• Interim Manager Data Processing & Group Controlling
• Verantwortlich für das monatliche Reporting
•  Aufbereiten der monatlichen Meldungen aus den Niederlassungen
• Australien, Kanada, Nordamerika, Great Britain, Irland, Deutschland, Schweiz und Österreich
• Übernahme der Daten in das ERP-System
• Erstellen des monatl. Reportings
• Erstellen einer Dokumentation der Prozesse

• Erstellen Testfälle und Testläufe für Software und Hardware zur Herstellung von Spezialprothesen.
• Projektkoordination und Validierung von einigen 100 Applikationen
• Erstellen Equipment Qualification Plan / Reports
• Erstellen SOPs ? Standard Operating Procedures
• Beschreiben der Testläufe und Testfälle
• Aufnahme der Requirements im Produktionsbetrieb
• Erstellen der Validierungsdokumente
• Durchführung der Validierung, Erstellen der Abschlussdokumente

• Onboarding der Pharma Kunden, die lt. EU Richtlinie 2011/62/EU von der Serialisierung / Track & Trace betroffen sind
• MBR; GMP

• Einführung Service Management ? ITIL
• Erstellen von Auswertungen (KPIs)
• Ermitteln und Beschreiben der Prozesse für Excel-Auswertungen Abteilungsleitung

• Qualifizierung von Produktionslinien gem. EU-Richtlinie 2011/62/EU u. ISO 13485
• Beschreiben und Überprüfen der Qualifizierungs- und Validierungsdokumente
• Anlagenqualifizierung, Track & Trace, MES-Manufacturing Execution System, Aggregation, Serialisierung, Prozessautomatisierung, UDI, Abnahmeprotokolle, OQ, IQ, DQ,PQ, SOP, GMP, Compliance, GDP, GAMP 5, 21CFR PART 11,ISO 13485, CSV-Computer System Validierung, IEC 62304, UDI, WERUM PAS-X, Last Tests, Performance Tests, Massen Tests
• Mitarbeit an folgenden Dokumenten: Masterplan, Lastenheft, Impact Assessment, Traceability, Risikoanalyse, Qualifizierungspläne, Qualifizierungsberichte, Abweichungsberichte, Abschlussberichte
• Qualifizierung und Validierung MES-Systeme / Produktionslinien für Track and Trace, Serialisierung und Aggregation von Medikamenten lt. EU-Richtlinie 2011/62/EU, CSV, UAT, Gamp 5, PART 11
• Beschreiben Testfälle und Testläufe, Erstellen der Validierungs- und Qualifizierungsdokumente (User Requirements Specifications, Lasten- und Pflichtenheft, Qualifizierungspläne, DQ, IQ, PQ, OQ, Protokolle über Abnahme und Abweichungen), Durchführung von Qualifizierungen (SOPs, SATs, FAT), Durchführung von technischen Tests und Software Tests an der Produktionslinie; Regelwerke, Track & Trace, Serialisierung, Aggregation, Abnahmeprotokolle, Analysen, Beschreiben der Qualitäts- + Validierungs-dokumente)

• Process Engineering 
• Soll-Ist-Vergleich der relevanten Prozesse, Prozess Modellierung, Lastenheft
• Der Kunde der Allianz Global Investors soll künftig die Möglichkeit haben, sein Depot selbst zu verwalten bzw. Finanzinstrumente zu zeichnen.
• Dazu wählt er sich über das Portal der AGI ein, gibt seine Daten ein, hat dann die Möglichkeit, sich über ein Legitimations-verfahren (hier Videochat der Post) zu legitimieren.
• Nach der Legitimierung wird er durch das e-Signing-Verfahren aufgefordert, die Dokumente, die mit seinen eingegebenen Daten angereicht wurden, zu signieren.
• Weiter entstehen im Ablauf bis zur Depoterstellung im DIAMOS-System Berührungspunkte mit dem Output Management System. So wird der Interessent darüber informiert, dass sein Antrag abgelehnt wurde (Sanktionsliste, PEP, etc).
• Wurde das Depot angelegt, wird ein Welcome-Letter erstellt.
• Meine Aufgabe bestand in der Analyse der Berührungspunkte mit dem gesamten Prozess und der Erstellung eines Lastenhefts..

