Externer Geldwäschebeauftragter, externer Compliance-Beauftragter, Geldwäscheprävention, Einführung AML Monitoringsysteme, Projektleitung
Aktualisiert am 23.03.2024
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 01.04.2024
Verfügbar zu: 80%
davon vor Ort: 20%
Geldwäscheprävention
Compliance
Hinweisgebersystem
Projekt Management
Beauftragtenwesen
Training
Wirtschaftssanktionen
Monitoringsysteme
Englisch
sehr gut

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

2021 ? heute: Geldwäscheprävention und Wirtschaftssanktionen

Kunde: Stadtwerke im Großraum Stuttgart

Aufgaben
  • Schulung zum Geldwäschegesetz
  • Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  • Weiterentwicklung des Compliance Management Systems bzgl. Wirtschaftssanktionen

Kenntnisse
MS Office
2021 ? heute: Einführung Compliance Management System

Kunde: Mittelständischer Automobilzulieferer
Rolle: Externer Compliance Officer und Interim Manager

Aufgaben
  • Projektleitung
  • Compliance Due Diligence
  • Umsetzung Compliance Management System
  • Einführung Hinweisgebersystem

Kenntnisse
MS Office
2021 ? 2023: Geldwäsche- & MaRisk Compliance Audit für eine Captive-Bankengruppe

Kunde: Big 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Aufgaben
  • Prüfungsleitung
  • Audit der Zentralen Stelle / Geldwäschebeauftragter für eine Bank (EZB-beaufsichtigt) und 5 Leasinggesellschaften
  • Rechtsgebiete: Geldwäschegesetz, Kreditwesengesetz und AT 4.4.2 MaRisk

Kenntnisse
MS Office, CANVASA
2022 - 2022: Projektkoordination für diverse Projekte im Anti Financial Crime-Bereich

Kunde: Deutsche Investmentbank

Aufgaben
  • Sparringspartner für die Geldwäschebeauftragte und den Stellvertreter zur Weiterentwicklung des Anti Financial Crime-Bereich der Bank
  • Zentrale Koordination der laufenden Berichterstattung an die BaFin
  • Abstimmung, Reviews und Vorbereitung von Entscheidungen mit den Projektleitern

Kenntnisse
MS Office mit MS Teams
2022 - 2022: Geldwäsche Due Diligence und Umsetzung von Maßnahmen

Kunde: Mittelständische Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft

Aufgaben
  • Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  • Einführung von KYC-Prozessen
  • Kundendatenaktualisierung

Kenntnisse
MS Office
2021 - 2021: Aufbau Geldwäsche-Risikomanagement

Kunde: Niederländische Leasinggesellschaft

Aufgaben
  • Beratung des Managements, Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters
  • Aktualisierung des Geldwäsche Risikomanagements, insbesondere 7 Risikoanalysen von Leasinggesellschaften des Konzerns

Kenntnisse
MS Office
2021 - 2021: Einführung eines Case Management Systems zur Compliance-Verdachtsfallbearbeitung

Kunde: Sparkasse und Landesbank

Aufgaben
  • Externer Projektleiter
  • Fachliche Konzeption der Tooleinführung und Abstimmungen mit dem IT-Dienstleister
  • Definition und Umsetzung von Prozessen

Kenntnisse
Siron Case Management (FICO Tonbeller)
2021 - 2021: Interim Management Compliance

Kunde: Britische Universalbank
Rolle: Interim Manager Compliance

Aufgaben
  • Aufbau und Weiterentwicklung des Governance Frameworks
  • Beratung des Head of Financial Crime Compliance bei der regulatorischen Ausgestaltung der Compliance Organisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 31 in- und ausländische Tochtergesellschaften

Kunde: ERGO Group AG

Aufgaben
  • Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  • Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Initiale Erstellung von Geldwäsche-Risikoanalyse für drei Finanzunternehmen

Kunde: ERGO Group AG

Aufgaben
  • Fachliche Konzeption der Risikoanalyse
  • Überprüfung des Risikomodells unter regulatorischen Gesichtspunkten
  • Durchführung von Interviews mit der Geschäftsleitung
  • Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Fachliche Beratung zu rechtlichen Anforderungen der Prävention von Geldwäsche- und strafbare Handlungen inkl. Datenschutz

