•   Implementierung des Tools MCO (Mitarbeiter Compliance Office)  
•   Integration der Datenfeeds aus dem HR-Tool Workday

•   Einführung neuer Marktmissbrauchs-Szenarien im bestehenden Überwachungstool von Nice

•   WpHG (Wertpapierhandelsgesetz)  
•   MADII/MAR (Market Abuse Directive/Regulation)  
•   DSGVO (Datenschutz-Grundverordnung)  
•   KWG (Kreditwesengesetz)  
•   GWG (Geldwäschegesetz)

• Integration einer neuen API-Schnittstelle mit einem externen Partner für die Bereitstellung von Daten.
• Anpassung einer vorhandenen API für ID&V-Prozesse.
• Anpassung des bestehenden SharePoint-Systems für die Dokumentenablage und Dokumentenmetadaten.
• Anbindung an den internen KYC-Service für wesentliche KYC-Prüfungen.
• Entwicklung eines Vergleichsdienstes, um Kundendaten mit verschiedenen Auskunfteien zu vergleichen und gegebenenfalls manuelle Aufgaben zu erstellen (Integration mit einem Task-Management-System erforderlich).
• Bereitstellung einer Benutzeroberfläche für operative Eingriffe.
• Orchestrierung der oben genannten Funktionen über ein Workflow-Tool.  BPMN Prozess-Analyse und Design in SAP Signavio, Camunda Modeller 8.0, Signavio und Draw.io. 

• Beratung zur Behebung von BaFin-Feststellungen im Zusammenhang mit Lücken in der Transaktionsüberwachung.
• Durchführung einer eingehenden Analyse der Produktivitätsraten für Alarme.
• Analyse der von BaFin bereitgestellten Feststellungen.
• Prüfung historischer Transaktionen und Erstellung von Transaktionsprofilen.
• Entwicklung neuer Verfahren zur Bewältigung neu eingeführter Prozesse.
• Erstellung neuer Arbeitsanweisungen und Richtlinien zur Einhaltung der Vorschriften.
• Einleitung einer neuen Runde von Schwellenwertänderungen und Feinabstimmungen zur Verbesserung der Überwachung.
• Unterstützung bei der Erstellung einer Risikoanalysemethodik.
• Erstellung des Risikoanalyseberichts.

• Führte Interviews mit Unternehmensspezialisten durch, um eingehende Einblicke in Prozesse und Anforderungen für Unternehmensaktionen zu sammeln.
• Verfasste umfassende Dokumentationen von Konzepten und Funktionen in Confluence, um ein klares Verständnis der Projektziele und des Umfangs sicherzustellen.
• Erstellte Benutzergeschichten in Jira, um Geschäftsanforderungen in umsetzbare Entwicklungsaufgaben für das IT-Team zu übersetzen.
• Nahm aktiv an täglichen Stand-Up-Meetings teil, um Updates bereitzustellen, Probleme zu besprechen und den Projektfortschritt abzustimmen.
• Trug zu Sprint-Reviews bei, indem implementierte Funktionen und Funktionalitäten den Stakeholdern präsentiert wurden.
• Beteiligte sich an Sprint-Retrospektiven, um die Arbeitsprozesse des Teams zu überprüfen und zu verbessern sowie Bereiche für Verbesserungen zu identifizieren.
• Fungierte als Stellvertretender Produktinhaber für komplexe Anforderungen im Zusammenhang mit Unternehmensaktionen, indem ich als Vermittler zwischen Unternehmensinteressengruppen und dem Entwicklungsteam fungierte, um eine genaue und effektive Umsetzung sicherzustellen.

Als externer Berater unterstütze ich die Tochtergesellschaft einer großen britischen Bank bei der Einführung einer IT-Plattform für das Kunden-Onboarding und Due Diligence im Nach-Brexit-Umfeld.

