Im Rahmen der Einführung eines strukturierten Anforderungsmanagements in den Bereichen ISM und BCM übernahm der Business Analyst die Konzeption, Etablierung und operative Umsetzung der Prozesse unter Einsatz von ALM Octane. Ziel war die Schaffung transparenter, nachvollziehbarer und revisionssicherer Anforderungen als Grundlage für regulatorisch konforme Umsetzungen sowie eine effiziente Verzahnung von Fachbereich und IT.

• Konzeption und Einführung eines strukturierten Anforderungsmanagements in den Bereichen ISM und BCM

• Analyse und Aufnahme fachlicher Anforderungen unter Berücksichtigung regulatorischer Vorgaben

• Etablierung von Prozessen, Methoden und Standards für das Anforderungsmanagement

• Modellierung und Dokumentation von Anforderungen in ALM Octane

• Sicherstellung von Transparenz, Nachvollziehbarkeit und Revisionssicherheit der Anforderungen

• Abstimmung und Schnittstellenkoordination zwischen Fachbereichen (ISM, BCM) und IT

• Übersetzung fachlicher Anforderungen in umsetzbare Spezifikationen für die IT

• Unterstützung bei Priorisierung und Steuerung von Anforderungen im Projektkontext

• Aufbau und Pflege von Traceability zwischen Anforderungen, Tests und Umsetzungen

• Durchführung von Workshops zur Anforderungserhebung und -validierung

• Qualitätssicherung und Review von Anforderungen und Spezifikationen

• Unterstützung bei Testkonzeption und Abnahme auf Basis definierter Anforderungen

• Konzeption und Umsetzung der Teststrategie für die Einführung eines bankweiten IKS-Systems

• Ableitung von Testanforderungen aus regulatorischen Vorgaben und fachlichen IKS-Anforderungen

• Planung, Steuerung und Koordination aller Testphasen (Systemtest, Integrationstest, UAT)

• Definition und Priorisierung von Testfällen für Kontrollprozesse und Risiko-Szenarien

• Sicherstellung der vollständigen Testabdeckung aller relevanten IKS-Prozesse und Kontrollen

• Abstimmung mit Fachbereichen (Risikocontrolling, Compliance, Revision) sowie IT

• Koordination und Durchführung von User Acceptance Tests (UAT) mit Fachbereichen

• Validierung der korrekten Abbildung von Kontrollen, Workflows und Berechtigungskonzepten

• Test der Schnittstellen zu angrenzenden Systemen (z. B. Reporting, Datenhaushalt)

• Aufbau und Pflege von Testdokumentation sowie Test- und Defect-Reporting

• Identifikation, Bewertung und Nachverfolgung von Fehlern und Risiken

• Unterstützung bei regulatorischen Anforderungen und Audit-Fähigkeit des Systems

• Vorbereitung von Go-Live-Entscheidungen auf Basis von Testfortschritt und Qualitätskennzahlen

• Schulung und Unterstützung der Fachbereiche während Test- und Einführungsphase

Als Business Analyst verantwortete die Rolle die Konzeption und Etablierung einer Data Governance im GRC-Umfeld sowie die Datenoptimierung und den Aufbau eines zentralen DataHub im Schnittstellenverbund. Ziel ist die Schaffung konsistenter, qualitativ hochwertiger und regulatorisch konformer Datenstrukturen als Grundlage für Reporting, Steuerung und Compliance-Prozesse.