Kunde: Auskunftei-Startup im Bereich Anti Financial Crime

Aufgaben
  • Laufende fachliche Beratung
  • Qualitätssicherung der Produktentwicklung

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 160 in- und ausländische Tochtergesellschaften in 100 Ländern

Kunde: Daimler Mobility AG

Aufgaben
  • Projektmanagement
  • Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Steuerung von Dienstleistern & Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der Mindestanforderungen an die IT (BAIT)

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Mitglied im Projektlenkungsausschuss
  • Projektbegleitung als Chief Compliance Officer

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der Institutsvergütungsverordnung für bedeutende Institute

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Mitglied im Projektlenkungsausschuss
  • Projektbegleitung als Chief Compliance Officer

Kenntnisse
MS Office
2018 ? 2019: Umsetzung der 5. EU Geldwäscherichtlinie

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Auftraggeber und Mitglied und Leitung des Projektlenkungsausschuss
  • Fachliche Steuerung
  • Reporting an Geschäftsleitung

Kenntnisse
FICO Tonbeller Siron Suite, MS Office
weitere Projekte auf Anfrage

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

6 Jahre 8 Monate
1999-10 - 2006-05

Studium - Wirtschaftswissenschaften

Diplom-Ökonom, Universität Hohenheim, Stuttgart
Diplom-Ökonom
Universität Hohenheim, Stuttgart
2 Jahre 1 Monat
1997-09 - 1999-09

Ausbildung zum Bankkaufmann und Finanzassistent

Württembergische Handelsbank Stuttgart eG Volksbank, Stuttgart
Württembergische Handelsbank Stuttgart eG Volksbank, Stuttgart
1 Jahr 1 Monat
1996-08 - 1997-08

Zivildienst

Deutschen Roten Kreuz Landesverband Baden-Württemberg
Deutschen Roten Kreuz Landesverband Baden-Württemberg
8 Jahre 10 Monate
1987-09 - 1996-06

Abitur

Eschbach-Gymnasium, Stuttgart-Freiberg
Eschbach-Gymnasium, Stuttgart-Freiberg

Position

Position

  • Geschäftsführer
  • Diplom Ökonom
  • Bankkaufmann
  • Interim Manager
  • Unternehmensberater

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Geldwäscheprävention Compliance Hinweisgebersystem Projekt Management Beauftragtenwesen Training Wirtschaftssanktionen Monitoringsysteme

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Compliance-Anwendungen SMARAGD CRS und MDS von targens
FICO Tonbeller-Anwendungen
Profil
  • Über 18 Jahre Compliance-Erfahrung:
  • Ehemaliger Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter einer TOP25 Bank
  • Geschäftsführer der (Firma auf Anfrage)
  • Experte im Aufbau von Compliance Management Systemen und in Anti Financial Crime (Geldwäscheprävention, strafbare Handlungen und Finanzsanktionen)
  • Tagungsleiter des Lehrgangs zum Zertifizierten Anti Financial Crime Officer mit der Akademie Heidelberg sowie Co-Autor GwG Praktiker-Kommentar ?Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung?
  • Einschlägige Führung-, Beratungs- und Projektleitungserfahrung
  • Ausgeprägte Hands-on-Mentalität bei der operativen Umsetzung pragmatischer Lösungen
  • Erfahrener Umgang mit Vorstand, Führungskräften und BaFin
  • Selbständige, systematische, verantwortungsvolle und zielorientierte Arbeitsweise

ARBEITSVERHÄLTNISSE

2020-06  ? heute
Position: Geschäftsführer 
Firma: auf Anfrage
  • Senior Anti-Financial Crime Experte, Externer Geldwäschebeauftragter, Interim Manager und Projekt Manager und selbständiger Unternehmensberater

