? KYB-Kontrollen der 2LoD;

 ? PeP & Sanction Screening;

• Entwicklung eines AML Quality Frameworks
• Gap Analysis / Soll - Ist
• Process Modelling
• 2nd Level Controls
• Implementierung eines FIU Meldetools
• Snaction Screening
• sfO Update

Beratung einer landeseigenen Förderbank im Rahmen befristeter Corona-Überbrückungshilfen des Bundes und der Länder. 

• Analyse von Förderanträgen einschließlich gemeldeter Zahlen und Dokumente
• Beratung zur Anti-Fraud- / Betrugsverdachtsprüfung
• Aufarbeitung der Ergebnisse und Vorschlag von Entscheidungsalternativen  

Entwicklung eines Projektes zur Stärkung der Governance für eine integrierte territoriale Entwicklung Mitteleuropas mit 12 Konsortialpartnern aus 8 Ländern inklusive der Beantragung von Fördermitteln aus dem Interreg VI B Central Europe Programm der Europäischen Union. Projektsprache: Englisch 

• Analyse des EU-Programmhandbuches speziell hinsichtlich:
  • Strategien und Prioritäten der Europäischen Kommission
  • Förderbare Aktivitäten
  • Förderbare Kosten
  • Anforderungen an Konsortialpartner
• Ablaufplanung bis Antragstellung
• Setup der projektinternen Kommunikationskanäle
• Auswahl der Konsortialpartner
• Planung und Moderation von Konsortialpartnertreffen
• Koordinierung der Themenauswahl
• Verteilung der Verantwortlichkeiten
• Identifizierung von Stakeholdern, Einbindung strategischer Partner
• Strukturierung der Arbeitspakete, Erstellung des Projektstrukturplans
•  Konzertierung der Teilprojektplanung, Gesamtprojektplanung
• Erstellung des Projektablaufplans inkl. Meilensteinplanung, Überführung in GANTT Chart
• Planung der Partnerbudgets, Überführung in Gesamtbudget
• Evaluierung fertiger Antragsbereiche
• Antragstellung im EU-Online-Portal   

• Allgemeine Verwaltung (Büroleitung, Flächenmanagement, Einkauf, Infrastruktur etc.)
• Compliance, Abwehr von Geldwäsche und Finanzkriminalität, Betrugsprävention
• Buchhaltung, Budgetierung, Controlling, Liquiditätsmanagement
• Operational Risk Manager (Risikomatrizen, Überwachung von Positionen, etc.)
• Kontaktperson für Aufsichtsbehörden, interne und externe Prüfer
• Personalwesen (5 Angestellte)
• Mitglied des Lenkungsausschusses für Portfoliopositionen und Anlagestrategien

 Sonderaufgaben:

• Antragsverfahren zur Erlaubnis nach § 32 Abs. 1 KWG bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Deutschen Bundesbank
• Definition und Institutionalisierung der internen Prozesse, v.a.
  • Organisationshandbuch
  • Risikohandbuch
  • Notfallhandbuch
  • Regelwerk zur Abwehr von Geldwäsche und Finanzkriminalität

• Liquidation der Gesellschaft gemäß Beschluss des wirtschaftlich Berechtigten   

• Leitung der Niederlassung (zusammen mit zwei weiteren ständigen Vertretern) 
• Compliance- und AML-Beauftragter (Umsetzung der nationalen und internationalen Vorschriften sowie Monitoring, KYC 2nd Level Controls, Mitarbeiterschulungen z.B. MiFID, AML, KYC) 
• Ansprechpartner für die interne Revision und die Konzernrevision 
• Ansprechpartner für externe Prüfer und Aufsichtsbehörden 
• Operational Risk Manager (Pflege der Risikomatrizen, Überwachung der Handelslimits und - positionen, Gewährleistung der Konzernstandards) 
• HR Management (Einstellung, Mitarbeitergespräche, Gehälter, Boni und Personalentwicklung, Entlassungen usw. für alle Bereiche der Niederlassung) 
• Rechtliche und steuerliche Fragen 
• Buchhaltung, Budgetierung, Controlling, Liquiditätsmanagement und Reporting 
• Middle Office und Wertpapierabwicklung 
• Allgemeine Verwaltung (Büroverwaltung, Gebäude, IT, etc.) 
• Disziplinaraufsicht über den lokalen Corporate Broker 
• Fachaufsicht über den COO der Niederlassung Wien (Schließung 06/2011) 
• Vertretung der Niederlassung in internen, internationalen Gremien und Arbeitsgruppen 
• Vertretung des Unternehmens in Fachverbänden (Verband der Auslandsbanken, Frankfurt Main Finance) 
• Direkte Personalverantwortung für 14 Angestellte

Sonderaufgaben: 

• Standortwahl und Umzug des Büros mit 45 Mitarbeitern, davon 30 im Front Office (Research, Institutional Sales, Sales Trading und Trading) unter folgenden Bedingungen: 
  • unterbrechungsfreier Geschäftsbetrieb 
  • Berücksichtigung von Compliance-Anforderungen 
  • Sicherstellung eines hohen technischen Standards (gekühlte Händlertische, unterbrechungsfreie Stromversorgung, redundante Systeme, etc.) 
• Lokale Umsetzung eines konzernweiten Restrukturierungsprogramms 
  • Auflösung einzelner Abteilungen und Neuverteilung der Aufgaben 
  • Durchführung von Personalmaßnahmen (Kündigungen) 
  • Verhandlungen mit Betriebsrat und Anwälten 
  • Vertretung der Niederlassung vor dem Arbeitsgericht