Compliance, KYC, AML, Regulatorik, DORA, WPHG, Asset-Management, Portfolio-Management, Kreditbearbeitung, Risikomanagement, VAIT, BAIT, KAGB
Aktualisiert am 10.06.2024
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 10.06.2024
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Projektmanagement/Projektleitung
Risikomanagement
MaRisk
KWG
AML Actimize
Know How Transfer
Prozessentwicklung
Deutsch
Muttersprache
Italienisch
Fließend
Englisch
Fließend
Französisch
Erweitert
Portugiesisch
Erweitert

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

11 Monate
2023-05 - 2024-03

Pflege von Risikodaten in SAP

Risk Manager
Risk Manager

  • Stellvertretender Geldwäschebeauftragter
  • Ganzheitlicher Prüfung von Hoch-Risiko-Kunden unter Einbezug Objekte, Mieter und Finanzierungsmodalitäten im Onboarding KYC und Erneuerung
  • Pflege von Risikodaten in SAP, Sharepoint und eigenen Exceldateien sowie erforderliche Systemanpassungen
  • Mitwirkung IKT, WpHG Compliance, MaRisk und MaComp Kontrollen

Münchener Hypothekenbank e.G.
1 Jahr
2022-11 - 2023-10

Risikomodellierung und Durchführung von Stresstests

Risk Manager
Risk Manager

  • Risikomodellierung und Durchführung von Stresstests in Bezug auf die operationelle Risiko-Strategie der Bank
  • Vertragskontrolle der Vendoren in den zugewiesenen Ländern und Anpassung im Hinblick auf NDAs, hauinterne DL-Verträge und entsprechende regulatorische Vorgaben (Beispiel: Türkei erfordert sämtliche DL-Verträge im Land).
  • Entsprechende Begleitung einer BaFin-Prüfung für MaComp/MaRisk
  • Aufbereitung und Aktualisierung der quartalsweise erstellten OR-Länder-Risiko-Reportings
  • Mitwirkung in den Risikoausschüssen auf globaler und Landesebene für zugewiesene Länder (Türkei, Frankreich, Pakistan, UAE)

Deutsche Bank AG
2 Jahre
2020-08 - 2022-07

Neuerstellung KYCs

Regulatory und Onboarding Manager
Regulatory und Onboarding Manager

  • Begleitung der Transition von UK nach EU/D inklusive Vertragsanpassungen und Vertragsneuverhandlung mit externen Dienstleistern
  • Onboarding von Neukunden und aus UK migrierten Kunden, Neuerstellung KYCs, Marktdaten, Technisches Onboarding
  • Umsetzung der MiFID und WpHG Dokumentation der Kunden
  • Einführung des MaRisk bedingt durch die Umsiedlung der Bank von UK nach EU; Umsetzung und Validierung im bankeigenen IT-System

SMBC Nikko Capital Markets Europe GmbH
1 Jahr
2019-07 - 2020-06

Unterstützung bei weiteren Risk-relevanten Themen

  • Projektleiter für die Migration des IT Hauptbankensystem aus Agree21 in Avaloq für die Verwahrstelle
  • Aufbau einer Vertragsdatenbank und Neufassung sämtlicher Verträge mit angeschlossenen KVG, Dienstleistern, Investment-Managern
  • Unterstützung bei weiteren Risk-relevanten Themen u. a. in Bezug auf Regulatorik (WpHG, MiFID, EMIR etc.), Geldwäsche, MaRisk, BAIT und IAM

Deutsche Apotheker- und Ärztebank e.G.
Düsseldorf
5 Monate
2019-01 - 2019-05

Analyse der Banksysteme

Business Analyst AML
Business Analyst AML

  • Analyse der Banksysteme im Hinblick auf die automatisierte Verarbeitung von KYC und Testung verschiedener Alternativsysteme sowie make-or-buy-Entscheidungsvorlage
  • Erstellung einer Excel-basierten KYC Datenbank

Deutsche Bank AG
Berlin
5 Monate
2018-08 - 2018-12

Überarbeitung der Compliance Charter

Compliance Manager (Temp)
Compliance Manager (Temp)

  • Überarbeitung der Compliance Charter und Compliance Manuals, Policies insb. bezüglich neuer regulatorischer Vorgaben der CSSF
  • Stellvertretung des Leiters Compliance/Risk während dessen Abwesenheit

