• Hintergrund: Integration der KVG in Bankkonzern
• Beratungsauftrag: Co-Projektleitung Umsetzung/Schärfung regulatorischer Vorgaben
  • Fachliche Unterstützung Teilprojektleiter im Bereich Risiko & Compliance (z.B. NFR; Auslagerungsmanagement)
  • Analyse Projektprobleme und Lösungsansätze
  • Aufbereitung Entscheidungsgrundlagen für das Management
  • Vorbereitung Lenkungsausschüsse
  • ?Unterstützung Vorbereitung für Umsetzung DORA

• Hintergrund: Neuaufbau Wertpapierinstitut nach Erwerb einer Fondsplattform durch PE-Partner; unter Berücksichtigung aller BaFin-Anforderungen Einrichtung neue Compliance Funktion.
• Beratungsauftrag: Unterstützung beim Aufbau der WpHG-Compliance
  • Erstellung Richtlinien (z.B. Conflict of Interest, Beschwerdemanagement, Best Execution)
  • Erstellung Compliance-Stellenbeschreibungen
  • Compliance-Berichtwesens, inkl. BaFin Reports
  • Analyse / Bewertung MAR-Anforderungen
  • Erstellung Mitarbeiter-Schulungsunterlagen
  • Erstellung Compliance Handbuch
  • Unterstützung anderer Fachbereiche in Bewertung/Umsetzung regulatorischer Anforderungen (z.B. Product Governance, Ex-ante Kostenausweis, Zuwendungsregister, AGB)

• Hintergrund: KVG mit Fokus auf geschlossene Immobilienfonds plant Expansion in Zielgruppe Retail Investoren. Auftrag zur Untersuchung & Bewertung aktueller Entwicklungen von Produktstrukturen und Anbietern im Bereich Sachwerte.
  • Umfassende Marktrecherche und Interviews mit Anbietern
  • Bewertung ausgewählter Anbieter von Real Estate Crowdfunding Plattformen mit tokenised / non-tokenised Angeboten
  • Ergebnispräsentation und Handlungsempfehlungen an die KVG zur Entscheidungsvorlage auf C-Ebene

• Hintergrund: Nach Fusion mit Investment Management Gruppe Erweiterung Geschäftsmodell um Vertrieb Spezial AIF (Immobilien) an professionelle Anleger Beratungsauftrag: Umsetzung regulatorisch erforderliche Maßnahmen für zeitgerechte Aufnahme des Fondsvertriebs
  • Umsetzung Neu-Produkt-Prozess für die Anlagevermittlung Spezial AIF gem. Anforderungen WpHG und KAGB
  • Dokumentation Vertriebsprozesse
  • Anpassungen interne Richtlinien (z.B. Compliance, OHB, Produktfreigabe)
  • Qualitätssicherung rechtlich erforderliche Zeichnungsunterlagen/ Vertriebspakete in Zusammenarbeit mit beteiligten KVGs
  • Anpassung Offenlegungs- und Informationspflichten gem. SFDR
  • Entwicklung SFDR-spezifischer Fragebogens zur Erfassung der Nachhaltigkeitsstrategien der beteiligten KVG?s
  • Anpassung Formulare zur Anlageberatung (Zielmarkt / Geeignetheit) hinsichtlich Nachhaltigkeitspräferenzen Anleger

• Hintergrund: die ordnungsgemäße Unternehmensführung erfordert ein Regelwerk für Dokumentation, Verantwortlichkeiten und Kontrolle aller Geschäftsprozesse der Bank
• Beratungsauftrag: Konzeption, Abstimmung, Dokumentation Prozess Governance Handbuch und Soll-Prozesse; Überführung in die Linie
  • Konzeption, Abstimmung, Dokumentation Prozesslandkarte mit Kern-,Management- und Supportprozessen
  • Definition weiterer Prozessebenen und entsprechende Modellierung Prozessdiagramme nach BPMN 2.0 als Grundlage für Digitalisierung von Kundenprozessen
  • Vorbereitung und Durchführung von Workshops, Abstimmungsterminen mit allen betroffenen Fachbereichen sowie Entscheidungsgremien
  • Unterstützung der Einarbeitung eines internen Prozess Koordinators

