Non-Financial Risk Management Geldwäsche AML Sanktionen Regulatorik Modellierung Projektmanagement
Aktualisiert am 30.01.2026
Profil
Freiberufler / Selbstständiger
Remote-Arbeit
Verfügbar ab: 30.01.2026
Verfügbar zu: 100%
davon vor Ort: 100%
Non-Financial Risk Management
AML
Regulatory Affairs
Projektmanagement/Projektleitung
Wertpapiergeschäft
Kreditgeschäft
Immobilienmanagement

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

Verantwortlich für die Non-financial risks für die Corporate und Investmentbank


Kunde: Deutsche Bank


Aufgaben:

  • Verbesserung des Kontrollumfelds in der Investment Bank
  • Implementierung des Szenarioanalyse Frameworks
  • Identifizierung von Emerging Risks und Ableitung der Handlungsempfehlungen für die Investment Bank

Verantwortlich für die Modellierung der operationellen Risiken


Kunde: Deutsche Bank


Aufgaben:

  • Weiterentwicklung des gruppenweiten Advanced Measurement Approachs (AMA) Modells
  • Optimierung des Kapitalmodells insbesondere bei großen Rechtsfällen mit einer Schadenhöhe von über 1 Mrd. Euro
  • Ableitung der Suballokation die risikogewichteten Aktiva auf die Entitäten und Geschäftsbereiche

Verantwortlich für das Durchführen von Self Assessments


Kunde: ING Deutschland


Aufgaben:

  • Modellieren von Geschäftsprozessen über die Software ARIS Connect für die Geschäftsbereiche Baufinanzierungen und Investments
  • Ableitung der Non-Financial Risks aus den modellierten Geschäftsprozessen
  • Identifizierung von Verbesserungen im Kontrollumfeld über automatisierte Kontrollen
  • Abnahme der präsentierten Ergebnisse durch die Bereichsleitung Baufinanzierungen und Investments

Verantwortlich für die Umsetzung des Digital Operational Resilience Act (DORA)


Kunde: ING Deutschland


Aufgaben:

  • Modellieren von Geschäftsprozessen über die Software ARIS Connect für die Geschäftsbereiche Baufinanzierungen und Investments
  • Klassifizierung der kritischen Geschäftsprozess (Critical Business Services)
  • Ableitung der Maßnahmen mit den Drittanbietern für die Erfüllung der DORA Anforderungen
  • Hinzufügen der DORA Anforderungen in die Third Party Risk Policy für die turnusmäßigen Drittanbieterzertifizierungen

Entwicklung der Scorekarte


Kunde: zeb beim Bundesverband der Volks- und Raiffeisenbanken (BVR)


Aufgaben:

  • Entwicklung der Scorekarte für das Privatkundengeschäft über verhaltensbasierte Faktoren
  • Entwicklung des Ratingmodells für das Geschäftskundengeschäft über bilanzielle Faktoren
  • Ableitung der Parameter über die univariate und multivariate Analyse
  • Modellierung über die Software SAS
  • Die entwickelten Ratingmodelle sind bei ca. 1.200 Genossenschaftsbanken im Einsatz

Entwicklung des Modells


Kunde: zeb bei der Hanseatic Bank


Aufgaben:

  • Entwicklung des Modells für die Credit Conversion Factors (CCF) zwecks Konvertierung außerbilanzieller Position, insbesondere Ausnutzung des Überziehungskredits
  • Modellierung über die Software SPSS

Konzeption der Limitsystematik

Kunde: Volksbank Österreich


Aufgaben:

  • Konzeption der Limitsystematik für Kunden- und Kontenlimite für Geschäftskunden
  • Ableitung der Stressfaktoren während der Weltfinanzkrise

KYC Client Onboarding


Kunde: Deutschen Bank


Aufgaben:

  • Überprüfung der angeforderten Dokumente von Kunden gemäß den gesetzlichen und internen Anforderungen für Unternehmenskunden und vermögenden Privatkunden (Customer Due Diligence)
  • Nachforderung von Dokumenten bei Unstimmigkeiten (z.B. Antrag unter falscher Identität)
  • Überprüfung der Vermögensverhältnisse (Source of Funds, Source of Wealth SoW, Ultimate Beneficiary Owner UBO)
  • Aufbereitung der Unterlagen zur Eskalation von Betrugsversuchen