Investment Service Gesellschaft
Luxemburg
4 Monate
2018-04 - 2018-07

Überwachung auffälliger Transaktionen

Interim Group Compliance Manager (Temp)
Interim Group Compliance Manager (Temp)

  • Projektleiter für Implementierung eines nach WpHG
  • Überwachung auffälliger Transaktionen und forensiche Anti-Fraud Investigation von Tochtergesellschaften

Deutsche Börse AG
Frankfurt
7 Monate
2017-09 - 2018-03

AML 3rd Level

Senior Compliance Manager
Senior Compliance Manager

  • On-boarding und KYC Rezertifizierung von Asset Servicing -und Anlagekunden mit eigener Genehmigungskompetenz bis Medium Risk
  • AML 3rd Level Freigabe ungewöhnlicher Zahlungsvorgänge in Actimize

BNP Paribas
Frankfurt
3 Monate
2017-07 - 2017-09

Regulatory Reporting und Cash-Management

Business Analyst
Business Analyst

  • Fondsbuchhaltung (eFront) und Cash-Management für offene Immobilienfonds
  • Meldungserstellung an die BaFin, CSSF und Bundesbank
  • NAV-Berechnung, Bearbeitung von Auszahlungen, Kapitalreduzierungen

CACEIS Fund Service GmbH,
Frankfurt
2 Monate
2017-05 - 2017-06

Onboarding und KYC-Bearbeitung neuen Asset Managern

Supervisor in der Transfer Agency (Temp)
Supervisor in der Transfer Agency (Temp)
  • Überprüfung der Anlagerichtlinien und Einarbeitung in entsprechende Software-Systeme
BNY Mellon Asset Servicing Luxembourg
Luxembourg
1 Jahr 7 Monate
2015-10 - 2017-04

Softwareberatung

Selbständiger Business Analyst
Selbständiger Business Analyst

  • Ansprechpartner für Kunden des Fondsbuchhaltungssystems eFront und Xentis in allen Bereichen der Verwahrstellenthematiken (incl. Anlagegrenzen, Stress-Tests)
  • Zusammenarbeit mit Profidata und epignosis hinsichtlich gewünschter customiziatons und integrations sowie externer Einbettung u.a. Fico-Tonbeller, Actimize, Scope, VaR

Luxemburg
1 Jahr 2 Monate
2014-08 - 2015-09

Asset Management

Portfolio-Manager
Portfolio-Manager

  • Laufende Fondsbuchhaltung, Asset Management und Compliance-Aufgaben
  • Koordination der Zulassung als registrierter Asset Manager bei der BaFin

Lifebond Management GmbH KVG
München
7 Monate
2014-01 - 2014-07

Fondsprospekt-Erstellung

Portfolio-Manager
Portfolio-Manager

  • Koordination der Zulassung Fondsgesellschaft nach KAGB und Europäischen Verordnungen
  • Geldwäschebeauftragter und On-Boarding/KYC von Institutionelle Investoren

PROJECT Investment AG KVG
Bamberg
1 Jahr 9 Monate
2012-04 - 2013-12

geschlossene Fondsinitiatoren

Selbständig als Berater
Selbständig als Berater

  • FATCA-Bearbeitung und Reporting für deutsche Invesotoren in USA und Kanada
  • Zusammenarbeit mit Roedl und Partner im Hinblick auf US-Withholding Tax Steuererklärungen und Rückerstattungsanträgen

5 Jahre 5 Monate
2006-11 - 2012-03

Fondsbuchhaltung für geschlossene Immobilienfonds

Abteilungsleiter
Abteilungsleiter

  • Berechnung des NAVs und PE-Multiples für deutsche und kanadische Immobilienfonds, Private Equity und Lebensversicherungszweitmarktfonds
  • Steuerabwicklung, Anleger-Reporting, Durchführung von Kapitalmassnahmen, Abwicklung aller fondsrelevanter Events (Auszahlungen, Versammlungen etc.)
  • Teamleitung von 17 Mitarbeitern
  • Handlungsbevollmächtigter

MPC Capital AG
Hamburg
4 Jahre 7 Monate
2002-03 - 2006-09

Finanzierungsüberwachung

Leasingsachbearbeiter
Leasingsachbearbeiter

  • Finanzierungsüberwachung, laufende Buchhaltung und Reporting für Flugzeug- und Lizenzleasingfonds, Cash-Management und Liquiditätsplanung
  • Gründung, Aufbau und Abstimmung mit der Geschäftsführung für Fonds-KGs (SPVs)

