Entwicklung, Implementierung und kontinuierliche Aktualisierung
AML-Spezialist
AML-Spezialist
Entwicklung, Implementierung und kontinuierliche Aktualisierung interner Grundsätze, Arbeits- und Organisationsrichtlinien sowie geschäfts- und transaktionsbezogener Sicherungssysteme zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Gewährleistung der ordnungsgemäßen Dokumentation und Einhaltung von Löschpflichten gemäß den regulatorischen Vorgaben
Sicherstellung der Einhaltung von Finanzsanktions- und Embargobestimmungen einschließlich etwaiger Meldepflichten an die Bundesbank
Bearbeitung und Analyse von Verdachtsfällen einschließlich fristgerechter Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Finance Intelligence Unit
Prüfung und fristgerechte Beantwortung von behördlichen Auskunftsersuchen, einschließlich Bewertung einer möglichen Verdachtsmeldung
Durchführung des Transaktionsmonitorings über FICO-Anwendungen sowie Analyse verdächtiger Zahlungsflüsse
Funktion als zentraler Ansprechpartner für in- und ausländische Banken sowie Finanzdienstleister in sämtlichen Fragen der Geldwäscheprävention
C24 Bank GmbH
Frankfurt am Main
6 Monate
2024-10 - 2025-03
Identifizierung von Risiken im Sicherheits-, Geldwäsche und Terrorismusbereich
AML Manager
AML Manager
Unterstützung bei der Identifizierung von Risiken im Sicherheits-, Geldwäsche und Terrorismusbereich im CDD
Erstellung vom MLRO Advices (Second Line of Defense)
Identifizierung von auffälliger Geschäftsbeziehungen und Recherche in den passenden Quellen
Beachtung interner wie externer Anforderungen nach § 15 GwG sowie das Aufspüren verdächtiger Aktivitäten
Analyse komplexer Gesellschaftsstrukturen und -formen (z.B. Trusts, Offshore-Gesellschaften) sowie Unterstützung bei der Ermittlung wirtschaftlicher Berechtigter
ING Deutschland
Frankfurt am Main
1 Jahr 5 Monate
2023-05 - 2024-09
Durchführen der im Kundenannahme- und Reviewprozess
Client Due Diligence Officer
Client Due Diligence Officer
Durchführen der im Kundenannahme- und Reviewprozess erforderlichen Tätigkeit KYC Prozesse der Bank - speziell für internationale juristische Kunden mit eine neutralen oder erhöhtem Risikoprofil entsprechend den Richtlinien und Prozessen
Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten bei juristischen Personen
Screening-Abfragen, Anforderung von Handelsregisterauszügen und Gesellschafterlisten sowie Bad Press - Check, Sanktionen und PEP-Abfragen
Erster Ansprechpartner für den Vertrieb und/oder Compliance bei allen KYC-Prozessen
ABN Amro
Frankfurt am Main
1 Jahr 1 Monat
2022-04 - 2023-04
Erstellung von Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen
AFC Consultant
AFC Consultant
Externes Projekt bei der Deutschen Bank
Recherche von Kundendaten im Rahmen einer KYC-Analyse
Erstellung von Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen auf Basis der abgestimmten Policy des Kunden (Deutsche Bank)
Unterstützung des Geldwäschebeauftragten im täglichen Arbeitsablauf
Erstellung von Kundenanalysen (Datenmodellierung) und deren Einordnung in die Risikomatrix der Bank
Prüfung und Verbesserung interne KYC Policies
Vorbereitung und Präsentation von wöchentlichen Reports sowie Teilnahme an regelmäßigen Feedback-Calls mit Regionsleitern im Rahmen des Projekts bei der Deutschen Bank
Internes Projekt bei Curentis (Thema: Durchführung von KYC-Prüfungen für eine Kapitalverwaltungsgesellschaft)
Curentis
Oberursel am Taunus
1 Jahr 4 Monate
2020-12 - 2022-03
Analyse und Beurteilung von Kontoeröffnungen
KYC Analyst / Senior KYC Analyst
KYC Analyst / Senior KYC Analyst
Mitarbeit auf einem internationalem Projekt einer deutschen Großbank
Analyse und Beurteilung von Kontoeröffnungen für internationale Firmenkunden sowie Legitimationsprüfung anhand regulatorischer Vorgaben
Korrespondenz, Meetings und Telefonkonferenzen in deutscher und englischer Sprache
Erstellung von Organigrammen mit der Aufgliederung von Gesellschaftsstrukturen und Besitzverhältnissen und Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
Überprüfung der Kundenbeziehung auf negative Nachrichte / Informationen
Laufende Aktualisierung und die Einholung von KYC-Unterlagen und deren Review
Verantwortung für die ordnungsgemäße Dokumentation alle compliance- relevanten Inhalte
Qualitätssicherung(Checker) durch Überprüfung und Korrektur von Fällen anderen Analysten