• Coachingauftrag: Unterstützung des BMS-Projekts die in einer Jurybewertung identifizierten organisatorischen Schwachstellen nachhaltig zu beheben und die Initiative auf eine stabilere Basis zu stellen
• Schärfung der Zielformulierung für 2020
• Analyse der Einnahmen- und Ausgabenstruktur und Erstellung eines strukturierten Finanzplans für 2020, Empfehlungen für verbessertes Controlling
• Ideengenerierung für Sponsoring und Fördergelder

• Hintergrund: ESP-Mandate für rd. 40 Unternehmen in Deutschland; Suche neuer strategischer Partner für automatisierte Verwaltung der Pläne (SAAS) inkl. erforderliche rechtliche Infrastruktur für Planteilnehmer außerhalb Deutschlands. Vorlage Shortlist möglicher internationaler Vendoren
• Beratungsauftrag: Steuerung des Projekts zur Auswahl neuer Vendor, der alle Anforderungen an Technik und strategischer Partnerschaft erfüllt
  • Project Governance, Projektkommunikation und Stakeholder Management
  • Qualitative & quantitative Bewertung der Shortlist-Vendoren; Berücksichtigung der Vendor Risk Management Anforderungen der Bank
  • Workshops mit Vendoren zur Klärung Zielbild und Erfüllungsgrad angestrebtes Target Operating Model
  • Vor- und Nachbereitung Preisverhandlungen mit Vendoren
  • Erstellung umfangreicher Finanz- und Entscheidungsvorlagen (Business Case) für das Management Board

Migration / Outsourcing von Wertpapierdepots und -services

• Hintergrund: aufgrund von Vermeidung bestimmter MiFID II Anforderungen wurde entschieden, die Verwaltung der Privatkundendepots und -services für die Produktsparte “Offene Immobilienfonds” (Transaktionen, Meldewesen) bis Jahresende an eine Fondsbrokrage Plattform auszulagern
• Beratungsauftrag: Im bereits laufenden Prozess musste insbesondere das Widerspruchsmanagement der betroffenen Privatkunden vor dem Hintergrund der anstehenden Deadline vorangetrieben werden
• Außerdem auch Qualitätssicherung der zu übertragenden Daten aus den Kundendepots sowie Sicherstellung und Test der Konformität mit den Datenschutzvorgaben für gelöschte Depots 

• Hintergrund: Prozesse und Workflow-Tool im KVG-Risikomanagement zur Umsetzung der Anforderungen des Systematic Product Reviews (SPR); Identifikation von Ineffizienzen im SPR-Prozess sowie unzureichender Datenqualität; Ergänzung MIFID II-Anforderungen
• Beratungsauftrag: übergreifende Steuerung erforderliche Anpassungen
  • Fehleranalyse und -behebung im Datenaustausch zwischen diversen Fondsystemen, SPR-Tool, Schnittstellen
  • Erstellung & Management Umsetzungszeitplans unter Berücksichtigung IT-Release-Termine
  • Workshops mit Fondsmanagement (Equity, Fixed Income, Mandate) zwecks Lösungsfindung für höhere Effizienz und Transparenz im Review Prozess
  • Impact Analyse für notwendige Anpassungen in Prozess und SPR-Tool hinsichtlich MiFID II Anforderungen