KGAL Kommanditgesellschaft Allgemeine Leasing mbHd
Grünwald
2 Jahre 6 Monate
1999-09 - 2002-02

Erstellung des internen Kreditantrags

Filialleiter-Assistenz
Filialleiter-Assistenz

  • Angebotserstellung für Industrie-Flotten (ab 200 Einheiten)
  • Aufbereitung der Kreditunterlagen, Erstellung des internen Kreditantrags und eigene Votierung (JA, BWA, Auskünfte, Besuche und Inspektionen vor Ort)

ALD Autoleasing D GmbH
Hamburg und München

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2016 - 2018

Immobilienökonom - Studium für Fach- und Führungskräfte in der Immobilienwirtschaft

Institut der Universität Regensburg


IREBS Immobilienakademie

International Real Estate Business School Immobilienakademie GmbH


1998 - 2000

Bankbetriebswirt - gem. MA RISK/COMP geeignete Voraussetzung für Risk Manager - geeignete Voraussetzung WpHG - Compliance

Frankfurt School of Finance and Management


1996 ? 1998

Frankfurt School of Finance and Management

Bankfachwirt


1992- 1994

Staatliche Berufsoberschule Nürnberg

Fachgebundene Hochschulreife Wirtschaft


1988 ? 1991

Ausbildung zum Bankkaufmann

Bayerische Vereinsbank AG, Nürnberg

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Projektmanagement/Projektleitung Risikomanagement MaRisk KWG AML Actimize Know How Transfer Prozessentwicklung

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Kernkompetenzen

  • Bankbetriebswirt mit über 30jähriger Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor
  • Schwerpunkte: Compliance, Regulatorik, Risiko-Management, Fondsmanagement, Immobilienfinanzierung
  • Umfassende Kenntnisse relevanter gesetzlicher und regulatorischer Vorgaben (GWG, Europäische Direktiven, BaFin Rundschreiben, DORA, BAIT, VAIT, MaRisk, WpHG, MiFID II etc.)
  • Expertenkenntnisse aller Microsoft Tools (insb. Excel, Word, PowerPoint). Diverse Buchhaltungs- und Bankensoftware (SAP, Ascavo, eFront, Yardi, Xentis)

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

11 Monate
2023-05 - 2024-03

Pflege von Risikodaten in SAP

Risk Manager
Risk Manager

  • Stellvertretender Geldwäschebeauftragter
  • Ganzheitlicher Prüfung von Hoch-Risiko-Kunden unter Einbezug Objekte, Mieter und Finanzierungsmodalitäten im Onboarding KYC und Erneuerung
  • Pflege von Risikodaten in SAP, Sharepoint und eigenen Exceldateien sowie erforderliche Systemanpassungen
  • Mitwirkung IKT, WpHG Compliance, MaRisk und MaComp Kontrollen

Münchener Hypothekenbank e.G.
1 Jahr
2022-11 - 2023-10

Risikomodellierung und Durchführung von Stresstests

Risk Manager
Risk Manager

  • Risikomodellierung und Durchführung von Stresstests in Bezug auf die operationelle Risiko-Strategie der Bank
  • Vertragskontrolle der Vendoren in den zugewiesenen Ländern und Anpassung im Hinblick auf NDAs, hauinterne DL-Verträge und entsprechende regulatorische Vorgaben (Beispiel: Türkei erfordert sämtliche DL-Verträge im Land).
  • Entsprechende Begleitung einer BaFin-Prüfung für MaComp/MaRisk
  • Aufbereitung und Aktualisierung der quartalsweise erstellten OR-Länder-Risiko-Reportings
  • Mitwirkung in den Risikoausschüssen auf globaler und Landesebene für zugewiesene Länder (Türkei, Frankreich, Pakistan, UAE)