2012-05 ? 2020-12 
Position: Chief Compliance Officer & Geldwäschebeauftragter 
Firma: Mercedes-Benz Bank AG, Stuttgart
  • 03/2018 - 12/2019 
    • Ganzheitliche Bereichsleitung für die Compliance und zentrale Bankorganisation der Bank
    • Beratung des Vorstands und der Abteilungsleiter in allen Compliance-rechtlichen Fragestellungen ? insbesondere Compliance-Funktion nach MaRisk zur Beurteilung rechtlicher Regelungen, Geldwäscheprävention, Korruptionsbekämpfung, Bankorganisation, Berechtigungsmanagement, Outsourcing & Business Continuity Management und Antitrust-Prozesse
    • Regelmäßige Korrespondenz mit der Aufsicht
    • Disziplinarische Führung von 3 Abteilungsleitern und Verantwortung für insgesamt 33 Mitarbeiter
    • Übergreifende Zusammenarbeit mit der Konzernfunktion Integrity, Legal & Compliance der Daimler AG
    • Beauftragung von Projekten, insbesondere mit Schnittstellen zu Informationssicherheit und Datenschutz
    • Koordination und Follow-Up der internen und externen Audits und Zertifizierungsprüfungen
  • 05/2012 ? 02/2018 
    • Deputy Chief Compliance Officer & Stellvertretender Gruppen-Geldwäschebeauftragter
    • Zuständig für die Compliance-Funktion nach MaRisk, Geldwäsche- und Betrugsprävention, Behördliche Verfahren, Finanzsanktionen sowie für FATCA & CRS

2011-01 ? 2012-04
Firma: KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart
Position: Manager mit Prokura, Risk Consulting: Internal Audit, Risk and Compliance
  • Projektleiter Compliance & Geldwäscheprävention
  • Leistungsangebotsverantwortlicher Finanzsanktionen/ Embargo

2008-01 ? 2010-12
Firma: Steria Mummert Consulting AG, Hamburg
Position: Senior Consultant Financial Services, Compliance
  • Beratung von Banken zum Aufbau von Compliance Management Systemen sowie der Einführung von Geldwäsche-Monitoring Systemen
  • Projektleitung, Konzeption, Test und Rollout

2006-02 ? 2007-12 
Firma: DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt/Main
  • Position: Compliance Counsel Graduate Trainee
  • Regelmäßige interne Prüfungshandlungen WpHG, KWG, GwG, MaRisk, MaComp
  • Konzeption und Umsetzung eines Ethik-Kodex inkl. Geschenkerichtlinie sowie Hinweisgebersystem

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

2021 ? heute: Geldwäscheprävention und Wirtschaftssanktionen

Kunde: Stadtwerke im Großraum Stuttgart

Aufgaben
  • Schulung zum Geldwäschegesetz
  • Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  • Weiterentwicklung des Compliance Management Systems bzgl. Wirtschaftssanktionen

Kenntnisse
MS Office
2021 ? heute: Einführung Compliance Management System

Kunde: Mittelständischer Automobilzulieferer
Rolle: Externer Compliance Officer und Interim Manager

Aufgaben
  • Projektleitung
  • Compliance Due Diligence
  • Umsetzung Compliance Management System
  • Einführung Hinweisgebersystem

Kenntnisse
MS Office
2021 ? 2023: Geldwäsche- & MaRisk Compliance Audit für eine Captive-Bankengruppe

Kunde: Big 4 Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Aufgaben
  • Prüfungsleitung
  • Audit der Zentralen Stelle / Geldwäschebeauftragter für eine Bank (EZB-beaufsichtigt) und 5 Leasinggesellschaften
  • Rechtsgebiete: Geldwäschegesetz, Kreditwesengesetz und AT 4.4.2 MaRisk

Kenntnisse
MS Office, CANVASA
2022 - 2022: Projektkoordination für diverse Projekte im Anti Financial Crime-Bereich

Kunde: Deutsche Investmentbank

Aufgaben
  • Sparringspartner für die Geldwäschebeauftragte und den Stellvertreter zur Weiterentwicklung des Anti Financial Crime-Bereich der Bank
  • Zentrale Koordination der laufenden Berichterstattung an die BaFin
  • Abstimmung, Reviews und Vorbereitung von Entscheidungen mit den Projektleitern

Kenntnisse
MS Office mit MS Teams
2022 - 2022: Geldwäsche Due Diligence und Umsetzung von Maßnahmen

Kunde: Mittelständische Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft

Aufgaben
  • Aufbau des Geldwäsche Risikomanagements
  • Einführung von KYC-Prozessen
  • Kundendatenaktualisierung

