• Bereitstellung von Transaktionsmeldungen nach Artikel 26 MiFIR an die BaFin unter Nutzung von UnaVista als sog. ARM (Approved Reporting Mechanism)
• Unter Einbeziehung von Fachbereichen und IT Analyse und Korrektur fehlerhafter bzw. zurückgewiesener Transaktionsmeldungen
• Dokumentation durchgeführter Maßnahmen zur Korrektur von Meldefehlern
• Erstellung von Handbüchern bzw. Prozessdokumentationen für das MiFIR-Reporting
• Für noch bestehende Defizite im Transaktionsreporting Entwicklung und Abstimmung von Umsetzungsszenarien; hierzu Durchführung von Abstimmungen mit IT und Fachbereichen
• Fach- und teilweise IT-Konzeption zur Erweiterung des bestehenden Transaktionsreportings
• Erstellung von Fach-, IT- und Testkonzepten zur Erweiterung, Korrektur und Automatisierung des bestehenden ETF-Transaktionsreportings der Bank an die BaFin
  
• Fachkonzeption zur Erweiterung der Kundendatenbank für das Onboarding neuer Kunden

• Analyse, Konzeption und Datenmapping einer Schnittstelle zum regelmäßigen Import von Versicherungsdaten, die durch externe Dienstleister bzw. Kundenportale bereitgestellt werden
• Analyse und Konzeption für die Migration der aktuellen und historischen Bestandsdaten des bisherigen Bestandsführungssystem in das neue System des Software-Anbieters Adesso
• Analyse und Konzeption zur Anbindung des bestehenden Briefschreibungssystems an die neue Bestandsführungssoftware
• Abstimmungen / Koordination mit dem Software-Anbieter Adesso bzgl. zu erfüllender Anforderungen und deren Umsetzung in der Software-Lösung

Analyse und Grobkonzeption zur automatisierten Erstellung des monatlichen Investor Reportings für ABCP-Transaktionen.

Hierbei insbesondere Prüfung, inwieweit Synergien aus dem ABCP-Transaktionsreporting (s. vorausgegangene Projekttätigkeit beim selben Kunden) an die ESMA genutzt werden können.

• Fachliche und technische Konzeption des Reporting-Prozesses
• Beratung hinsichtlich der aktuellen Anforderungen der ESMA-Bankenaufsicht, insb. bezüglich Artikel 7 der Durchführungsverordnung EU 2017/242
• Identifikation und Aufbereitung der für das Reporting erforderlichen Daten
• Implementierung eines Werkzeugs mittels VBA, das die verfügbaren Daten aus den bestehenden Investoren- bzw. Servicer-Reportings der Transaktionen extrahiert und aufbereitet, die manuelle Ergänzung weiterer Daten unterstützt sowie die Daten um statische Informationen anreichert
• Ergänzung weiterer Funktionen, über die die importierten Daten anschließend auf mögliche Inkonsistenzen oder unzulässige Lücken prüft und sie dann zur Bereitstellung an die ESMA exportiert
• Erstellung umfangreicher Fach- und IT-Dokumentationen.
• Rollout des entwickelten Werkzeugs und Unterstützung der Transaktionsmanager bei der transaktionsspezifischen Parametrisierung

• Analyse der regulatorischen sowie der Fachbereichanforderungen zu den Themen Double Volume Cap Reporting und Suspensions (Handelsaussetzungen; Umsetzung von Suspensions-Anforderungen seitens ESMA / BaFin, Reporting solcher Maßnahmen an ESMA bzw. die BaFin)
• Erstellung und Abstimmung entsprechender Fachkonzepte
• Erstellung und Abstimmung entsprechender technischer Spezifikationen; Unterstützung der Entwickler bei der Implementierung
• Anforderungsanalyse und Spezifikation zur Umsetzung des Transaktionsreportings gem. Artikel 26 MiFIR an verschiedene europäische NCAs im Auftrag von Kunden der Börse
• Aufnahme der Anforderungen des Fachbereichs Listing Services an eine Erweiterung des internen Frontends sowie an die (erstmalige) Bereitstellung eines externen Kundenfrontends zur Erfassung und Bearbeitung von Wertpapier-Zulassungsanträgen für den Regulierten Markt
• Fach- und IT-Konzeption eines Tools zur automatisierten Qualitätssicherung und zum Monitoring des regulatorischen MiFID-Reportings (einschl. der teilautomatisierten, regelbasierten Korrektur von Report-Fehlern, die möglicherweise seitens der BaFin zurückgemeldet werden)

Unterstützung der Einführung des Order Management Systems Tbricks OMS im Rahmen einer Entwicklungspartnerschaft mit dem Vendor Itiviti.