• Konzeption und Aufbau einer Data Governance im GRC-Umfeld

• Analyse und Optimierung bestehender Datenstrukturen und Datenflüsse

• Definition von Datenstandards, -modellen und Qualitätsanforderungen

• Aufbau eines zentralen DataHub zur Integration und Konsolidierung von GRC-relevanten Daten

• Identifikation und Anbindung relevanter Quellsysteme im Schnittstellenverbund

• Definition und Umsetzung von Datenflüssen und Schnittstellen zwischen Systemen

• Sicherstellung von Datenkonsistenz, -qualität und -verfügbarkeit

• Abstimmung mit Fachbereichen (Risk, Compliance, ISM, BCM) und IT

• Erstellung fachlicher Anforderungen und Spezifikationen für Datenintegration und -verarbeitung

• Aufbau von Traceability zwischen Datenquellen, Transformationen und Zielsystemen

• Unterstützung bei Reporting- und Auswertungsanforderungen auf Basis konsolidierter Daten

• Durchführung von Workshops zur Definition von Datenanforderungen und Governance-Regeln

• Dokumentation von Datenmodellen, Datenflüssen und Governance-Strukturen

Teilprojekt Insourcing - Datenbereitstellung an den auslagernden Kunden

• Aufbereitung und Bereitstellung relevanter Daten für die DORA-Informationsregister der Kunden (Dienstleistungsempfänger)

• Identifikation und Strukturierung aller erbrachten IKT-Services im Kontext von Insourcing-/Dienstleistungsbeziehungen

• Lieferung von Informationen zu Leistungen, Subdienstleistern und vertraglichen Beziehungen gemäß DORA-Anforderungen

• Unterstützung der Kunden bei der Klassifizierung von Services (z. B. kritisch/wichtig)

• Abstimmung mit Kunden, Compliance und internen Fachbereichen zur Klärung regulatorischer Anforderungen

• Konsolidierung von Daten aus verschiedenen internen Systemen und Quellen

• Sicherstellung von Datenqualität, Vollständigkeit und Konsistenz für regulatorische Zwecke

• Unterstützung bei Rückfragen und Validierungen im Rahmen der Erstellung des Informationsregisters

• Dokumentation der gelieferten Informationen und zugrunde liegenden Annahmen

• Etablierung und Weiterentwicklung von Prozessen zur wiederkehrenden Datenbereitstellung

• Konzeption und Umsetzung der Teststrategie für die Einführung eines PMO-Tools

• Ableitung von Testanforderungen aus fachlichen und technischen Spezifikationen

• Planung, Steuerung und Koordination aller Testphasen (Systemtest, Integrationstest, UAT)

• Definition von Testfällen und Sicherstellung der vollständigen Testabdeckung

• Abstimmung mit Fachbereichen, PMO, IT und Tool-Anbietern

• Organisation und Begleitung von User Acceptance Tests (UAT)

• Sicherstellung der Qualität von Schnittstellen (z. B. zu bestehenden Systemen)

• Aufbau und Pflege von Testdokumentation und Testreporting

• Identifikation, Bewertung und Nachverfolgung von Defects

• Risikomanagement und Eskalation bei kritischen Testthemen

• Unterstützung bei Go-Live-Entscheidungen durch fundierte Qualitätseinschätzung

• Koordination von Schulungen und Unterstützung der Fachbereiche während der Testphasen

• Anforderungsmanagement über BPMN
• Optimierung von Prozessen und Überführung in die GRC Instanz 
• Testmanagement, inkl. Verfassen von Testkonzept, Testfallerstellung, Koordination und Überwachung des Abnahmetests, Testen der Software gemäß Spezifikation

• Fertigstellung von fachlichen Anforderungen, Spezifikationen und Schulungsunterlagen, u.a. zum Thema Emir Refit, Wertpapierstammdaten, den Änderungen der GC Pooling Abwicklung, dem ECMS des Eurosystems und weiteren fachbereichsinternen Initiativen.
  • Analyse der regulatorischen Quellen, Spezifikation von Anforderungen und Fachkonzeption unter Emir Refit
  • Analyse der AMI-SeCo- und Bundesbank Veröffentlichungen zur Erstellung der fachlichen Anforderungen an interne Prozesse im AP Clearstream im Rahmen von ECSM und SCoRE
  • Analyse und Dokumentation von Prozessen (BPM) im bilateralen Collateral Management (Initial/Variation Margin)
  • Konzeption, Spezifikation der fachlichen Anforderungen und Test von Abgleichen von Repogeschäftsdaten und Besicherungswerten zwischen CCP-Reports und internen Daten in Front Arena Prime
  • Analyse von EUREX Reports, Konzeption und Erstellung von fachlichen Anforderungen an die IT zur Prozessoptimierung der EUREX (Repo) Marginkontrolle mittels Teilautomatisierung und Standardisierung.
  • Analyse des neuen WM Hubs und Dokumentation des entsprechenden Prozesses einer manuellen Stammdatenanlage für Anleihen im Rahmen des WM Projekts ?WM Eddy_Neu?
  • Analyse und Vorstellung von aktuellen regulatorischen Themen und Entwicklungen rund um ESG (SFDR, NFDR, insbesondere CSRD, EU-Taxonomie)

