• Projektleitung zum Vertrieb und Vermarktung der Digital Asset Infrastruktur für Lateinamerika

• Kontrolle und Überwachung der Deadlines, sowie organisatorische Projekttätigkeiten
• Klärung von Oder-Prozesse oder Unklarheiten bei der Abwicklung von Geschäften 
• Cutover Prozess : Erstellung, Koordinierung und Abstimmung
• Steuerkonzept: Mitwirkung bei der Erstellung und Finalisierung
• Target Operating Model
• Planung Testschedule
• Fonds: Prozessbeschreibungen
• Außergewöhnlich professioneller Support durch aktives Zuhören
• Kontrolle und Überwachung von Zahlungen bei Zeichnungen und Verbuchen von Wertpapiere und Cash Transaktionen
• Hohe Kommunikationsanforderungen und Abstimmungen mit verschiedensten Fachbereichen

• Operative Beratung, Koordination und Kommunikation der betreffenden Stakeholder, welche an der Lagerstellenverlagerung beteiligt waren
• Verantwortlich für die reibungslose Kommunikation mit Firmenkunden. Klärung mit der IT bei Kundenreklamationen
• Umfassende Geschäftsbestätigungen ? Erstellung der entsprechenden Dokumenten, wie z. Bspl. Saldenmitteilungen, EBICS-Liste Unterschriftsverzeichnis, Depotauszüge, Kredite, etc. 
• Abstimmung und Koordination der anstehenden Meetings & Calls in Bezug auf anstehenden Projekte

Aufgaben:

• Durchführung und Planung einer landesweiten Kampagne zur Installation von mechanischen Ventilatoren im Rahmen der Bekämpfung von COVID-19 

Aufgaben:

• Die Erstellung einer Finanzplanung für Investoren 

Kunde: Blockchain Investorenkonferenz Lateinamerika

Aufgaben:

• Im Gegensatz zu einigen westlichen Regierungen sind die südamerikanischen Staaten den digitalen Assets freundlicher gestimmt
• Wir als Native-Speaker und Experten haben wir gemeinsam mit unseren Partnern den Markt erschlossen
• Lateinamerika umfasst über 20 Länder und 700 Millionen Einwohner
• Es ist ein bedeutender Markt und die Expertise aus Deutschland wird sehr geschätzt
  

• Übernahme organisatorischer Aufgaben wie Meeting Koordination und Abstimmung, sowie verantwortlich für die reibungslose Kommunikation mit Firmenkunden und involvierten Fachbereichen
• Projektdefinition 
• Projektplanung 
• Kommunikation 
• Umfeldmanagement 
• Mitarbeiterführung

Im Rahmen der Projektleitung ?Lagerstellenwechsel? umfasste meine Beratungsleistung im Einzelnen insbesondere die Beratung, Koordination und Kommunikation der betreffenden Stakeholder, (CSDs, CBF & Kunden) welche an der Lagerstellenverlagerung beteiligt waren. Hinzu kam die Beratung im Bereich Lagerstellenmanagement mit Fokus auf die Optimierung der bestehenden Prozesse

ONBOARDING:

• Koordination und Überwachung der Bestände und Transaktionen i n Rahmen eine r Lagerstellenumlegung

PIPELINE STEUERUNG:

• Abstimmung und Koordination der anstehenden Meetings & Calls in Bezug auf anstehenden Projekte & Transaktionen

KUNDENBETREUUNG:

• Lösungs und serviceorientierte Kundenbetreuung sowie Abarbeitung und Bereinigung von Fällen die durch fehlerhafte Transaktionen und Übernahmen von Assets entstanden sind

SETTLEMENT:

• Klärung von Settlement Anfragen oder Unklarheiten bei der Abwicklung von Geschäften mit den jeweiligen KVGen, Verwahrstellen oder Händlern Kontrahenten

SONSTIGES

• Hohe Kommunikationsanforderungen und Abstimmungen mit verschiedensten Bereichen Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich vereinbarter kundenspezifischer Services. Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und Wünsche unserer Kunden

PROJEKT MANGEMENT:

• Optimierung der Vertriebswege: Wholesales und Institutional Business

OPERATION FONDSVERTRIEB:

• Prozessüberwachung und Steuerung der Zielmarktdaten, Key Investor Information Documents (KIIDs) und Factsheets
• Prüfung und Verhandlung von Verträgen mit Distributoren und Datenprovider

PIPELINE-STEUERUNG:

• Abstimmung und Koordination der anstehenden Meetings & Calls in Bezug auf unsere Dienstleistungen und angebotene Produkte (Publikums & Spezial Fonds)

KUNDENBETREUUNG:

• Lösungs-und serviceorientierte Kundenbetreuung sowie Abarbeitung und Bereinigung von Fällen die durch fehlerhafte Übernahmen von Assets entstanden sind

SETTLEMENT:

• Klärung von Settlement Anfragen oder Unklarheiten bei der Abwicklung von Geschäften mit den jeweiligen KVGen, Verwahrstellen oder Händlern

SCRUM:

• ist ein Rahmenwerk zur Umsetzung bestimmten Projekte, das auf eine leichtgewichtige, iterativ-inkrementelle Vorgehensweise in kurzen Lernschleifen setzt
• Das Rahmenwerk definiert Rollen, Artefakte (Planungs- und Arbeitsergebnisse) und Ereignisse (Events) sowie das Zusammenspiel dieser drei Elemente. Scrum ist keine Prozessvorgabe, sondern stellt als Rahmenwerk sozusagen ein Spielfeld mit Regeln auf

ITIL: 

• steht für Information Technology Infrastructure Library
• ITIL ist eine Sammlung von Best Practice-Prozessen, die den Meldern Ihres Unternehmens als IT-Services bereitgestellt werden
• ITIL hat seine Wurzeln in der IT-Welt, aber seine Prinzipien können leicht außerhalb davon, zum Beispiel in Banking, Facility- oder HRAbteilungen umgesetzt werden

Sicherstellung einer professionellen Betreuung von Emittenten, in Abstimmung mit der BAFIN und der jeweiligen CSDs (Bonds und Zertifikate).Überwachung der EDT Schnittstelle, um eine einwandfreie Abwicklung zu gewährleisten, sowie Begleitung, Betreuung und Abwicklung bestimmter Kapitalmaßnahmen.