Aufgaben:

• Durchführung einer fachlichen Lückenanalyse
• Erstellung von Funktionsanforderungen
• Analyse der Prozesse und regulatorische Lückenanalyse
• Koordination der Zusammenarbeit zwischen den Business- und IT-Teams
• Durchführung von Benutzerakzeptanztests
• Unterstützung beim Go-Live
• After-Go-Live-Aufgaben

Als Requirements Engineer unterstütze ich die Entwicklung der Wealth Management und CRM Plattform des führenden deutschen Vermögensverwalters. Meine Aufgaben umfassen das Schreiben von funktionalen Spezifikationen, die Verteilung von User Stories an Entwickler, das Schätzen von User Stories und das Testen von implementierten Stories aus der Geschäftsperspektive. In dieser Rolle arbeite ich eng mit Produktmanagern, Release Managern, Entwicklern und anderen REs zusammen. Die behandelten Themen waren die Verbesserung der Benutzerfreundlichkeit und Performance der Plattform sowie regulatorische Themen wie MiFiD II - Taping, Telefonaufzeichnung, Geeingnetheitserklärung, Beratungs-Checks, ESG (Environmental Social Governance) für Fonds bzw. Auswahl nachhaltiger Fonds, Elektronische, automatisierte KYC Prüfungen und andere Themen.

• Schreiben von funktionalen Spezifikationen
• Verteilen von User Stories an Entwickler
• Schätzen von User Stories
• Testen von implementierten Stories aus der Geschäftsperspektive
• Zusammenarbeit mit Produktmanagern, Release Managern, Entwicklern und anderen REs
• Verbesserung der Benutzerfreundlichkeit und Performance der Plattform
• Regulatorische Themen wie MiFiD II - Taping, Telefonaufzeichnung, Geeingnetheitserklärung, Beratungs-Checks, ESG (Environmental Social Governance) für Fonds bzw. Auswahl nachhaltiger Fonds, Elektronische, automatisierte KYC Prüfungen und andere Themen.

In diesem Projekt habe ich ein kleines Start-up bei der Entwicklung von KI-basierten Lösungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Betrug unterstützt. Meine Aufgaben umfassten:

• Durchführung von Impact-Analysen und Risikobewertungen im Hinblick auf die Einhaltung von Compliance-Anforderungen
• Identifikation von Anforderungen und Erstellung von Konzepten für die Umsetzung von Transaktionsüberwachungs- und Screening-Lösungen
• Entwicklung von Funktionsanforderungen und User Stories für die Implementierung von ML-Modellen zur Erkennung von Betrugsmustern und Anomalien in Transaktionen
• Zusammenarbeit mit dem Entwicklungsteam bei der Umsetzung von Lösungen und Sicherstellung der Einhaltung von Design- und Funktionsanforderungen
• Koordination von Produkttests und Validierung der Ergebnisse
• Unterstützung beim Verkauf und Marketing von Lösungen an potenzielle Kunden
• Durchführung von Schulungen und Workshops für Kunden und Interessenten zur Erklärung von Funktionsweise und Vorteilen der Lösungen.

In diesem Projekt habe ich die Anti-Financial Crime Risk Modelling Unit der Bank bei der Erstellung eines neuen jährlichen Berichts über nicht-finanzielle Risikotypologien unterstützt.

Aufgaben:

• Identifizierung relevanter Warnsignale für Geldwäsche und Zusammenfassung zu Risikothemen
• Zuordnung der Themen über Produkte, Dienstleistungen, Standorte und Quellsysteme der Bank
• Zuordnung zu Überwachungs- und Screening-Tools und Warnszenarien
• Identifizierung von Lücken und Empfehlungen zur Verbesserung der Abdeckung
• Behandlung der Tools: SMARAGD, MANTAS, PRIME, TFI, AMS.

In diesem Projekt unterstützte ich den Head of Financial Security bei der Durchführung eines Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekts für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten und verbesserte die Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen.

Aufgaben:

• Einrichtung des Projekts, Erfassung von Geschäftsanforderungen, Lückenanalyse, Test und Optimierung für Marktmissbrauchs-Sanierungsprojekt für "Sell-Side" -Kontoführungsaktivitäten.
• Verbesserung der Transaktionsüberwachung bei der Bearbeitung von Warnmeldungen und Verfassen spezifischer Arbeitsanweisungen / Best Practices für die Untersuchung von Warnmeldungen im Actimize SAM Tool (Geldwäsche).
• Unterstützung des Compliance-Teams bei der Untersuchung verdächtiger Aktivitätswarnungen und der Ausführung von "2nd Level Controls" für Sanktionen zum Filtern von Warnungen im Fircosoft Tool.
• Verbesserung des On-Boarding-Prozesses für neue Corporate und Institutionellen Kunden durch Abwägen der Aufgabenverteilung zwischen dem Compliance-Team (2. Ebene) und dem KYC-team (1. Ebene); Automatisierung des KYC Matrix Update-Prozesses.
• Digitalisierung von "Prozedurmanagement- und Prozedurverfolgungsprozessen" durch Definieren genauer Aufgaben für bestimmte Teams und bestimmte Ereignisse, z. B. Aktualisierung der Vorschriften, Änderung der internen Richtlinien usw.
• Transactions Reporting nach MiFiDII/MiFiR.
• Ansprechpartner für Interne und Externe Audit Anfragen.