Kenntnisse
MS Office
2021 - 2021: Aufbau Geldwäsche-Risikomanagement

Kunde: Niederländische Leasinggesellschaft

Aufgaben
  • Beratung des Managements, Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters
  • Aktualisierung des Geldwäsche Risikomanagements, insbesondere 7 Risikoanalysen von Leasinggesellschaften des Konzerns

Kenntnisse
MS Office
2021 - 2021: Einführung eines Case Management Systems zur Compliance-Verdachtsfallbearbeitung

Kunde: Sparkasse und Landesbank

Aufgaben
  • Externer Projektleiter
  • Fachliche Konzeption der Tooleinführung und Abstimmungen mit dem IT-Dienstleister
  • Definition und Umsetzung von Prozessen

Kenntnisse
Siron Case Management (FICO Tonbeller)
2021 - 2021: Interim Management Compliance

Kunde: Britische Universalbank
Rolle: Interim Manager Compliance

Aufgaben
  • Aufbau und Weiterentwicklung des Governance Frameworks
  • Beratung des Head of Financial Crime Compliance bei der regulatorischen Ausgestaltung der Compliance Organisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 31 in- und ausländische Tochtergesellschaften

Kunde: ERGO Group AG

Aufgaben
  • Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  • Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Initiale Erstellung von Geldwäsche-Risikoanalyse für drei Finanzunternehmen

Kunde: ERGO Group AG

Aufgaben
  • Fachliche Konzeption der Risikoanalyse
  • Überprüfung des Risikomodells unter regulatorischen Gesichtspunkten
  • Durchführung von Interviews mit der Geschäftsleitung
  • Schulung und Einarbeitung der Mitarbeiter
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2020 - 2020: Fachliche Beratung zu rechtlichen Anforderungen der Prävention von Geldwäsche- und strafbare Handlungen inkl. Datenschutz

Kunde: Auskunftei-Startup im Bereich Anti Financial Crime

Aufgaben
  • Laufende fachliche Beratung
  • Qualitätssicherung der Produktentwicklung

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der gruppenweiten Pflichten (§ 9 GwG) zur Geldwäscheprävention für 160 in- und ausländische Tochtergesellschaften in 100 Ländern

Kunde: Daimler Mobility AG

Aufgaben
  • Projektmanagement
  • Fachliche Konzeption einer Leitlinie und einer Richtlinie
  • Durchführung von Reviews und Abnahmen
  • Steuerung von Dienstleistern & Reporting an die Linienorganisation

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der Mindestanforderungen an die IT (BAIT)

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Mitglied im Projektlenkungsausschuss
  • Projektbegleitung als Chief Compliance Officer

Kenntnisse
MS Office
2019 - 2019: Umsetzung der Institutsvergütungsverordnung für bedeutende Institute

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Mitglied im Projektlenkungsausschuss
  • Projektbegleitung als Chief Compliance Officer

Kenntnisse
MS Office
2018 ? 2019: Umsetzung der 5. EU Geldwäscherichtlinie

Kunde: Mercedes-Benz Bank AG

Aufgaben
  • Auftraggeber und Mitglied und Leitung des Projektlenkungsausschuss
  • Fachliche Steuerung
  • Reporting an Geschäftsleitung

Kenntnisse
FICO Tonbeller Siron Suite, MS Office
weitere Projekte auf Anfrage

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

6 Jahre 8 Monate
1999-10 - 2006-05

Studium - Wirtschaftswissenschaften

Diplom-Ökonom, Universität Hohenheim, Stuttgart
Diplom-Ökonom
Universität Hohenheim, Stuttgart
2 Jahre 1 Monat
1997-09 - 1999-09

Ausbildung zum Bankkaufmann und Finanzassistent

Württembergische Handelsbank Stuttgart eG Volksbank, Stuttgart
Württembergische Handelsbank Stuttgart eG Volksbank, Stuttgart
1 Jahr 1 Monat
1996-08 - 1997-08

Zivildienst

Deutschen Roten Kreuz Landesverband Baden-Württemberg
Deutschen Roten Kreuz Landesverband Baden-Württemberg
8 Jahre 10 Monate
1987-09 - 1996-06

Abitur

Eschbach-Gymnasium, Stuttgart-Freiberg
Eschbach-Gymnasium, Stuttgart-Freiberg

Position

Position

  • Geschäftsführer
  • Diplom Ökonom
  • Bankkaufmann
  • Interim Manager
  • Unternehmensberater