Audit


Kunde: Deutschen Bank und zeb


Aufgaben:

  • Begleitung von diversen Prüffeststellungen bzgl. Geldwäsche und Sanktionsverstößen (diverse F4 Feststellungen)
  • Prüfer für die Investmentbank bzgl. der ca. USD 1 Milliarde Strafe bzgl. Geldwäsche im Aktienhandel in Russland (in der Presse Project Square tituliert)
  • Einsatz als Prüfer in Zusammenarbeit mit der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft BDO für das EZB Asset Quality Review

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2024 - heute

Lehrbeauftragter

Frankfurt University of Applied Sciences


2014 - 2021

Lehrbeauftragter

TU Darmstadt


2010 - 2012

Promotion

TU Darmstadt


2000 - 2006

Studium Wirtschaftsingenieur

TU Darmstadt

Kompetenzen

Kompetenzen

Top-Skills

Non-Financial Risk Management AML Regulatory Affairs Projektmanagement/Projektleitung Wertpapiergeschäft Kreditgeschäft Immobilienmanagement

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

KERNKOMPETENZEN

  • Langjährige Erfahrung zu Non-Financial Risk, Compliance und Finanzkriminalität
  • Diverse Fachvorträge auf Konferenzen zu Non-Financial Risk Themen
  • Erfahrung im Umgang mit dem Senior Management und Aufsichtsbehörden (BaFin, Bundesbank, EZB, PRA, US-FED)


BERUFLICHER WERDEGANG

2024 - heute

Kunde: Freiberufler, Standort Frankfurt, vorwiegend Projekte in Non-Financial Risk


2016 - 2024

Kunde: Deutsche Bank, Standort London, Abteilungen Non-Financial Risk und Corporate- und Investmentbank


2014 - 2016

Kunde: Deutsche Bank, Standort Frankfurt, Abteilung Non-Financial Risk


2007 - 2014

Kunde: zeb Unternehmensberatung, Standort Frankfurt

Einsatzorte

Einsatzorte

Deutschland, Schweiz, Österreich
möglich

Projekte

Projekte

Verantwortlich für die Non-financial risks für die Corporate und Investmentbank


Kunde: Deutsche Bank


Aufgaben:

  • Verbesserung des Kontrollumfelds in der Investment Bank
  • Implementierung des Szenarioanalyse Frameworks
  • Identifizierung von Emerging Risks und Ableitung der Handlungsempfehlungen für die Investment Bank

Verantwortlich für die Modellierung der operationellen Risiken


Kunde: Deutsche Bank


Aufgaben:

  • Weiterentwicklung des gruppenweiten Advanced Measurement Approachs (AMA) Modells
  • Optimierung des Kapitalmodells insbesondere bei großen Rechtsfällen mit einer Schadenhöhe von über 1 Mrd. Euro
  • Ableitung der Suballokation die risikogewichteten Aktiva auf die Entitäten und Geschäftsbereiche

Verantwortlich für das Durchführen von Self Assessments


Kunde: ING Deutschland


Aufgaben:

  • Modellieren von Geschäftsprozessen über die Software ARIS Connect für die Geschäftsbereiche Baufinanzierungen und Investments
  • Ableitung der Non-Financial Risks aus den modellierten Geschäftsprozessen
  • Identifizierung von Verbesserungen im Kontrollumfeld über automatisierte Kontrollen
  • Abnahme der präsentierten Ergebnisse durch die Bereichsleitung Baufinanzierungen und Investments

Verantwortlich für die Umsetzung des Digital Operational Resilience Act (DORA)


Kunde: ING Deutschland


Aufgaben:

  • Modellieren von Geschäftsprozessen über die Software ARIS Connect für die Geschäftsbereiche Baufinanzierungen und Investments
  • Klassifizierung der kritischen Geschäftsprozess (Critical Business Services)
  • Ableitung der Maßnahmen mit den Drittanbietern für die Erfüllung der DORA Anforderungen
  • Hinzufügen der DORA Anforderungen in die Third Party Risk Policy für die turnusmäßigen Drittanbieterzertifizierungen