Packaged Retail and Insurance-based Investment Products (PRIIP). Kleinanleger sollen für verpackte Anlageprodukte und Versicherungsanlageprodukte (Packaged Retail and Insurance-based Investment Products durch einheitliche Basisinformationsblätter (Key Information Documents, kurz KIDs) die notwendigen Informationen zu einem Finanzprodukt erhalten, um eine fundierte Anlageentscheidung treffen zu können. Weiterhin soll die Vergleichbarkeit von unterschiedlichen PRIIPs so erhöht werden.

• Vorbereitung JourFix + tägliche Statistiken
• Teilnahme Daily Scrum
• Software-Abnahme an den Händlertischen
• Unterstützung der Tester
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung, etc.)
• Soll-Ist-Vergleich der vorhandenen und neuen Prozesse, IT-Dokumentation

• Process Engineering (Analyse der Prozesse, Ableiten der neuen Prozesse, Soll-Ist-Vergleich)
• Definition der Testfälle / Test-Sets anhand der Dokumentation von bank21, agree21, GENO pago+
• Testen der neuen Anforderungen an SEPA für das Release November 2017 / Frühjahr 2018
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung, etc.)

• Migration LBBW auf die Infrastruktur der Finanzinformatik
• Zuständig für das Problem-/ Incidentmanagement bei der Migration der LBBW zur Sparkassen-Informatik
• Besprechung der Defects / Incidents in täglichen Telkos, auch mit den Führungsebenen, Status-Meetings
• Problemmanager bei der Migration der LBBW
• Cut-Over-Planung LBBW
• HP ALM

• Process Engineering (Analyse der bestehenden Prozesse), Service Katalog, Definition der Service Prozesse, QM
• Erstellen der Betriebshandbücher für das Service Management und der Service Prozesse (Incident Management, Risiko Management, Problem Management, Change Management, Event Management), Prozesshandbuch für die Implementierung, Beschreibung der Schnittstellen zwischen Bank und Avaloq, Erfassungsformulare für die einzelnen Meldungen, Struktur des Service Managements.
• Festlegen der Service Strategie, IT Service Katalog erstellen, Definieren der Service Prozesse, Definieren der CMDB

Testmanagement-Qualitätskontrolle ? agile Softwareentwicklung (Testkoordinator ? Testdesigner  ? Product Owner ?Requirements Engineer / Business Analyst ? Scrum Master)

• Soll-Ist-Vergleich von Prozessen, Prozessoptimierung, Prozessmodellierung, Analyse von Prozessen der bestehenden Prozesse und Verbesserungsvorschläge, Erstellung von Softwarelösungen,
• Definition von Prozessen, Erstellung von Dokumentationen (Lasten-/Pflichtenheft, IT-Dokumentation, Anwenderdokumentation, Qualitätssicherung, Testmanagement)

• Reproduktion der von den Kunden gemeldeten Bugs, beschreiben der Testfälle und Tests nach Fehlerbehebung
• Regressionstests

Agiles Projekt Heizkostenabrechnung:

• Schreiben User Stories und Detailvorgaben (Product Owner) für die agile Entwicklung, DevOps
• Testen der neuen und modifizierten Programme
• Freigabe für die Updates und der einzelnen Prozesse
• Definieren der Testfälle u. Testläufe für neue Software-module
• Testen und Abnahme der Prozesse, Testautomation
• Kurzfristige Übernahme der Rolle des Product Owners, Requirements Engineering
• Projektkoordinator
• Testkoordinator (Entwicklungsteam in Polen)

Agiles Projekt Personencheck: Testmanager / Business Analyst / Product Owner / Scrum Master

• Umsetzung der Compliance-Richtlinien und EU-Anforderungen
• Embargo- und Sanktionslisten der EU
• PEPs
• Analyse der Anforderungen
• Beschreiben der Testfälle und Testläufe
• Testen der Anwendung
• Qualitätsoffensive ? Testmanagement UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung

Entwicklung, Requirements Engineer, Prozess Manager / Prozess Engineering, Qualitätsmanager, Qualitätssicherung, Notfallplanung, Projektleitung, Service Manager, Service Katalog, Service Prozesse, SLA, Anforderungs- und Risiko Manager, Abgleich Dokumentationen mit BaFin Richtlinien, Dokumentation der Prozesse und WorkFlows, CUT Over Projekt TARGO Bank, Aktualisieren Betriebshandbücher, fehlende Betriebshandbücher neu geschrieben, GoLive, Service Management, Softwareentwicklung, Last Tests, Performance Tests

• Risiko Management, Beschreiben und Testen von SEPA-Testfällen, Analyse Software für Meldewesen, Erstellen der Programmieranweisungen und Schnittstellen, Koordinator Fachabteilung-IT, Mapping-Tabellen für BAIS CRR und CRD IV, Erstellung der Mapping-Tabellen, Realisierung der Schnittstellen zu BAIS, Validierung der Schnittstellen und Mapping-Tabellen, Art. 291 AEUV (Regulierungsstandards RTS), Art. 290 AEUV (Durchführungsstandards ITS), KWG, Zahlungsverkehr, Basel III, FinAV, GroMiKV, etc., Asset Encumbrance, LCR, COREP, NSFR, Leverage Ratio, GAP-Analysen, Beschreibung der Testfälle und daraus wiederum die Testläufe
• Scrum-Ansätze im Projekt eingeführt
• Datentrennung wegen Verkauf der Bank an TARGO
• DQM: Überprüfen der Datenqualität
• Definieren der Service Prozesse
• QS / QM: Datenmigration zur Targo-Bank, Mapping-Tabellen
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen,  
• Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung

Dokumenten Review / Service Management / ProzessManagement

• QS / QM : Überarbeiten der Betriebshandbücher und teilweise Neuerstellung, Notfall-Handbuch. Überprüfen der SLAs
• Verfassen der Betriebshandbücher, Definieren der Service Prozesse gem. ITIL, Geschäftsprozesse Meldewesen definieren und automatisieren

SEPA ? Testmanager

• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen,  
• Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung

Meldewesen

• Analyse der Kernbankensysteme CTB und MCM (Kreditkarten), BAIS, Testmanagement, Schreiben Lastenheft / Pflichtenheft / Schreiben der User Stories, Erstellen der Mappingtabellen (Adressen, Adressreferenzen, Kartenstammdaten, Vertragsdaten Rahmenkredite, Soziodemographische Daten, Historische Umsätze, Umsätze Kundenkarten, Geschäftsart Ratenkredite, Einlagenart Sparplan, Festgelder, Sparbriefe, Sparkonten, Händlerstamm, Landeskennziffern, Sperrdatei Konten, EWB, Einlagenumsätze, SAP Bilanz, Ultimosalden, Ratenkreditangebote)
• Projekt beinhaltete erste Scrum-Ansätze.
• Da Not am Mann war, schrieb ich auch die ca. 50 Programme, die die Schnittstellen für BAIS versorgten. Programmiert wurde in den Sprachen Cobol und RPG. Die Vorgehensweise war stark an Scrum angelehnt. Sobald Programme getestet waren, wurden sie zur weiteren Überprüfung an die Fachabteilung übergeben.
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen,  
• Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung,
• etc.), Prozesse definieren und automatisieren

Datentrennung ? CutOver Planung

• Die Konten wurden am Stichtag in Targo und Valovis getrennt. Dies betraf sämtliche Dateien. Entwicklung und Qualitätssicherung. Für die Datentrennung realisierte ich Programme, die diese Datentrennung vollzogen.
• Erstellen Lastenheft / Pflichtenheft, Schreiben User Stories, Beschreiben Testfälle und Testläufe
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen,  
• Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung,
• Vorgehensweise teilweise nach Scrum

Zahlungsverkehr

• Nachdem der zuständige Mitarbeiter die Bank verlassen hat, übernahm ich dessen Aufgaben im Zahlungsverkehr ab 01.2015
• Dies bedeutete die Modifikation von Programmen
• Programmiert wurde in den Sprachen Cobol und RPG. UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung, etc.)