Entwicklung, Implementierung und kontinuierliche Aktualisierung
AML-Spezialist
AML-Spezialist
Entwicklung, Implementierung und kontinuierliche Aktualisierung interner Grundsätze, Arbeits- und Organisationsrichtlinien sowie geschäfts- und transaktionsbezogener Sicherungssysteme zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Gewährleistung der ordnungsgemäßen Dokumentation und Einhaltung von Löschpflichten gemäß den regulatorischen Vorgaben
Sicherstellung der Einhaltung von Finanzsanktions- und Embargobestimmungen einschließlich etwaiger Meldepflichten an die Bundesbank
Bearbeitung und Analyse von Verdachtsfällen einschließlich fristgerechter Abgabe von Verdachtsmeldungen an die Finance Intelligence Unit
Prüfung und fristgerechte Beantwortung von behördlichen Auskunftsersuchen, einschließlich Bewertung einer möglichen Verdachtsmeldung
Durchführung des Transaktionsmonitorings über FICO-Anwendungen sowie Analyse verdächtiger Zahlungsflüsse
Funktion als zentraler Ansprechpartner für in- und ausländische Banken sowie Finanzdienstleister in sämtlichen Fragen der Geldwäscheprävention
C24 Bank GmbH
Frankfurt am Main
6 Monate
2024-10 - 2025-03
Identifizierung von Risiken im Sicherheits-, Geldwäsche und Terrorismusbereich
AML Manager
AML Manager
Unterstützung bei der Identifizierung von Risiken im Sicherheits-, Geldwäsche und Terrorismusbereich im CDD
Erstellung vom MLRO Advices (Second Line of Defense)
Identifizierung von auffälliger Geschäftsbeziehungen und Recherche in den passenden Quellen
Beachtung interner wie externer Anforderungen nach § 15 GwG sowie das Aufspüren verdächtiger Aktivitäten
Analyse komplexer Gesellschaftsstrukturen und -formen (z.B. Trusts, Offshore-Gesellschaften) sowie Unterstützung bei der Ermittlung wirtschaftlicher Berechtigter
ING Deutschland
Frankfurt am Main
1 Jahr 5 Monate
2023-05 - 2024-09
Durchführen der im Kundenannahme- und Reviewprozess
Client Due Diligence Officer
Client Due Diligence Officer
Durchführen der im Kundenannahme- und Reviewprozess erforderlichen Tätigkeit KYC Prozesse der Bank - speziell für internationale juristische Kunden mit eine neutralen oder erhöhtem Risikoprofil entsprechend den Richtlinien und Prozessen
Ermittlung des wirtschaftlichen Berechtigten bei juristischen Personen
Screening-Abfragen, Anforderung von Handelsregisterauszügen und Gesellschafterlisten sowie Bad Press - Check, Sanktionen und PEP-Abfragen
Erster Ansprechpartner für den Vertrieb und/oder Compliance bei allen KYC-Prozessen
ABN Amro
Frankfurt am Main
1 Jahr 1 Monat
2022-04 - 2023-04
Erstellung von Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen
AFC Consultant
AFC Consultant
Externes Projekt bei der Deutschen Bank
Recherche von Kundendaten im Rahmen einer KYC-Analyse
Erstellung von Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen auf Basis der abgestimmten Policy des Kunden (Deutsche Bank)
Unterstützung des Geldwäschebeauftragten im täglichen Arbeitsablauf
Erstellung von Kundenanalysen (Datenmodellierung) und deren Einordnung in die Risikomatrix der Bank
Prüfung und Verbesserung interne KYC Policies
Vorbereitung und Präsentation von wöchentlichen Reports sowie Teilnahme an regelmäßigen Feedback-Calls mit Regionsleitern im Rahmen des Projekts bei der Deutschen Bank
Internes Projekt bei Curentis (Thema: Durchführung von KYC-Prüfungen für eine Kapitalverwaltungsgesellschaft)
Curentis
Oberursel am Taunus
1 Jahr 4 Monate
2020-12 - 2022-03
Analyse und Beurteilung von Kontoeröffnungen
KYC Analyst / Senior KYC Analyst
KYC Analyst / Senior KYC Analyst
Mitarbeit auf einem internationalem Projekt einer deutschen Großbank
Analyse und Beurteilung von Kontoeröffnungen für internationale Firmenkunden sowie Legitimationsprüfung anhand regulatorischer Vorgaben
Korrespondenz, Meetings und Telefonkonferenzen in deutscher und englischer Sprache
Erstellung von Organigrammen mit der Aufgliederung von Gesellschaftsstrukturen und Besitzverhältnissen und Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
Überprüfung der Kundenbeziehung auf negative Nachrichte / Informationen
Laufende Aktualisierung und die Einholung von KYC-Unterlagen und deren Review
Verantwortung für die ordnungsgemäße Dokumentation alle compliance- relevanten Inhalte
Qualitätssicherung(Checker) durch Überprüfung und Korrektur von Fällen anderen Analysten