• Analyse und Abstimmung mit Compliance Kunden bezüglich der zukünftigen Target Trade Surveillance Prozesses für Bondprodukte sowie den benötigten Wertpapierstammdaten
• Analyse und Abstimmung mit Front Office und Risiko um den Marktdatenprozess für Bondprodukte aufzusetzen
• Abstimmung der notwendigen Marktdaten und Wertpapierstammdaten Mappings zu Trade- und Orderdaten
• Erstellung eines Pilot Marktdaten-Prozesses für Bond-Produkte
• Erstellung von Fachspezifikationen für die Versorgung von Markt- und Stammdaten im Trade Surveillance Zielprozess
• Testing der IT Implementierung

• Aufnahme und Dokumentation der Anforderungen
  
• Erstellung und Abstimmung des Fachkonzepts
• Koordination der IT-Umsetzung
• Testmanagement: Vorbereitung, Abstimmung und Pflege von Testplänen, Testressourcenmanagement, Koordination von Issuetracking
• Fortlaufendes Monitoring, Status-Reporting und ggf. Eskalation
• Testdurchführung und Dokumentation

• Aufnahme und Dokumentation von Anforderungen an das Abwicklungssystem aus den Funktionsbereichen Operations und Accounting
• Überwachung und Dokumentation der (Teil-) Lieferungen/ Releases durch den Systemhersteller und deren Test
• Testmanagement: Vorbereitung, Abstimmung und Pflege von Testplänen, Testressourcenmanagement, Koordination von Issuetracking (intern und mit externem Provider)
• Testdurchführung und Dokumentation zur Sicherstellung der operativen Abwicklungsfunktionen, -prozesse, der Sub-Ledger Funktionalität
• (Nebenbuchhaltung) sowie bzgl. der Schnittstellen und der Integration des Zielsystems
• Migrationskonzepterstellung und -planung, Bestimmung der zu migrierenden Geschäfte und Stammdaten, etc. 

• Ablösung des Stammdatensystems Asset Control (AC) durch MRatesSecurities (kundeninterne Eigenentwicklung) für Securities, Schuldscheine/Eigenemissionen und Exchange Traded Derivate
  • Dokumentation eines Fachkonzepts zur Ablösung von AC durch das neue System
  • Testkonzeption, -planung und -durchführung einschl. Abgleiche der Gattungsdaten in Alt- und Neusystem und Dokumentation von Tests und Migration
  • Prozessaufnahme/ -Analysen und Abbildung der fachlichen und technischen Prozesse in Systemen
  • Mitarbeit bei der Integration des neuen Systems in die Bankarchitektur: Konzeption, Planung integrierter Tages-Endverarbeitung

• Unterstützung des Credit Teams in der unabhängigen Verifizierung von Preisen von Position im Bereich Kreditprodukte (Bonds, Loans, Repos). Identifikation und Umsetzung von Maßnahmen zur Qualitätssteigerung des IPV Prozesses und Reportings
  • Testen von Neuentwicklungen und Datenbanken für IPV und entsprechende Dokumentation
  • Erstellen von umfangreichen Reports aus der Reportingdatenbank
  • Operative Unterstützung des Tagesgeschäft: Erstellung und Verifizierung des täglichen Bewertungsprozesses sowie der monatlichen Ultimoverarbeitung
  • Umsetzung von Maßnahmen, bspw. durch die Erstellung und Weiterentwicklung von Excelsheets und Datenbankabfragen zur Optimierung und Verringerung des AVA im Prudent Valuation Prozess für Repos, zur Qualitätssteigerung in IPV