• Kontinuierlicher Verbesserungsprozess: Definition, Methoden und Einspielen im Bezug auf Zusammenarbeit mit Emittenten und CBF

• Hohe Kommunikationsanforderungen und Abstimmungen mit verschiedensten Bereichen

• Direkten Kontakt zu CBF im Bezug auf Klärungen und Lösungen von Issues und Überwachung unserer CBF Accounts

• Übermittlung der Urkunden und notwendige Zulassungsunterlagen an CBF

• Sicherstellung einer professionellen Betreuung von Emittenten (Bonds und Zertifikate)

• Überwachung der EDT Schnittstelle, um eine einwandfreie Abwicklung zu gewährleisten

• Begleitung, Betreuung und Abwicklung bestimmter Kapitalmaßnahmen

• Erstellung von technischen Richtlinien

• Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich vereinbarter kundenspezifischer Services

• Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und Wünsche unserer Kunden

• Interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von Anfragen, die rund um die Zusammenarbeit mit Verwahrstellen, KVGen und Asset Managernent stehen

• Onboarding und Setups von neuen Accounts für in und ausländische Märkte

• Überwachung und Kontrolle der Transaktionen in der Verwahrstelle

• Überwachung der Aktien und Exchange Traded Funds (ETF) Geschäfte bezüglich der Valuten gerechten Abwicklung

• Pflege der SSI ´s

• Klärung von Settlement Anfragen unserer Händler, Asset Managers, KVGen und Verwahrstellen

• Ausarbeitung, Gewährleistung und Sicherstellung vertraglich vereinbarter kundenspezifischer Services

• Eigeninitiative beim Erfassen unausgesprochener Forderungen und Wünsche unserer internationalen Kunden

• Sicherstellung einer professionellen Betreuung von internationalen Kunden in allen Belangen

• Kontinuierliche proaktive Prozessoptimierung sowie aktive Mitarbeit in Projekten

• Handelsabwicklung und Sicherstellung einer professionellen Betreuung von internationalen Anleger und Investoren in allen Belangen. MIFID II - Einholung der LEI Nummer und die Dokumentation der Commissions-rates. Klärung und Lösung von Kundenanliegen

• Versendung der Geschäftsbestätigungen nach Überprüfung der hinterlegten Kunden Anforderungen. (T+1, gesonderte Commissions, Steuerbefreiung, unterschiedliche Anbindung und Setups.)

• Überwachung, Bearbeitung und Matching der über CTM bzw. Traiana gesendeten Instruktionen

• Anpassung oder Korrekturen der von System fehlerhaften versendeten Geschäftsbestätigungen

• Eröffnung und Systemaufsatz der Lieferdepots, dabei werden von mir entsprechenden Daten sowohl von Sales Trader als auch von Kunden eingeholt bzw angefordert

• Settlement Anfragen werden in Zusammenarbeit mit dem Settlement Team geklärt

• MIFID II passive Mitarbeit: Einholung der LEI Nummer unserer Kunden und die Dokumentation der Commissions rates

• Klärung und Lösung von Kundenanliegen. Gegebenenfalls in Zusammenarbeit mit den entsprechenden Fachbereichen

Proaktive Betreuung der institutionellen Investoren, Asset Managers und KVGs. Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer und regulatorischer Anfragen. Sicherstellung des reibungslosen Informationsflusses zwischen internen und externen Beteiligten.

• Beteiligung an In und Outsourcing Projekten in Rahmen von neuen Mandaten

• interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von Anfragen, die rund um die Zusammenarbeit mit unseren Verwahrstellen und Asset Managern entstehen

• Aufzählung Koordination der internen Abläufe im Zusammenhang mit der Auflage oder Umstrukturierung von neuen sowie bestehenden Mandaten

• Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer Anfragen

• Pflege und Festigung der Kundebeziehung durch exzellenten Service

• Proaktive Betreuung der institutionellen Investoren, Asset Managers und KVGen

• Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer Anfragen

• Sicherstellung des reibungslosen Informationsflusses zwischen interne und externe Beteiligten

• Aufzählung Controlling/Überwachung der gesetzlichen Anforderungen aufgrund der Auslagerung des Portfolio Managements

• Abwicklung von Geld und Devisengeschäften und Collateral Management

• Beteiligung an In und Outsourcing Projekten in Rahmen von neuen Mandaten
• Interner und externer Ansprechpartner für alle Arten von Anfragen, die rund um die Zusammenarbeit mit unseren Verwahrstellen und Asset Managern entstehen
• Aufzählung Koordination der internen Abläufe im Zusammenhang mit der Auflage oder Umstrukturierung von neuen sowie bestehenden Mandaten
• Verantwortlich für die Untersuchung und Lösung operativer Anfragen
• Sicherstellung des reibungslosen Informationsflusses zwischen interne und externe Beteiligten. 
• Einrichtung und Aufrechterhaltung effizienter und gut dokumentierter Onboardingund Lifecycle-Management Prozesse