trader
  • Client Relationship Managerin
  • Business Analystin
  • Interim Managerin Compliance
  • AML

Deutsch Muttersprache
Englisch verhandlungssicher
Französisch verhandlungssicher
Spanisch Grundkenntnisse

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden
MS Office
Word, PowerPoint und Excel
Trading/Investment Software
FX All, XETRA, SimCorp, Trade Web, Bondvision

Profil

  • Spezialisierung auf die Bereiche Portfoliomanagement, Know your Customer (KYC) und Consulting

  • Erfahrene Wertpapier-Expertin und geprüfte Börsenhändlerin mit 20 Jahren Berufserfahrung bei Versicherungen, Banken und Fonds

  • Hervorragende Kenntnisse im Bereich Projektmanagement und in der Analyse von Workflows

  • Unternehmerische und analytische Herangehensweise sowie hervorragendes Zahlenverständnis

  • Strukturierte und lösungsorientierte Arbeitsweise

  • Hands-On-Mentalität


Expertise

  • Investment Consulting: seit 2009

  • Aktien-/ Wertpapierhandel: seit 2000

  • Finanzdienstleistungsbranche: seit 1998


Projekterfahrung

  • Langjährige Projektleitungserfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche

  • Portfolio- und Projektmanagement: über 15 Jahre Berufserfahrung

 

Soziale Kompetenzen - Persönliche Stärken

  • Sehr engagierte, team- und serviceorientierte Persönlichkeit mit positiver Einstellung

  • Sehr gute Analyse- und Kommunikationsfähigkeiten

  • Zielorientiert und verantwortungsbewusst

  • Strukturierte Arbeitsweise und gutes Zeitmanagement

  • Hohe Stressresistenz

  • Hervorragende Kenntnisse von Märkten und Anlagestrategien

  • Expertin in den Bereichen Projekt- und Prozessmanagement


Auf einen Blick

  • Compliance Kunden seit 2013: 
    • Unicredit
    • Commerzbank
    • DWS
    • Deutsche Bank 
    • BNP Paribas/Consors
  • Schwerpunkt der bisherigen Projekte:
    • KYC
    • KYI 
  • Weiterbildung zum Compliance Officer an der Universität Augsburg 
  • Weiterbildungen im klassischen und agilen Projektmanagement 
  • Business Coach und Trainer seit 2015 
  • Verantwortungsbewusstsein und ausgeprägte Kundenorientierung 
  • Fremdsprachenkenntnisse als geprüfte Übersetzerin Französisch/Englisch/Wirtschaft 
  • Ausbildung und Berufserfahrung im Bereich Steuern ? 


nebenberufliche Tätigkeiten:

2019-11 - 2021-11

Kunde: Anwaltskanzlei Hans, Dr. Popp & Partner, München

Rolle: Steuerspezialistin Einkommensteuer


2019-06 - 2019-10

Kunde: Steuerbüro Doris Rolle, Fischach

Rolle: Steuerspezialistin Einkommensteuer


1992-01 - 1996-12

Kunde: Steuerbüro Doris Rolle, Fischach

Rolle: Steuerspezialistin Einkommensteuer


Auslandsaufenthalt:

1996 - 1997

Rolle: Fremdsprachenassistentin

Kunde: Lycée Majorelle, Toul (Frankreich)

Betriebssysteme
Bloomberg Terminal MAC OS MS Windows

Ehrenamt gern auf Anfrage

  • Banken
  • Versicherungen
  • Wertpapierhandel
  • Kapitalanlagegeschäft
  • Finanzdienstleistungen
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