• Hintergrund: Umsetzung MiFID II und PRIIPs Verordnung im Geschäftsfeld Wealth Management für Vertrieb und Beratung Wertpapiere an Privatinvestoren; Teilprojekte Produktmanagement, Sales & Distribution, Operations.
• Beratungsauftrag: Teilprojektleitung Produktmanagement und Umsetzung regulatorische Anforderungen bzgl. Product Governance Prozesse, Zielmarkt, Risikoaufklärung; enge Kooperation mit den anderen Teilprojekten; enges Stakeholdermanagement
  • Impact Analyse MiFID II und PRIIPs Anforderungen für alle Produkte im Angebot des Wealth Management der Bank
  • Impact Analyse / Anpassungsbedarf der Prozesse im Produktmanagement
  • Identifizierung Handlungsfelder; Definition und Abstimmung Arbeitspakete und Aktivitäten
  • Dokumentation Ist-Prozesse, Erarbeitung Zielbild für angepasste Prozesse & Systeme für alle relevanten Produkte (Fonds, Zertifikate, Aktien, Bonds, börsengehandelte und OTC Derivate)
  • Erarbeitung Fachkonzepte (Schwerpunkt Zielmarkt / Target Market)
  • Erarbeitung Abgleichsystematik zwischen Produzenten-Zielmarkt und Vertreiber-Zielmarkt der Bank QC Fachkonzepte anderer Teilprojekte (Operations, Sales & Distribution)
  • Interne und externe Abstimmungsworkshops (Legal & Compliance; WM Daten) zur Erfassung WpHG relevanter Anforderungen
  • Iterative Überprüfung & Anpassung Fachkonzepte auf Basis neuer/konkretisierender Veröffentlichungen der europäischen und deutschen Aufsichtsbehörden
  • Management kritischer Schnittstellen zu anderen Fachbereichen in D und UK (z.B. Investment Bank, Trading Desk) und IT
  • Anpassung Dokumente zur Risikoaufklärung von Privatinvestoren
  • Erstellung Schulungsunterlagen zur Beraterschulung
  • Aufbereitung Statusmeldungen an Executive Projektmanagement
  • ?Mitarbeit im Arbeitskreis ?Bund der deutschen Banken?; Abstimmungsrunden (Erarbeitung Marktstandard für Zielmarktdefinition in Deutschland)

• Hintergrund: Bank möchte verhindern, dass Filialen für Auflage und Verwaltung eigener Fondskonzepte (Private Label) externe, konzern- fremde Dienstleister nutzen.
• Beratungsauftrag: Definition Anforderungen und Machbarkeitsbewertung eigene konkurrenzfähige Private-Label-Services der Bank für die Filialen
  • Aufnahme / Validierung Anforderungen aus Sicht Private Label-Kunden (Portfolioverwalter / Fondsmanager der Filialen)
  • Wettbewerbsanalyse / Vergleich Leistungsspektren
  • Analyse Ist-Prozesse u. Erarbeitung Zielbild für angepasste Front-2-Back Prozesse und Interfaces der Bank
  • Identifikation Handlungsfelder
  • Erarbeitung Lösungsszenarien / Abstimmung mit betroffenen Fachbereichen (bspw. IT, Compliance, Risk Management)
  • Dokumentation Anforderungen u. Lösungsalternativen zur Entscheidungsfindung (Lenkungsausschuss)

• Hintergrund: UK Investment Manager (IM) mit Fokus institutionelle Anleger; Erschließung Wachstumspotenziale in weiteren Kundensegmenten (Banken, Versicherungen, Vermögensverwalter)
• Beratungsauftrag: Identifikation neuer Vertriebspartner und -potenziale
  • Konzeption und Durchführung von Workshops
  • Analyse und Bewertung aktuelle Wertschöpfungskette des IM (inkl. SWOT)
  • Analyse und Bewertung relevanter Kundensegmente zum Ausbau der Vertriebsaktivitäten in Deutschland
  • Handlungsempfehlungen für kurz- und mittelfristiges Erreichen der monetären Zielvorgaben im Vertrieb (Aufwand-Potenzial-Matrix)
  • Ergebnisdokumentation zur weiteren Verwendung des IM in internen europäischen Entscheidungsgremien

• Hintergrund: signifikante Ineffizienzen in Schlüsselprozessen im Marketing; Unschärfen in Rollen- und Aufgabenverteilung; nachgelagerte Probleme (unzureichende Flankierung Vertriebsaktivitäten / Überlastung Mitarbeiter)
• Beratungsauftrag: Bessere Strukturierung der Marketingorganisation
  • Detailanalyse Arbeitsprozesse, Personalstruktur, Rollen, Aufgaben
  • Interviews und Workshops mit Mitarbeitern (Probleme, Ziele, Lösungsansätze)
  • Abgleich Wertschöpfung Marketing vs. Unternehmens- und Vertriebszielen; Ableitung von Handlungsbedarf
  • Handlungsempfehlungen