• Die Ablösung der zentralen Datenquelle für den Bereich MCC, des globalen Handelsdatenpools GHP
  • Koordination und Überwachung der Teilprojekt-Aktivitäten im Rahmen der Fachspezifikation (BA), ggf. Plananpassung oder Eskalation
  • Vollständigkeitsanalyse der Datenabdeckung durch die neuen Quellen
  • Business Analyse und Fachspezifikation der Schnittstelle für Securities in Abstimmung mit den relevanten Fach- und IT-Bereichen

• Business Analyse, Fachspezifikation der Schnittstellen und der Verarbeitungslogik (Prüfbaum), Koordination der Umsetzung
• Laufende Abstimmung mit relevanten Desks und IT (Martini, Macoc)
• Prozessaufnahme: Repo/Leihe
• Fachspezifikation der neuen Prüfungsmethodik
• Testmanagement, GoLive-Koordination und Dokumentation

• Fachbereich: Market Conformity Check (MCC)
• Ziel: Integration von am Sekundärmarkt gehandelten Krediten (FOSystem: LoanTrak) nach Macoc (MCC-System) und Entwicklung des neuen Prüfungsverfahrens für Sec. Loans
  • Business Analyse, Fachspezifikation der Schnittstellen und der Verarbeitungslogik (Prüfbaum), Koordination der Umsetzung
  • Laufende Abstimmung mit relevanten Desks und IT (LoanTrak, Macoc)
  • Testmanagement, GoLive-Koordination und Dokumentation

• Fachbereich: Operations/Abwicklung
• Ziel: Ablösung des Abwicklungssystems WP2 durch GLOSS für Securities, Schuldscheine/ Eigenemissionen und Exchange Traded Derivate, Demigration der Abwicklungsprozesse aus dem BPO von der dwpbank
  • Aufnahme und Dokumentation von Anforderungen an das Abwicklungssystem aus den verschiedenen Funktionsbereichen der Bank wie z.B. Accounting
  • Reconciliation, Operations (inkl. SWIFT-Nachrichten), Frontoffice
  • Erstellung entsprechender von Fachspezifikationen
  • Konzeption und Entscheidungsvorbereitung spezifischer Accounting-Themen wie Einführung eines neuen Kontenrahmens und ?erfüllungsgerechtes Buchen?
  • Durchführung ?Proof of Concept?: Vorläufige Bestätigung der Erwartungshaltung von Group Finance
  • Herleitung und Vorbereitung von Entscheidungsvorlagen
  • Prozessaufnahme/-Analysen und Abbildung der fachlichen und technischen Prozesse in Systemen
  • Koordination und Moderation von Workshops und Meeting, Issuetracking intern und mit externen Providern
  • Vorbereitung und Pflege von Testplänen
  • Überwachung und Dokumentation der Termineinhaltung/ Meilensteine durch den Systemhersteller
  • Bestimmung der zu migrierenden Instrumente und Stammdaten, Mitarbeit bei den Migrationstests

• Business Analyse und Mitarbeit bei der Erstellung einer Management-Summary zum Thema ?neues EURIBOR-Fixing?
• Qualitätssicherung und Prüfung der Dokumentation zur Bandbreitenermittlung in der Marktgerechtheitsprüfung
• Reporting des Abarbeitungsstand aus Prüfungen (z.B. §44 Prüfungsfindings) und Mitarbeit im Rahmen des Projekts bei der Abarbeitung von BAFin- von Findings

• Durchführen von Monitorings und das Erstellen von Bonitätsanalysen bei strukturierten Unternehmens- und Immobilienfinanzierungen, internen Ratings
• DCF Analysen und Erstellung eines bankinternen Immobilienmarktberichts für die Geschäfts- und Konzernleitung