o Erstellung detaillierter 2nd-Line-Stellungnahmen (MLRO Advices) im Rahmen des CDD-Prozesses für internationale Geschäftskunden, Identifikation auffälliger Geschäftsbeziehungen und Durchführung von Recherchen in relevanten Quellen.
o Bearbeitung von Anfragen zu komplexen Gesellschaftsstrukturen/-formen (z. B. Trusts), Offshore-Ländern und zur UBO-Ermittlung als erste Ansprechperson mit Blick auf interne und externe Anforderungen gemäß § 15 II GwG sowie Aufspüren potenziell verdächtiger Aktivitäten.
o Bearbeitung von Sanktionsanfragen und Beratung zu sanktionsrechtlichen Fragestellungen im Rahmen internationaler Geschäftsbeziehungen unter Berücksichtigung aktueller regulatorischer Vorgaben
o Überwachung und Bewertung geldwäscherelevanter Risiken unter Einhaltung gesetzlicher Anforderungen gemäß § 15 II GwG.
o Durchführung von KYC-Prüfungen (Know-Your-Customer) im Rahmen des Neukundenonboardings sowie regelmäßiger Bestandsüberprüfungen
o Überarbeitung und Weiterentwicklung der unternehmensinternen KYC-Policy unter Berücksichtigung aktueller gesetzlicher Vorgaben und regulatorischer Anforderungen
o Koordination interner Prozessänderungen in den AAR/ENPR-Alarmsystemen (Account Activity Review; Expected Nature & Purpose of Relationship), hauptsächlich Automatisierungsanpassungen, Optimierungen des dbSleuth-Alarmsystems und Workflow-Änderungen aufgrund von Audit-Ergebnissen
o PMO-Aufgaben während des gesamten Projektlebenszyklus: Geschäftsanalyse, Änderungsinitiierung, Erstellung von Meilensteinplänen und Soll-Ist-Konzeption, Genehmigungsprozesse, Abstimmungen mit allen relevanten Teams (AFC, Policy, Tech-Teams, Support-Teams usw.), Implementierung, Testing, Go-live und Abschlussdokumentation
o Verfolgung aller CB BET (Corporate Bank, Business Execution Team) bezogenen Änderungsinitiativen (Book of Work) und Präsentation des Fortschritts gegenüber dem Management
o Koordination von Projektabstimmungen und Projektdokumentation
o Durchführung interner Q&A Sessions und Briefings zu neuen Prozessänderungen
o Durchführung interner Schulungen, Q&A Sessions und Briefings zu neuen Prozessänderungen für die von der Änderung betroffenen Teams (in 1LoD)
o Ansprechpartner für Trainings und Fragen zu Prozessänderungen im Bereich AAR/ENPR für Business Support Teams und Endnutzer in der CB
o Entwurf, Übersetzung (DE/EN) und Veröffentlichung interner Kommunikation bezüglich Prozessänderungen
o Erstellung interner Schulungsunterlagen und SharePoint-Seiten
o Erstellung detaillierter 2nd-Line-Stellungnahmen (MLRO Advices) im Rahmen des CDD-Prozesses für internationale Geschäftskunden, Identifikation auffälliger Geschäftsbeziehungen und Durchführung von Recherchen in relevanten Quellen.
o Bearbeitung von Anfragen zu komplexen Gesellschaftsstrukturen/-formen (z. B. Trusts), Offshore-Ländern und zur UBO-Ermittlung als erste Ansprechperson mit Blick auf interne und externe Anforderungen gemäß § 15 II GwG sowie Aufspüren potenziell verdächtiger Aktivitäten.
o Bearbeitung von Sanktionsanfragen und Beratung zu sanktionsrechtlichen Fragestellungen im Rahmen internationaler Geschäftsbeziehungen unter Berücksichtigung aktueller regulatorischer Vorgaben
o Überwachung und Bewertung geldwäscherelevanter Risiken unter Einhaltung gesetzlicher Anforderungen gemäß § 15 II GwG.
o Durchführung von KYC-Prüfungen (Know-Your-Customer) im Rahmen des Neukundenonboardings sowie regelmäßiger Bestandsüberprüfungen
o Überarbeitung und Weiterentwicklung der unternehmensinternen KYC-Policy unter Berücksichtigung aktueller gesetzlicher Vorgaben und regulatorischer Anforderungen
o Koordination interner Prozessänderungen in den AAR/ENPR-Alarmsystemen (Account Activity Review; Expected Nature & Purpose of Relationship), hauptsächlich Automatisierungsanpassungen, Optimierungen des dbSleuth-Alarmsystems und Workflow-Änderungen aufgrund von Audit-Ergebnissen
o PMO-Aufgaben während des gesamten Projektlebenszyklus: Geschäftsanalyse, Änderungsinitiierung, Erstellung von Meilensteinplänen und Soll-Ist-Konzeption, Genehmigungsprozesse, Abstimmungen mit allen relevanten Teams (AFC, Policy, Tech-Teams, Support-Teams usw.), Implementierung, Testing, Go-live und Abschlussdokumentation
o Verfolgung aller CB BET (Corporate Bank, Business Execution Team) bezogenen Änderungsinitiativen (Book of Work) und Präsentation des Fortschritts gegenüber dem Management
o Koordination von Projektabstimmungen und Projektdokumentation
o Durchführung interner Q&A Sessions und Briefings zu neuen Prozessänderungen
o Durchführung interner Schulungen, Q&A Sessions und Briefings zu neuen Prozessänderungen für die von der Änderung betroffenen Teams (in 1LoD)
o Ansprechpartner für Trainings und Fragen zu Prozessänderungen im Bereich AAR/ENPR für Business Support Teams und Endnutzer in der CB
o Entwurf, Übersetzung (DE/EN) und Veröffentlichung interner Kommunikation bezüglich Prozessänderungen
o Erstellung interner Schulungsunterlagen und SharePoint-Seiten