Datenmigration ? CutOver Planung

• Erstellen Mapping-Tabellen für die Übernahme der Daten in das TARGO-System incl. Qualitätssicherung
• Erstellen der Migrationssoftware (in Cobol und RPG) und Bereitstellung der Daten für die TARGO Bank.
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung, etc.)
• Vorgehensweise teilweise nach Scrum

Beauskunftung / Langzeitarchivierung

• Festlegen der Daten und Dokumente, die für die Langzeitarchivierung und Beauskunftung für Behörden, etc. benötigt werden
• Diese Daten werden den Dateien entnommen, als Spoolfile erstellt und in das Archivsystem D.3 übernommen.

Softwarebetreuung

• Die gekauften Software-Module waren in RPG und Cobol realisiert
• Ich übernahm, bei Bedarf, die Modifizierung der Programme.

• Validieren einer MES-ERP Software incl. Prozeßleitsteuerung
• Erstellen von Validierungsunterlagen und Ausführen der Tests, Überprüfung der Front-Ends
• UAT (Analyse Anforderungen, Testplan erstellen, Beschreibung Testfälle & Testläufe, Testdurchführung, etc.)
• Beschreiben der Testfälle anhand der Anwenderbeschreibung

• Vorbereitung der Dokumentation für Verifizierung durch KPMG / BaFin
• Überprüfen der vorhandenen Software-Dokumentation anhand der Prozessbeschreibung, eigenes Vorgehensmodell
• Prüfen / Ergänzen der Verfahrensdokumentation, ob sie den Anforderungen von außen (Finanzaufsicht, Wirtschaftsprüfer, Revision) an eine Anwendung erfüllt und den Betrieb, Pflege und Weiterentwicklung der Anwendung sicherstellt.
• Bei den Anforderungen von außen müssen dabei folgende Vorgaben berücksichtigt werden:
• die Grundsätze ordnungsmäßiger DV-gestützter Buchführungssysteme (GoBS vom 07.11.1995, BAFin)
• die Stellungnahme zur Rechnungslegung Teil 1 des Fachausschuss für Informationstechnologie des Instituts der Deutschen Wirtschaftsprüfer (IDW RS FAIT 1 vom 24.09.2002)
• Die Anwendungsdokumentation muss sicherstellen, dass alle Anforderungen für den Betrieb, die Wartung und die Weiterentwicklung der Anwendung abgedeckt sind.

Sonstiges:

• Entwicklung einer Vorgehensweise zur Überprüfung der IT-Dokumentation

Projektleitung / Qualitätsmanagement / Testmanager / Requirements Engineer / Risikomanagement / Geschäftsprozess Management

• Sichten der vorhandenen Unterlagen KfZ-Leasing
• Erstellen eines Pflichtenhefts für die externen Programmierer
• Leitung Entwicklungsteam
• Vorstandsvorlagen
• Beschreiben der Schnittstellen zum Core Banking System (Fiducia)
• Design der Leasing Prozesse und Workflows
• Analyse ABS Factoring
• Berechtigungskonzept (RBAC-Modell)
• Vorbereitung der Software für die Zertifizierung / Abnahme durch Baden-Württembergischen Genossenschaftsverband e.V.
• Ansprechpartner für die Wirtschaftsprüfer und Fachabteilung,
• Koordinator für das Gesamtprojekt
• Verfahrensdokumentation, Organisations- und Betriebshandbuch
• IT-Audits
• IT-Governance
• Geschäftsprozesse definieren und automatisieren
• Testmanagement (Testfälle / Testläufe / Use Cases / Workflows / UAT / Testläufe / Testfälle, Durchführung der Tests)
• Scrum-Projekt, Betreuung der Programmierer (in Finnland und Berlin, Daily Standup per Telko)
• Präsentationen für die Fachabteilungen und Geschäftsleitung

• Nachdokumentation der vorhandenen Software aus den Programmabläufen, Zeitschätzung