Durchgeführte Aufgaben:

• Testmanagement und -koordination der Fachtests der jeweils bereitgestellten Entwicklungsreleases des Tools Tbricks OMS (einschl. Testkonzeption, Unterstützung der fachlichen Testfallentwicklung, Abstimmungen mit dem Vendor, Testdokumentation und -reporting etc.)
• Issue-Management mit dem Tool Zephyr for JIRA (Atlassian)

• Ermittlung der im Bereich ?Securities? der Bank umzusetzenden regulatorischen Anforderungen, die sich aus MiFID II, MiFIR sowie spezifischen Business-getriebenen Fachanforderungen ergeben
• Durchführung und Moderation zahlreicher Workshops u.a. zur Klärung offener Punkte, zur Abstimmung des Vorgehens und zur Erarbeitung von Arbeitshypothesen im Falle unvollständiger regulatorischer Vorgaben
• Aufbereitung der Anforderungen in Form von Fachkonzepten u.a. für die Themen Systematic Internalisation, Vor- und Nachhandelstransparenz, Best Execution, Record Keeping und Transaktionsreporting
• Erstellung von technisch orientierten SDS-Dokumenten (System Design Specifications)
• Unterstützung bei der Abstimmung mit externen Dienstleistern (wie Tool-Anbietern und Börsen)

Fachliche Teilprojektleitung desjenigen Teilprojektes, welches die FATCA-relevanten Kunden-, Bestands- und Ertragsdaten aus dem Kundeninformationssystem sowie allen relevanten Kontoführungs-, Wertpapier- und Handelssystemen übernimmt und hieraus für den Konzern sowie für Töchter, Auslandsniederlassungen und Mandanten FATCA-Meldungen generiert.

Arbeitspaketverantwortung für mehrere Fachkonzepte im Rahmen der Realisierung von AEOI.

Testmanagement für das Gesamtprojekt.

Durchgeführte Aufgaben:

• Teilprojektleitung; Planung und Koordination der fachlichen Tätigkeiten im o.g. Teilprojekt.
• Berichterstattung des Teilprojektstatus an die Gesamtprojektleitung.
• Durchführung von Interviews mit den Ansprechpartnern aller innerhalb der Bank relevanten Informationssysteme (Kontoführungssysteme, Handelssysteme etc.)
• Erstellung von Fachkonzepten
• Einführung des Melde-Tools FiTAX-FATCA von BearingPoint: Durchführung fachlicher und technischer Analysen; fachliche Abstimmungen mit BearingPoint; Test des Tools u.a. im Rahmen des FATCA-Tests mit dem BZSt (Bundeszentralamt für Steuern)
• Konzipierung der Fach- und Abnahmetests für das Gesamtprojekt, Testplanung, fachliche Testfallerstellung, Testdurchführung und -dokumentation einschl. Abstimmung und Durchführung der FATCA-Tests mit dem BZSt, Berichterstattung des Teststatus an die Gesamtprojektleitung, Teilprojekte und Fachbereiche.
• Ermittlung von Synergieeffekten im Hinblick auf das im Laufe des Jahres 2015 beginnende AEOI-Projekt (Automatic Exchange of Information ? automatischer Steuerdatenaustausch zwischen OECD-Teilnehmerstaaten)

Entwicklung einer Anwendung zur Abstimmung von institutionellen Fonds (Abgleich der von verschiedenen KAGen bereitgestellten Fondsbestandsdaten gegen die entsprechenden Daten des eigenen Bestandsführungssystems der Depotbank, Ermittlung und Ausweis von Inkonsistenzen und deren Ursachen).