• Hintergrund: Austausch Frontoffice System Portfoliomanagement gegen Charles River IMS; Identifizierung nachgelagerter Probleme für laufende Bestandsberechnung im Frontoffice; zur Behebung signifikante Erweiterung interner Software für Berechnung und Start-of-Day-Lieferung Bestände aller Finanzinstrumente und Cash Positionen an das Frontoffice; Verortung dieses Prozesses im Risiko Controlling
  • Validierung Fachkonzept (Bestands- / Cash Veränderungen alle Finanzinstrumente (Equity, FI, Derivate, DTG, FG) für Erweiterung der Software
  • Konzeption Testfälle mit Fokus auf komplexe Finanzinstrumente
  • Abstimmung Testvorgehen und Durchführung von Testfällen
  • Migrationsvorbereitung, Ablaufplanung zwischen Portfolio Management, Risiko Controlling, Fondsbuchhaltung
  • Begleitung Migration Fondsbestände und Transaktionen
  • Einbettung neue Prozesse im Tagesgeschäft Risiko Controlling
  • Post-Migration Gap Analyse weiterer Front Office Anforderungen (Cashflow Bond Funds); Grobkonzept Umsetzungsbewertung

• Hintergrund: Identifizierung internationaler Fondsboutiquen mit Vertriebsaktivitäten vs. wenig Marktpräsenz in Deutschland
  • Analyse Ist-Situation, Bewertung Zielsetzung bzgl. Umsatz, AuM, Produktspektrum, Vertriebswege, Zielkunden, Bekanntheit
  • Einbringen fundierter Marktkenntnisse zur Potenzialbewertung
  • Empfehlungen für Produkt- und Kundensegmente
  • ?Handlungsempfehlung Marketing- / Kommunikationsmaßnahmen

• Hintergrund: KVG identifiziert einer Auslagerung der Fondsbuchhaltung nachgelagerte Probleme für das Frontoffice; bestimmte Anwendungen würden bei Totalauslagerung nicht weiter zur Verfügung stehen. Zusätzlich ist eine Zentralisierung des Handels aller Finanzinstrumente auf eine Charles River Trading Plattform geplant
• Beratungsauftrag: Bedarfserhebung im Front Office durch Interviews mit Portfolio Managers für ggf. neu zu schaffende Frontoffice-Anwendungen
• Analyse & Dokumentation aller Cash Management relevanten Transaktionen und Prozesse auf Instrumenten- und Fondsebene
• Detailanalyse von Spezialanforderungen für den Handel bestimmter Finanzinstrumente (Fixed Income; OTC Derivate)
• Gap Analyse für die Zentralisierung aller Handelsprozesse mit Fokus auf Reduzierung von Komplexität und Risiken; Darstellung in Prozessdiagrammen auf unterschiedlichen Ebenen (High Level – Drill down), in Anlehnung an BPMN Methodik

• Hintergrund: KVG hat konkrete Vorgaben zur Kosteneinsparung im Bereich Marktdaten-Anwendungen in den Portfolio Management Einheiten durch Austausch von High-Tier Anbietern mit Mid- bzw. Low-Tier Anbietern
• Beratungsauftrag: Machbarkeitsbewertung der Vorgaben durch Aufnahme der konkreten Anforderungen und der Nutzung von Marktdaten in Front-, Middleund Backoffice Einheiten (Equity, Fixed Income, Quants, Risikomanagement, Spezialfondsmandate, Reporting, Makro Ökonomie, Depotbank)
• Empfehlung für Methodik der Analyse, Zeitplan, Teilergebnisse, K.O.- Kriterien für einen Austausch
• Übernahme der Projektkommunikation
• Entwurf Fragenkatalog, Durchführung Interviews zur Bedarfserhebung
• Überprüfung & Bewertung der Anwendungen je Aufgabenschwerpunkt und Anlageuniversum (Analysten, Fondsmanager, Equity/Fixed Income, Risikomanagement, Performancemessung, Depotbank-Schnittstellen) Dokumentation Ist-Situation
• Auswahl von Vendoren alternativer Anwendungen; Workshops zur Erfassung und Bewertung der jeweiligen Abdeckung der Anforderungen
• Organisation und Durchführung von Anwendertests
• Machbarkeitsbewertung und Dokumentation der finalen Auswertung mit abschließender Handlungsempfehlung