Die Hauptaufgaben in diesem Projekt umfassen:

• Durchführung einer Impactanalyse und Gap-Analyse, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen der Market Abuse Regulation (MAR) erfüllt.
• Überwachung von Transaktionen, um Marktmissbrauch zu vermeiden, Doppelkunden-Transaktionsanalysen durchzuführen und verdächtige Aktivitäten an BaFin zu melden.
• Erstellung von Testfällen und Durchführung von Tests, um sicherzustellen, dass die Implementierung der MAR-Anforderungen ordnungsgemäß funktioniert.
• Erstellung von Fachkonzepten, Leitfäden und Präsentationen, um das Verständnis von MAR-Szenarien und Best Practices im Unternehmen zu fördern.
• Schulung von Mitarbeitern in MAR-Szenarien und Best Practices, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen erfüllt und das Risiko von Marktmissbrauch minimiert wird.
• Beratung zur ESMA Benchmark Regulation, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die Anforderungen erfüllt.
• Beratung zu MiFiD II/MiFiR-relevanten Themen wie z.B. Kostentransparenz, um sicherzustellen, dass das Unternehmen die regulatorischen Anforderungen erfüllt.
• Überprüfung und Bearbeitung von Process Control Fact Sheets nach internen Kontrollstandards (IKS), um sicherzustellen, dass die Prozesse des Unternehmens den internen Kontrollstandards entsprechen.

Als Business Analyst für AML/KYC/CDD, CTF und Name Screening sowie GDPR/DSGVO wären meine Hauptaufgaben:

• Durchführung von Business-Analysen für die Identifizierung und Analyse von Anforderungen im Zusammenhang mit AML/KYC/CDD, CTF und Name Screening, um die Einhaltung von regulatorischen Vorschriften sicherzustellen.
• Durchführung von Impact Assessments zur Identifizierung und Analyse von Auswirkungen und Lücken im Zusammenhang mit GDPR/DSGVO-Compliance.
• Durchführung von Datenanalysen, -mapping und -validierung mithilfe von SQL, um sicherzustellen, dass Kundendaten korrekt und vollständig erfasst werden.
• Erstellung von Testkonzepten und Testfällen für das Name Screening Tool, um die Genauigkeit und Zuverlässigkeit der Daten sicherzustellen.
• Durchführung von Workshops mit dem Fachbereich, einschließlich Schulungen und Konfliktmanagement, um sicherzustellen, dass alle Anforderungen vollständig verstanden und erfüllt werden.
• Definition und Gestaltung von Berechtigungen und Berechtigungskonzepten sowie Workflow- und Restriktions-Definitionen, um sicherzustellen, dass Daten nur von autorisierten Benutzern zugänglich sind.
• Schulung von Benutzern und Moderation von Workshops, um sicherzustellen, dass alle Beteiligten mit den verwendeten Tools und Prozessen vertraut sind.
• Management-Reporting, um die Fortschritte und Erfolge in Bezug auf AML/KYC/CDD, CTF und GDPR/DSGVO-Compliance zu dokumentieren und zu kommunizieren.

Als Projekt Koordinator meine Aufgaben waren: 

- ISTAnalyse, GapAnalyse, Machbarkeit-Studie, RFQ/RFI

- Design, Einführung, Testing

- Analyse von Datenflusse nach BPMN

- Schulung

- Verantwortlich für Anforderungsanalyse & Management

- Analyse und Modelieren von Compliance Business Prozesse / Workflows (BPMN)

- Data Mapping, Validierung , Test und Abnahme

- Software-Tool Schulung

- Businessanalyse Financial Markets Compliance

- Businessanalyse Transaktions-Monitoring (AML)

- Businessanalyse Know Your customer (KYC) & Customer Risk Scoring

- Kennzahlen Berechnung und Reporting über BI tools für das Portfoliomanagement und ETFs

- Asset Valuation über SimCorp Dimensions & Bloomberg nach Basel II/III

- Wertpapierhandel FX & Derivate

- Händler Profiling

- Überwachung Gesamtrisiko der Handelsbücher A und B