Deutsche Bank AG
2 Jahre
2020-08 - 2022-07

Neuerstellung KYCs

Regulatory und Onboarding Manager
Regulatory und Onboarding Manager

  • Begleitung der Transition von UK nach EU/D inklusive Vertragsanpassungen und Vertragsneuverhandlung mit externen Dienstleistern
  • Onboarding von Neukunden und aus UK migrierten Kunden, Neuerstellung KYCs, Marktdaten, Technisches Onboarding
  • Umsetzung der MiFID und WpHG Dokumentation der Kunden
  • Einführung des MaRisk bedingt durch die Umsiedlung der Bank von UK nach EU; Umsetzung und Validierung im bankeigenen IT-System

SMBC Nikko Capital Markets Europe GmbH
1 Jahr
2019-07 - 2020-06

Unterstützung bei weiteren Risk-relevanten Themen

  • Projektleiter für die Migration des IT Hauptbankensystem aus Agree21 in Avaloq für die Verwahrstelle
  • Aufbau einer Vertragsdatenbank und Neufassung sämtlicher Verträge mit angeschlossenen KVG, Dienstleistern, Investment-Managern
  • Unterstützung bei weiteren Risk-relevanten Themen u. a. in Bezug auf Regulatorik (WpHG, MiFID, EMIR etc.), Geldwäsche, MaRisk, BAIT und IAM

Deutsche Apotheker- und Ärztebank e.G.
Düsseldorf
5 Monate
2019-01 - 2019-05

Analyse der Banksysteme

Business Analyst AML
Business Analyst AML

  • Analyse der Banksysteme im Hinblick auf die automatisierte Verarbeitung von KYC und Testung verschiedener Alternativsysteme sowie make-or-buy-Entscheidungsvorlage
  • Erstellung einer Excel-basierten KYC Datenbank

Deutsche Bank AG
Berlin
5 Monate
2018-08 - 2018-12

Überarbeitung der Compliance Charter

Compliance Manager (Temp)
Compliance Manager (Temp)

  • Überarbeitung der Compliance Charter und Compliance Manuals, Policies insb. bezüglich neuer regulatorischer Vorgaben der CSSF
  • Stellvertretung des Leiters Compliance/Risk während dessen Abwesenheit

Investment Service Gesellschaft
Luxemburg
4 Monate
2018-04 - 2018-07

Überwachung auffälliger Transaktionen

Interim Group Compliance Manager (Temp)
Interim Group Compliance Manager (Temp)

  • Projektleiter für Implementierung eines nach WpHG
  • Überwachung auffälliger Transaktionen und forensiche Anti-Fraud Investigation von Tochtergesellschaften

Deutsche Börse AG
Frankfurt
7 Monate
2017-09 - 2018-03

AML 3rd Level

Senior Compliance Manager
Senior Compliance Manager

  • On-boarding und KYC Rezertifizierung von Asset Servicing -und Anlagekunden mit eigener Genehmigungskompetenz bis Medium Risk
  • AML 3rd Level Freigabe ungewöhnlicher Zahlungsvorgänge in Actimize

BNP Paribas
Frankfurt
3 Monate
2017-07 - 2017-09

Regulatory Reporting und Cash-Management

Business Analyst
Business Analyst

  • Fondsbuchhaltung (eFront) und Cash-Management für offene Immobilienfonds
  • Meldungserstellung an die BaFin, CSSF und Bundesbank
  • NAV-Berechnung, Bearbeitung von Auszahlungen, Kapitalreduzierungen

CACEIS Fund Service GmbH,
Frankfurt
2 Monate
2017-05 - 2017-06

Onboarding und KYC-Bearbeitung neuen Asset Managern

Supervisor in der Transfer Agency (Temp)
Supervisor in der Transfer Agency (Temp)
  • Überprüfung der Anlagerichtlinien und Einarbeitung in entsprechende Software-Systeme
BNY Mellon Asset Servicing Luxembourg
Luxembourg
1 Jahr 7 Monate
2015-10 - 2017-04

Softwareberatung

Selbständiger Business Analyst
Selbständiger Business Analyst

  • Ansprechpartner für Kunden des Fondsbuchhaltungssystems eFront und Xentis in allen Bereichen der Verwahrstellenthematiken (incl. Anlagegrenzen, Stress-Tests)
  • Zusammenarbeit mit Profidata und epignosis hinsichtlich gewünschter customiziatons und integrations sowie externer Einbettung u.a. Fico-Tonbeller, Actimize, Scope, VaR