Ergänzende Entwicklung einer Workflow-Komponente, die einen aggregierten Überblick über den Abstimmungsstatus der einzelnen Fonds und eine Überwachung der mit den KAGen vereinbarten Termine und Fristen ermöglicht.

Durchgeführte Aufgaben:

• Durchführung der fachlichen und technischen Anforderungsanalyse
• Fach- und IT-Konzeption
• Übernahme und Auswertung der Fondsbestandsdaten aus XENTIS (Profidata)
• Implementierung mittels Microsoft VBA
• Entwicklung einer umfangreichen Anwenderdokumentation
• Schulung der Depotbankmitarbeiter in die Nutzung des Systems

Nach Zukauf des Geschäftsbereiches Asset Servicing einer Drittbank sind die historischen Daten, die aufgrund von Rechtsvorschriften, aus Gründen der Nachvollziehbarkeit z.B. bei Kundenanfragen sowie im Falle von Steuerprüfungen und Audits weiterhin benötigt werden, von den Systemen der Drittbank auf entsprechende Systeme des Unternehmens zu migrieren.

Durchgeführte Aufgaben:

• Durchführung von Anforderungsanalysen in den Abteilungen Corporate Tax, Finance, Securities Operations, Depotbank Service bzgl. der zu migrierenden historischen Daten.
• Dokumentation und Abstimmung der aufgenommenen Anforderungen.
• Analyse der Strukturen der Datenhaltungen und Datenbereitstellungsmöglichkeiten auf Seiten der abgebenden Drittbank.
• Entwurf, Dokumentation und Bewertung alternativer Migrationsszenarien zur Vorbereitung der Entscheidung durch das Management des Kunden.
• Fachliche und IT-Konzeption der Migration (englischsprachig).
• Erstellung Qualitätssicherungs- und Testkonzept (englischsprachig).
• Durchführung technischer Tests im Rahmen der Migration.
• Fachkonzeption der zukünftigen Zugriffsschnittstelle der migrierten Daten.
• Schulung der Mitarbeiter der Bank bzgl. des zukünftigen Zugriffs auf die migrierten historischen Daten.
• Planung, Steuerung und Koordination der Projekttätigkeiten.

Erhebung und Dokumentation sämtlicher fachlicher Arbeitsprozesse im Bereich Depotbank-Services des Unternehmens vor dem Hintergrund entsprechender Anforderungen der BaFin.

Durchgeführte Aufgaben:

• Durchführung von Interviews mit den jeweiligen Arbeitsprozess-Verantwortlichen sowie Analyse ggf. vorhandener Altdokumentationen.
• Dokumentation der Prozesse in Form von Diagrammen (Ereignisgesteuerte Prozessketten, EPKs) und mittels ergänzender textueller Beschreibungen (englischsprachig).
• Abstimmung der erstellten Dokumentationen.

• Durchführung von Audits bzw. Projektprüfungen (PPQAs = Process and Product Quality Assurance) von Fach- sowie IT-Projekten zur Evaluierung und Bewertung des methodischen Vorgehens der Projekte auf der Grundlage von Plänen, Dokumenten, Konzepten, Modellen sowie anderen, im Rahmen von Interviews festgestellten Evidenzen der Projekte. Geprüft und bewertet wurde hierbei gegen das unternehmenseigene Vorgehensmodell AGSM sowie die Ziele und Praktiken des Vorgehensmodells CMMI.
• Regelmäßige Mitarbeit in Qualitätsprüfer-Communities im Unternehmen zwecks Erfahrungsaustauschs und weiteren Know-How-Aufbaus.
• Berichterstattung an den Qualitätsmanager der Organisation bezüglich der in den Projektprüfungen festgestellten Schwächen.
• Beratung und Unterstützung der Projekte bei der Beseitigung von Mängeln, die im Rahmen von Projektprüfungen festgestellt wurden.

Unterstützung von Projekten bei der Vorbereitung auf das offizielle CMMI-Appraisal, hierzu Coaching der Projektleiter und Projektmitarbeiter sowie Durchführung von Mini-Appraisals (Assessments der Klassen B und C).

