regulatorsiches Reporting Banken, EMIR, DFA, MiFID II, MiFIR

Projektleitung zur Konzeption und Entwicklung einer neuen E-Commerce Systemlösung, Erstellung von Zielkonzeptionen, Anforderungsdokumentation, Auswahl der Lösung, Kostenschätzung und Zeitplanung

Projektleitung eines Projekts zur Modellierung der Handelsprozesse. Scope des Projektes ist die  Definition der Hauptprozesse sowie die Modellierung der Prozesse und Aktivitäten auf Level 3 und 4 für den Handel und die Abwicklung von Geld, Devisen, Derivaten und Wertpapieren.

Erstellung von Konzepten und Prozessbeschreibungen, Analyse von Prozessen, Anpassung des internen Kontroll Systems (IKS), Erstellung von Schulungskonzepten, Vor- und Nachbereitung von Workshops mit Fachbereichen, Durchführung und Dokumentation von Interiews, Erstellung von Projektplanung, Arbeitspaketbeschreibungen, Aufwandschätzungen, Planung, Fortschrittskontrolle, Durchführung, Begleitung von Tests, Übergabe in die Linie.

Projektleitung „EMIR Reporting Level 2 Validation“

• Analyse, Spezifikation, Umsetzung und Test der Anforderungen bezüglich der Erweiterung des Transaktionsreportings unter EMIR. Umsetzung von Maßnahmen zur Erhöhung der ‚pairing und matching‘ – Rate, sowie Backloading von historisch Geschäften.

Voranalyse Auswirkungen ‚ESMA final report EMIR review Article 9‘ Anforderungen

• Spezifikation und Umsetzung der Anforderungen bezüglich des Transaktionsreportings. Begleitung der Implementierung und Test eines speziell für das Reporting aufgesetzten Data Warehouse

Im Rahmen der Umsetzung der regulatorischen Anforderungen Leitung der folgenden Teilprojekte

• DFA/ EMIR Reporting: Spezifikation und Umsetzung der Anforderungen bezüglich des Transaktionsreportings an ein Trade Repository . Berücksichtigung des Reportings für Tochterunternehmen und Kunden.
  Definition und Einführung von Überwachungs- und Kontrollprozessen
• Umsetzung der Anforderungen an das Reporting von Marktwerten und Besicherungen an das Transaktions Repository unter EMIR
• EMIR Risk Mitigation: Spezifikation und Umsetzung der Risk Mitigation Anforderungen bezüglich Timely Confirmation, Portfolio Reconciliation und Portfolio Compression.
• Definition und Einführung von Geschäftsprozessen zur Erfüllung der regulatorischen Anfoderungen über verschiedene Bereiche hinweg

• Im Mittelpunkt standen die Analyse regulatorischen Anforderungen aus CRD IV (Basel III) bezüglich ‚Segregation‘ und ‚Portabilität‘.
• Es wurde die vertraglichen Vorraussetzungen geschaffen, um eine verminderte Anrechnung des geclearten Geschäfts bezüglich der Eigenkapitalunterlegung umsetzen zu können.

• Projektleitung und fachliche Veranwortung für die Umsetzung der Front- und Back Office Prozesse im Zusammenhang mit der Einführung des zentralen Clearings für OTC Derivate.
• Anbindung an einen Clearing Broker sowohl als auch direkte Mitgliedschaft bei einem europäischen Clearing Haus.
• Fachliche Konzeption der Clearing Prozesse für das Eigengeschäft als auch für das Kundengeschäft als Clearing Broker.
• Weiterhin wurden die Anforderungen aus Dodd-Frank Act analysiert und umgesetzt.
• Dies beinhaltete die Fragen der Swap Dealer Registierung, die Anforderungen bezüglich des Reportings an ein Trade Repository, elektronischer Trading Plattformen, sowie die Anforderungen an das ungeclearte Geschäft .
• Es wurde eine Analyse und Umsetzungplanung für die EMIR Anforderungen erstellt.

• Ziel des Projekts war die Spezifikation zusätzlicher Anforderungen von Markteilnehmern des ‚euronext Raum‘ für Kassa- und Terminmarkt Geschäft.
• Die Spezifikation umfasst funktionale Anforderungen für das Clearing, Settlement, Risiko- und Collateral Management.
• Außerdem wurden rechtliche und regulatorische Anforderungen untersucht, sowie zukünftige Modelle für das Pricing von Services evaluiert
• Zu den Aufgaben des Projekt Office gehörte u.a. Fortschrittskontrolle, Issue und Risk Management, Scope Management (in-scope vs. out-of-scope Anforderungen), sowie Qualitätssicherung der Anforderungsdokumente

• Entwurf einer IT Strategie auf Basis der Analyse vorhandener Information zur Bestimmung der Rahmenbedingungen und Voraussetzungen.
• Fokussierung der Informationen auf die priorisierten Anforderungen bezüglich der gegenwärtig gehandelten Produkte, derzeitige Prozesse für die Lokationen London und New York. Qualitätssicherung und Validierung der gegenwärtigen und zukünftigen Anforderungen und Überprüfung der entworfene IT Strategie auf Machbarkeit. Dies beinhaltete den Entwurf der zukünftigen IT Architektur, sowie eine grobe Umsetzungsplanung.
• Zusätzlich wurde eine Vergleichsdarstellung der historischen und aktuellen Situation von Mitbewerbern in den letzten Jahren bezüglich deren strategischen Entscheidungen, Implementierungsansätzen und ‚lessons learned‘ erstellt.

• Entwurf einer zukünftigen IT Strategie bezüglich einer ‘financial messaging’ Infrastruktur.
• Ausgehend von der Kündigung der vorhanden SWIFT Messaging Software MINT, wurde eine umfassende Strategie für eine zukünftige Infrastruktur entworfen, welche alle ‚financial Messaging‘ Systeme berücksichtigt
• Ziel war es weitreichende Synergien hinsichtlich der Kapazität, Geschäftsprozesse, IT-Architektur und Softwareprovider zu identifizieren.
• Es wurde ein Business Case, ein Target Operating Model eine IT Architektur und ein Implementierungszeitplan erarbeitet. Im zweiten Schritt wurde eine Providerauswahlverfahren durchgeführt.

• Leitung eines IT Transformation Programm zur Umsetzung der strategischen Ziele bezogen auf Kosteneinsparungen, Qualitätsverbesserung, Kundenorientierung sowie die Implementierung und Ermöglichung innovativer Technologien und Services.
• Im Rahmen des Programms wurden Konzepte zur Verbesserung des Reifegrads der ITIL Prozesse sowie der Qualität des Betriebs, für die Strukturierung des Service Desk (Einführung von first, second und third level support), für die Erzielung von Kosteneinsparung durch Personalabbau sowie zur Verbesserung der Service Qualität durch Qulifizierungs- und Change-maßnahmen erstellt und umgesetzt.

• Migrationsprojekt Kernbankenanwendung. Programmleitung für die Bereitstellung einer Testinfrastruktur bestehend aus drei Testumgebungen für zentrale und dezentrale Anwendungen inklusive Planung, Beschaffung und Aufbau der Infrastruktur, Bereitstellung von Applikationen und Testdaten.