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Geldwäscheprävention Compliance Hinweisgebersystem Projekt Management Beauftragtenwesen Training Wirtschaftssanktionen Monitoringsysteme

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

MS Office
Compliance-Anwendungen SMARAGD CRS und MDS von targens
FICO Tonbeller-Anwendungen
Profil
  • Über 18 Jahre Compliance-Erfahrung:
  • Ehemaliger Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter einer TOP25 Bank
  • Geschäftsführer der (Firma auf Anfrage)
  • Experte im Aufbau von Compliance Management Systemen und in Anti Financial Crime (Geldwäscheprävention, strafbare Handlungen und Finanzsanktionen)
  • Tagungsleiter des Lehrgangs zum Zertifizierten Anti Financial Crime Officer mit der Akademie Heidelberg sowie Co-Autor GwG Praktiker-Kommentar ?Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung?
  • Einschlägige Führung-, Beratungs- und Projektleitungserfahrung
  • Ausgeprägte Hands-on-Mentalität bei der operativen Umsetzung pragmatischer Lösungen
  • Erfahrener Umgang mit Vorstand, Führungskräften und BaFin
  • Selbständige, systematische, verantwortungsvolle und zielorientierte Arbeitsweise

ARBEITSVERHÄLTNISSE

2020-06  ? heute
Position: Geschäftsführer 
Firma: auf Anfrage
  • Senior Anti-Financial Crime Experte, Externer Geldwäschebeauftragter, Interim Manager und Projekt Manager und selbständiger Unternehmensberater

2012-05 ? 2020-12 
Position: Chief Compliance Officer & Geldwäschebeauftragter 
Firma: Mercedes-Benz Bank AG, Stuttgart
  • 03/2018 - 12/2019 
    • Ganzheitliche Bereichsleitung für die Compliance und zentrale Bankorganisation der Bank
    • Beratung des Vorstands und der Abteilungsleiter in allen Compliance-rechtlichen Fragestellungen ? insbesondere Compliance-Funktion nach MaRisk zur Beurteilung rechtlicher Regelungen, Geldwäscheprävention, Korruptionsbekämpfung, Bankorganisation, Berechtigungsmanagement, Outsourcing & Business Continuity Management und Antitrust-Prozesse
    • Regelmäßige Korrespondenz mit der Aufsicht
    • Disziplinarische Führung von 3 Abteilungsleitern und Verantwortung für insgesamt 33 Mitarbeiter
    • Übergreifende Zusammenarbeit mit der Konzernfunktion Integrity, Legal & Compliance der Daimler AG
    • Beauftragung von Projekten, insbesondere mit Schnittstellen zu Informationssicherheit und Datenschutz
    • Koordination und Follow-Up der internen und externen Audits und Zertifizierungsprüfungen
  • 05/2012 ? 02/2018 
    • Deputy Chief Compliance Officer & Stellvertretender Gruppen-Geldwäschebeauftragter
    • Zuständig für die Compliance-Funktion nach MaRisk, Geldwäsche- und Betrugsprävention, Behördliche Verfahren, Finanzsanktionen sowie für FATCA & CRS

2011-01 ? 2012-04
Firma: KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart
Position: Manager mit Prokura, Risk Consulting: Internal Audit, Risk and Compliance
  • Projektleiter Compliance & Geldwäscheprävention
  • Leistungsangebotsverantwortlicher Finanzsanktionen/ Embargo

2008-01 ? 2010-12
Firma: Steria Mummert Consulting AG, Hamburg
Position: Senior Consultant Financial Services, Compliance
  • Beratung von Banken zum Aufbau von Compliance Management Systemen sowie der Einführung von Geldwäsche-Monitoring Systemen
  • Projektleitung, Konzeption, Test und Rollout

2006-02 ? 2007-12 
Firma: DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt/Main
  • Position: Compliance Counsel Graduate Trainee
  • Regelmäßige interne Prüfungshandlungen WpHG, KWG, GwG, MaRisk, MaComp
  • Konzeption und Umsetzung eines Ethik-Kodex inkl. Geschenkerichtlinie sowie Hinweisgebersystem

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