Fachkonzeption, Test, Test-Unterstützung und -Koordination, Defect-Management im Rahmen der Realisierung des freiwilligen Jahresende-Reportings der Jahre 2009 sowie 2010 für die Mandanten der Bank vor dem Hintergrund der Abgeltungsteuer.

Durchgeführte Aufgaben:

• Fachkonzepterstellung zu diversen Themen in Verbindung mit dem Jahresende-Reporting sowie zur Optimierung der damit verbundenen fachlichen und technischen Prozesse innerhalb der Bank
• Qualitätssicherung auf Spezifikationen und Vorgaben an den Software-Dienstleister
• Erstellung fachlicher Testfälle unter Berücksichtigung steuerlicher Vorgaben
• Fachliche Vorab-Tests der Software-Lieferungen des Abgeltungsteuer-Moduls der Bank (MBS-Tax der Firma Alldata / COR&FJA AG)
• Unterstützung der Fachabteilung der Bank bei der Durchführung umfassender fachlicher Tests
• Defect-Management (Erkennung und Analyse von Fehlern, Eingrenzung der Fehlerursache, Klassifizierung und Erfassung von Fehlern, Einleitung und Sicherstellung der Fehlerbehebung)
• Koordination zwischen Fach- und IT-Abteilung der Bank sowie dem Software-Dienstleister

Tätigkeiten:

• Teilprojektleitung
• Unterstützung der Projektleitung beim Aufsetzen sowie beim Abschluss des Gesamtprojektes

Durchgeführte Aufgaben:

• Erhebung, Dokumentation und Aufbereitung potenzieller Projektthemen, Durchführung von Workshops und Abstimmungen zur Priorisierung und Festlegung der letztendlichen Projektthemen, Clusterung zu Arbeitspaketen und Teilprojekten.
• Teilprojektleitung, Aufgaben des Teilprojekts: Anpassung des zentralen Abgeltungsteuer-Berechnungsmoduls an neue und geänderte Anforderungen (z.B. ehegattenübergreifende Verlustverrechnung für Eheleute ab 2010,  jahreswechselübergreifende Verarbeitung von Geschäftsvorfällen und deren Stornos, automatische Kundenbelegerstellung, Kundenzusammenlegung), Entwurf der IT-Architektur zur Erstellung der Jahresendeprodukte ab 2009 (Erträgnisaufstellung, betriebliche und private Steuerbescheinigung etc.); Budgetumfang 1 Mio Euro.
• Erstellung Projektabschlussdokumentation.

Erarbeitung Test-Methodik, fachlicher Test des Abgeltungsteuer-Berechnungsmoduls der Bank

Durchgeführte Aufgaben:

• Erarbeitung und Einführung der Methodik zur Erstellung fachlicher Testfälle für das zukünftige zentrale Abgeltungsteuer-Berechnungsmodul COR-Tax der COR&FJA AG (ehem. COR AG). Das angestrebte und auch erreichte Ziel hierbei war eine automatisierte Testdurchführung im Rahmen von Regressionstests.
• Entsprechende Einweisung und Anleitung der Mitarbeiter des für den Test verantwortlichen Teilprojektes.
• Mitwirkung bei der Erstellung des Testkonzeptes.
• Erstellung fachlicher Testfälle, Herunterbrechen dieser Testfälle auf einen Detaillierungsgrad, der eine automatisierte Testdurchführung erlaubt.
• Durchführung fachlicher Tests, Auswertung und Beurteilung der Testergebnisse, Analyse von Fehlerursachen.
• Erfassung der Testergebnisse in HP Quality Center. Retest nach Fehlerbehebung.

Tätigkeit:

• Qualitätsverantwortlicher für mehrere Projekte, hierbei auch Unterstützung der Projekte bei der Erreichung des Reifegrads 2 im Rahmen der CMMI-Einführung der Bank.