Entwicklung der Scorekarte


Kunde: zeb beim Bundesverband der Volks- und Raiffeisenbanken (BVR)


Aufgaben:

  • Entwicklung der Scorekarte für das Privatkundengeschäft über verhaltensbasierte Faktoren
  • Entwicklung des Ratingmodells für das Geschäftskundengeschäft über bilanzielle Faktoren
  • Ableitung der Parameter über die univariate und multivariate Analyse
  • Modellierung über die Software SAS
  • Die entwickelten Ratingmodelle sind bei ca. 1.200 Genossenschaftsbanken im Einsatz

Entwicklung des Modells


Kunde: zeb bei der Hanseatic Bank


Aufgaben:

  • Entwicklung des Modells für die Credit Conversion Factors (CCF) zwecks Konvertierung außerbilanzieller Position, insbesondere Ausnutzung des Überziehungskredits
  • Modellierung über die Software SPSS

Konzeption der Limitsystematik

Kunde: Volksbank Österreich


Aufgaben:

  • Konzeption der Limitsystematik für Kunden- und Kontenlimite für Geschäftskunden
  • Ableitung der Stressfaktoren während der Weltfinanzkrise

KYC Client Onboarding


Kunde: Deutschen Bank


Aufgaben:

  • Überprüfung der angeforderten Dokumente von Kunden gemäß den gesetzlichen und internen Anforderungen für Unternehmenskunden und vermögenden Privatkunden (Customer Due Diligence)
  • Nachforderung von Dokumenten bei Unstimmigkeiten (z.B. Antrag unter falscher Identität)
  • Überprüfung der Vermögensverhältnisse (Source of Funds, Source of Wealth SoW, Ultimate Beneficiary Owner UBO)
  • Aufbereitung der Unterlagen zur Eskalation von Betrugsversuchen

Audit


Kunde: Deutschen Bank und zeb


Aufgaben:

  • Begleitung von diversen Prüffeststellungen bzgl. Geldwäsche und Sanktionsverstößen (diverse F4 Feststellungen)
  • Prüfer für die Investmentbank bzgl. der ca. USD 1 Milliarde Strafe bzgl. Geldwäsche im Aktienhandel in Russland (in der Presse Project Square tituliert)
  • Einsatz als Prüfer in Zusammenarbeit mit der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft BDO für das EZB Asset Quality Review

Aus- und Weiterbildung

Aus- und Weiterbildung

2024 - heute

Lehrbeauftragter

Frankfurt University of Applied Sciences


2014 - 2021

Lehrbeauftragter

TU Darmstadt


2010 - 2012

Promotion

TU Darmstadt


2000 - 2006

Studium Wirtschaftsingenieur

TU Darmstadt

Kompetenzen

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Top-Skills

Non-Financial Risk Management AML Regulatory Affairs Projektmanagement/Projektleitung Wertpapiergeschäft Kreditgeschäft Immobilienmanagement

Produkte / Standards / Erfahrungen / Methoden

KERNKOMPETENZEN

  • Langjährige Erfahrung zu Non-Financial Risk, Compliance und Finanzkriminalität
  • Diverse Fachvorträge auf Konferenzen zu Non-Financial Risk Themen
  • Erfahrung im Umgang mit dem Senior Management und Aufsichtsbehörden (BaFin, Bundesbank, EZB, PRA, US-FED)


BERUFLICHER WERDEGANG

2024 - heute

Kunde: Freiberufler, Standort Frankfurt, vorwiegend Projekte in Non-Financial Risk


2016 - 2024

Kunde: Deutsche Bank, Standort London, Abteilungen Non-Financial Risk und Corporate- und Investmentbank


2014 - 2016

Kunde: Deutsche Bank, Standort Frankfurt, Abteilung Non-Financial Risk


2007 - 2014

Kunde: zeb Unternehmensberatung, Standort Frankfurt

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