Luxemburg
1 Jahr 2 Monate
2014-08 - 2015-09

Asset Management

Portfolio-Manager
Portfolio-Manager

  • Laufende Fondsbuchhaltung, Asset Management und Compliance-Aufgaben
  • Koordination der Zulassung als registrierter Asset Manager bei der BaFin

Lifebond Management GmbH KVG
München
7 Monate
2014-01 - 2014-07

Fondsprospekt-Erstellung

Portfolio-Manager
Portfolio-Manager

  • Koordination der Zulassung Fondsgesellschaft nach KAGB und Europäischen Verordnungen
  • Geldwäschebeauftragter und On-Boarding/KYC von Institutionelle Investoren

PROJECT Investment AG KVG
Bamberg
1 Jahr 9 Monate
2012-04 - 2013-12

geschlossene Fondsinitiatoren

Selbständig als Berater
Selbständig als Berater

  • FATCA-Bearbeitung und Reporting für deutsche Invesotoren in USA und Kanada
  • Zusammenarbeit mit Roedl und Partner im Hinblick auf US-Withholding Tax Steuererklärungen und Rückerstattungsanträgen

5 Jahre 5 Monate
2006-11 - 2012-03

Fondsbuchhaltung für geschlossene Immobilienfonds

Abteilungsleiter
Abteilungsleiter

  • Berechnung des NAVs und PE-Multiples für deutsche und kanadische Immobilienfonds, Private Equity und Lebensversicherungszweitmarktfonds
  • Steuerabwicklung, Anleger-Reporting, Durchführung von Kapitalmassnahmen, Abwicklung aller fondsrelevanter Events (Auszahlungen, Versammlungen etc.)
  • Teamleitung von 17 Mitarbeitern
  • Handlungsbevollmächtigter

MPC Capital AG
Hamburg
4 Jahre 7 Monate
2002-03 - 2006-09

Finanzierungsüberwachung

Leasingsachbearbeiter
Leasingsachbearbeiter

  • Finanzierungsüberwachung, laufende Buchhaltung und Reporting für Flugzeug- und Lizenzleasingfonds, Cash-Management und Liquiditätsplanung
  • Gründung, Aufbau und Abstimmung mit der Geschäftsführung für Fonds-KGs (SPVs)

KGAL Kommanditgesellschaft Allgemeine Leasing mbHd
Grünwald
2 Jahre 6 Monate
1999-09 - 2002-02

Erstellung des internen Kreditantrags

Filialleiter-Assistenz
Filialleiter-Assistenz

  • Angebotserstellung für Industrie-Flotten (ab 200 Einheiten)
  • Aufbereitung der Kreditunterlagen, Erstellung des internen Kreditantrags und eigene Votierung (JA, BWA, Auskünfte, Besuche und Inspektionen vor Ort)

ALD Autoleasing D GmbH
Hamburg und München

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2016 - 2018

Immobilienökonom - Studium für Fach- und Führungskräfte in der Immobilienwirtschaft

Institut der Universität Regensburg


IREBS Immobilienakademie

International Real Estate Business School Immobilienakademie GmbH


1998 - 2000

Bankbetriebswirt - gem. MA RISK/COMP geeignete Voraussetzung für Risk Manager - geeignete Voraussetzung WpHG - Compliance

Frankfurt School of Finance and Management


1996 ? 1998

Frankfurt School of Finance and Management

Bankfachwirt


1992- 1994

Staatliche Berufsoberschule Nürnberg

Fachgebundene Hochschulreife Wirtschaft


1988 ? 1991

Ausbildung zum Bankkaufmann

Bayerische Vereinsbank AG, Nürnberg

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Projektmanagement/Projektleitung Risikomanagement MaRisk KWG AML Actimize Know How Transfer Prozessentwicklung

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

Kernkompetenzen

  • Bankbetriebswirt mit über 30jähriger Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor
  • Schwerpunkte: Compliance, Regulatorik, Risiko-Management, Fondsmanagement, Immobilienfinanzierung
  • Umfassende Kenntnisse relevanter gesetzlicher und regulatorischer Vorgaben (GWG, Europäische Direktiven, BaFin Rundschreiben, DORA, BAIT, VAIT, MaRisk, WpHG, MiFID II etc.)
  • Expertenkenntnisse aller Microsoft Tools (insb. Excel, Word, PowerPoint). Diverse Buchhaltungs- und Bankensoftware (SAP, Ascavo, eFront, Yardi, Xentis)

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