Durchgeführte Aufgaben:

• Abstimmung mit der Projektleitung zu den durchzuführenden QS-Aktivitäten, den zu erstellenden Ergebnistypen und den relevanten Qualitätsprüfungen.
• Abstimmung mit den Testverantwortlichen zu Teststufen und Qualitätszielen.
• Erstellung und Abstimmung von Qualitätssicherungsplänen und Prüfplänen.
• Durchführung von Produktprüfungen bzw. Initiierung, Koordination, Durchführung von Reviews gem. Prüfplan.
• Überwachung der Umsetzung von Review-Befunden.
• Freigabe von Ergebnistypen.
• Regelmäßige Durchführung von Prozessprüfungen nach CMMI-Checklisten, Beratung der Projekte bei der Umsetzung der CMMI-Practices.
• Kommunikation der in den Projekten erreichten CMMI-Umsetzungsstatus bzw. der bestehenden Defizite und vorgeschlagenen / beschlossenen Verbesserungsmaßnahmen.
• Tracking der Behebung von Defiziten.
• Identifikation von Qualitätsrisiken.
• Erhebung von Qualitätskennzahlen, die sich auf die Durchführung und den Erfolg von Produktprüfungen beziehen. Die Planerfüllung und die Prüfergebnisse wurden gemäß Messplan bewertet und in die Qualitätsstatusberichte (s.u.) übernommen.
• Regelmäßige Erstellung von Qualitätsstatusberichten; diese enthielten neben den erhobenen Qualitätskennzahlen auch den allgemeinen Status der Projekte.
• Vorbereitung auf SCAMPI-A-Assessments der Projekte.

Koordinierende Unterstützung sowie Methoden-Unterstützung der fachlichen Teilprojektleitung

Durchgeführte Aufgaben:

• Teilprojektplanung
• Vertretung des fachlichen Teilprojektes in Jour-Fixes des Gesamtprojektes, Reporting des Teilprojektfortschritts
• Koordination der Fertigstellung des Fachfeinkonzeptes
• Fachliches Testmanagement, hierbei u.a. Abstimmung mit dem IT-Testmanagement und weiteren Querschnittsfunktionen
• Vorbereitung, Planung und Koordination der fachlichen Testfallerstellung

Projekt:

Entwicklung einer zentralen Datenbank u.a. für Stamm- und Performance-Daten für Hedgefonds und ?Plain Vanilla Funds? (Central Fund Database).
Initiiert wurde das Projekt durch den Bedarf der Offshore-Niederlassungen der Bank, die für Research-Zwecke eine Datenbasis möglichst aller existierenden Hedgefonds (also nicht nur die der eigenen Bank) benötigen. Deshalb beschließt die Bank, eine zentrale Datenbank aufzubauen, die interne und von externen Datenlieferanten beziehbare Daten zu Investmentfonds (einschließlich Hedgefonds) zusammenfasst, konsolidiert und diese wiederum qualitätsgesichert weltweit allen Niederlassungen zur Verfügung stellt.

Durchgeführte Aufgaben:

• Abstimmung der Anforderungen mit verschiedenen Fachabteilungen der Bank (u.a. Investment Banking, Asset Management, Products & Services, IT)
• Analyse und inhaltliche sowie qualitative Prüfung des lieferbaren Datenuniversums der Datenprovider Lipper (Reuters) (Daten-Feeds GFD, TASS, Fitzrovia), Malipayon, Telekurs (VDF), Morningstar (Fact Sheet Package), Standard & Poor?s (S&P), Eurekahedge, HedgeFund Intelligence, Barclay Group / MARHedge;
  Beratung bei der letztendlichen Provider-Auswahl.
• Mapping dieses Datenuniversums auf die von der Bank benötigten Attribute.
• Unterstützung bei der Weiterentwicklung / Ergänzung der bestehenden Datenbank (VDPS ? Valoren-Daten-Pflegesystem) (Ergänzung des konzeptionellen und logischen Datenmodells FIOM).
• Spezifikation der erforderlichen Extraktions-, Transformations- und Ladeprozesse einschließlich Domain-Mapping und der Definition von Business Rules, um die Daten verschiedener Provider qualitätszusichern, zu konsolidieren und zusammenzufassen (Multi-Provider-Ansatz).