• Hintergrund: Investmentbereich der Versicherung plant Einführung einer Fondsplattform zur Erschließung von High Networth Privatkunden
• Beratungsauftrag:
  • Marktanalyse und -übersicht
  • Strategiebewertung inkl. SWOT Analyse
  • Workshopvorbereitung und –durchführung
  • Ergebnisdokumentation und Handlungsempfehlungen

• Entwicklung Business Plan inkl. Vertriebsstrategie, Preisstrategie,Marketing, Anlagelösungen, technische, operationelle und rechtliche Anforderungen, Personalanforderungen,Schulungsbedarf 
• Steuerung der Umsetzung, Mitwirkung an Bewertung u. Auswahl externer Anbieter für technische Spezialanforderungen (z.B. SVLuft),
• Verhandlung mit ausgewählten Partnern
• Organisation der Schulung für andere Fachbereiche
• Konzeption und Umsetzung Marketingstrategie
• Vorbereitung Markteintritt u. Akquisition Mandate (RFP, Beauty Contest)
• Onboarding von Mandaten, Durchführung von Mitarbeiterveranstaltungen im Kundenunternehmen
• Personalaufbau und Budgetverantwortung neuer Fachbereich

• Vertretung Marketing u. Vertrieb Deutschland im zentralen Projekt
• Schnittstellenmanagement zu anderen relevanten Teilprojekten in UK, Deutschland, Asien
• Markt- und Wettbewerbsanalyse / Business Plan Deutschland
• Identifizierung technische, operationelle und rechtliche
  Anforderungen und damit erforderliche Anpassungen in Back – und Front Office Analyse und Anpassung der internen Order Management Prozesse für Einkauf, Distribution und Verwaltung von Fonds externer Asset Manager, sowie Gestaltung undVerhandlung der erforderlichen Service Level Agreements
• Akquisition und Onboarding externer Asset Manager auf die
  Plattform, Verhandlung von Vertriebsvereinbarungen auf GF
  Ebene
• Nach Markteintritt, Leitung der neuen Einheit und strategische Weiterentwicklung (Kundengewinnung, neue Produkte, Serviceleistungen)
• Konzeption und Durchführung von Kundenveranstaltungen u.a. Marketingaktionen

• Leitung der Teams (ca. 60 Mitarbeiter) in Luxemburg u. UK zur Betreuung von Privatanlegern, Banken u. Finanzberatern in Europa
• Bereichsübergreifende Recruitment Strategien neuer Mitarbeiter
• Einführung neuer Qualitätsstandards im Service
• Bewertung u. Einführung von Maßnahmen zur Kostenkontrolle
• Neuausrichtung der Teams zur verbesserten Vertriebsunterstützung (bspw. Fusionierung getrennter
  Funktionseinheiten und Aufgabenbereiche; stärkere Ausrichtung an regionalen Vertriebseinheiten und Kundentypen)
• Konzeption, Durchführung u. Auswertung von Kundenzufriedenheitsbefragungen inkl. Fokusgruppen mit ausgewählten Kunden
• Transition u. Change Management: Aufbau und Eingliederung
• Kunden Service Funktionen in Deutschland (Prozesse, Systeme, Personal);
• Verlagerung von Tätigkeiten u. Personal aus
  Luxemburg und UK;
• Neueinstellungen u. Training; Koordination von Umzug und Inbetriebnahme neue Serviceeinheit in Deutschland

• Leitung eines Teams von 8 – 20 Mitarbeitern in Luxemburg zur Betreuung von Privatanlegern, Banken u. Finanzberatern in Europa (Reklamationen / Nachforschung / Korrekturvorbereitung)
• Mitarbeit an Aufbau Team in UK für Privatkunden
  Überwachung quantitativer u. qualitativer Standards im Service
• Identifizierung und Umsetzung von Maßnahmen zur
  Fehlervermeidung in Zusammenarbeit mit Back-Office Einheiten