Tätigkeit: 

Qualitätsmanagement-Verantwortlicher für das Gesamtprojekt mit ca. 60 internen und externen Mitarbeitern, hierbei direkte Unterstellung unter den Gesamtprojektleiter

Aufgaben:

• Planung der Qualitätssicherungsmaßnahmen
• Definition und Kommunikation von Qualitätsstandards
• Setup von Qualitätssicherungsprozessen und -Tools
• Koordination der QS-Aktivitäten im Projekt
• Durchführung der Qualitätssicherung
• Ermitteln von Schwachstellen im Projekt und in dessen Prozessen sowie Einleitung von Verbesserungsmaßnahmen
• Berichterstattung und Steuerung
• Support bei fachlichen Spezialfragen (konzeptionelle und logische Datenmodellierung, Aufbau eines Data Dictionaries, Modellierung des Inflow-Prozesses)
• Herstellung der Konformität der projektinternen Prozesse zum Prozessmodell CMMI (Capability Maturity Model, entwickelt vom Software Engineering Institute der Carnegie Mellon University)

Im Rahmen dieser Tätigkeiten wurden folgende Bereiche des Projektes in das Qualitätsmanagement einbezogen:

• Projektplanung und -management (hierbei Berücksichtigung u.a. der Aspekte Aufgaben-, Zeit- und Ressourcenplanung, Risiko-Management, Requirements- und Change-Management, Kommunikation mit projektinternen und -externen Stakeholdern)
• Anforderungsanalyse (einschl. des zugrunde liegenden Requirements-Management-Prozesses), Dokumentation von Anforderungen und Abläufen u.a. mittels UML
• Design (Fach- und IT-Konzeption)
• Implementierung
• Dokumentation
• Planung / Vorbereitung des Projektabschlusses (Knowledge Transfer, Dokumentation, Abnahme, Archivierung, administrative Maßnahmen etc.)
• Systemeinführung, Außerbetriebnahme des Altsystems

Aufgabe:

Konzeption einer strukturierten und zugleich flexiblen IT-Architektur, die schrittweise die Umsetzung die Advisory-Strategie der KAG (hinsichtlich des Master-KAG-Prinzips) unterstützt und das Datenmanagement optimiert

Tätigkeiten:

Durchführung von Analysen folgender Bereiche:

• Subprozesse und bestehende IT-Architektur innerhalb des Investmentprozesses der KAG (Bereiche Portfolio Management, Compliance, Risk Management, Fondsbuchhaltung, Institutional Marketing, Mutual Fund Distribution)
• Fachliche und technische Anforderungen der Fachabteilungen an eine zukünftige IT-Architektur
• Kernapplikationen innerhalb des Investmentprozesses (Anforderungen, Datenquellen und -senken, Schnittstellen): Portfolio-Management-System Forbatec V3.Portfolio, Fondsbuchhaltungssystem Forbatec V3.Fonds, Systeme der Bereiche Compliance und Risk Management
• Analyse der vorhandenen Datenhaltungen (Datenbanken, sonstige Datenarchive)

Grobkonzeption der zukünftigen IT-Architektur der KAG, wobei diese Architektur folgende Eigenschaften aufweisen sollte:

• Unterstützung der vor dem Hintergrund des Branchentrends ?Master-KAG? verfolgten Advisory-Strategie (insb. bzgl. der Kernapplikationen und der aus der Strategie resultierenden Vervielfachung externer Schnittstellen zu Kooperationspartnern); hierzu auch Evaluierung der Alternativprodukte SunGard Decalog Manager und Charles River Manager (Portfolio-Management-Frontend) sowie IGEFI Multifonds (Fondsbuchhaltung).
• Flexible Anbindung der Kernapplikationen innerhalb des Investmentprozesses (insb. im Portfolio Management und bei der Fondsbuchhaltung), so dass diese sich ggf. mit beschränktem Aufwand und möglichst ohne Beeinflussung der Gesamtarchitektur austauschen lassen; auch hier wurden schwerpunktmäßig die unten genannten Produkte berücksichtigt.
• Berücksichtigung der Auswirkungen der Derivateverordnung (DerivateV) des BaFin.
• Optimierung des Datenmanagements mit dem Ziel einer validen, redundanzarmen, konsistenten, skalierbaren, erweiterbaren und performanten Datenhaltung.
• Stufenweise Realisierbarkeit, um bereits frühzeitig von den Projektinvestitionen profitieren zu können.

Projektaufgaben waren darüber hinaus eine konkrete und nachvollziehbare Migrationsplanung und die Ermittlung von erzielbaren Kosten-Nutzen-Effekten und Synergiepotenzialen.

Konzeption, Realisierung, Einführung:

• Technische Konzeption und Realisierung Metadaten-gesteuerter ETL-Prozesse für die Datenlieferanten Wertpapier-Mitteilung (WM), Bloomberg (Services Data License per Security, Backoffice), JPMorgan, FAME-SiteServer, div. Index-Lieferanten (MSCI, Dow Jones, JPMorgan)
• Erstellung des Datenmodells für Stammdaten und Zeit­reihen
• Technische Konzeption der Kommunikation der Systemkomponenten unter Verwendung von SOAP-Technologie
• Realisierung eines XML-basierten Data Dictionaries und Repositories für das verfügbare / lieferbare Datenuniversum (die Generierung von Data Dictionary und Repository erfolgte mittels XSLT-Programmen)
• Automatische Generierung und Update des Data Dictionaries aus den Fachinformationen der Datenlieferanten (z.B. aus WM-DOK); automatisierte Pflege des Repositories durch Integration in die jeweiligen ETL-Prozesse
• Realisierung eines Web-Frontends für Data Dictionary und Repository (PHP, XSLT)

Analyse, Konzeption, Realisierung, Einführung:

• Anforderungsanalyse der betroffenen Fachabteilungen
• Analyse der bestehenden Datenversorgung (genutztes Datenuniversum, genutzte konzerninterne sowie externe Lieferanten)
• Fachliche Analyse des Lieferuniversums und technische Analyse und Testen der Schnittstellen zu den in Frage kommenden zukünftigen Datenlieferanten
• Mapping der Lieferuniversen der Datenlieferanten
• Konzeption für ein weitgehend automatisiertes Cross-Referencing von Wertpapierschlüsseln der verschiedenen Datenlieferanten (u.a. WKN, ISIN, SEDOL, Cusip, Reuters RIC, Datastream-Code)
• Fachliche und technische Feinkonzeption automatisierter Validierungs- und Konsistenzprüfungsverfahren für Finanzmarktdaten unterschiedlicher Provider unter Verwendung statistischer und heuristischer Methoden
• Erstellung des Datenmodells für historisierte Stammdaten (einschl. Cross-Referencing der Wertpapierschlüssel) und Zeitreihen
• Technische Spezifikation und Feindesign der ETL-Prozesse (Extraction ? Transformation ? Loading) für die Datenlieferanten Wertpapier-Mitteilung (WM) (u.a.
  Services Gattungsdatei und Anlage- & Riskmanagement), Thomson Financial / Datastream, Reuters sowie für diverse interne Quellen
• Migration von Altdaten in das neue System
• Entwurf der Benutzerschnittstelle für Pflege und Abfrage der Finanzmarktdaten
• Durchführung von Anwenderschulungen
• Mitarbeiter-Coaching zur fachlichen Pflege und manuellen Konsistenzprüfung bestimmter Finanzmarktdaten
• Unterstützung der Fachabteilungen bei der Anbindung der internen Systeme an das Data Warehouse

Unterstützung der Bereiche Portfolio-Management, Portfolio-Analyse, Research, Buy Side Company Research, Fondsbuchhaltung, Investment-Controlling und  IT-Organisation bei der Herstellung der Euro-Fähigkeit sämtlicher IT-Systeme:

• Analyse und Dokumentation bestehender Systeme, Schnittstellen und Datenflüsse
• Ermittlung der umzustellenden IT-Systeme
• Fachliche Beratung bezüglich der Umstellungsusancen der einzelnen Wertpapier-Gattungen
• Information des Kunden über den technischen und fachlichen Umstellungsablauf der verschiedenen Datenlieferanten und Geschäftspartner
• Planung und Koordination der technischen Umstellungsmaßnahmen der betroffenen Abteilungen
• Test der IT-Systeme nach erfolgter Umstellung