• Übernahme der Funktion als ausgelagerte Interne Revision, dabei Prüfungen und Schulungen zu Geldwäsche / PEP / Fraud
• EU-DSGVO / Schutzbedarfsanalyse, Organisation, Risikoinventur/ Substanzwert/ Risikotragfähigkeitsrechnung, Limitsysteme, KWG / MaRisk / BAIT, internationalem Outsourcing Controlling mit SLAs / KPIs / Vertragsgestaltung, aufsichtsrechtlichem Meldewesen, Risiko Controlling, IKS, SfO, IDV, Compliance, allgemeines Leasinggeschäft.
• Mitglied des Deutschen Instituts für Interne Revision (DIIR) und des Bundesverbandes Deutscher Leasingunternehmen (BDL).

• Startup im Konzern.
• Entwicklung grenzüberschreitenden Target Operating Models sowie Prozesslandkarte für Front / Middle / Back Office sowie Corporate Functions.
• Auswahl IT Systeme für Fintech-artigen Marktplatz; DevOps Setup; Prüfung Compliance Regeln der Gruppe gegen deutsches Recht.

• Projektleiter für Digitalisierung von diversen Abläufen, insbesondere Neuentwicklung einer digitalen Online-Strecke mit MiFID II Geeignetheitsprüfung in enger Zusammenarbeit mit Vermögensverwalter / Asset Manager/ Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) sowie Ausschreibung, Provider-Auswahl und Ausbau einer Salesforce-Plattform für alle Kundenvorgänge bzw. als Zentralregister für alle Kundendaten in sämtlichen Systemen der Bank.

• Analyse zur Umsetzung der EU und ESMA Anforderungen zur Nachhaltigkeit auf Basis von „Action Plan Financing Sustainable Growth“, „Sustainability Consultation“, Disclosure-, Benchmark- und Taxonomie-Verordnungen.
• Aufsetzen eines Analyse Projekts zu ESG-Kriterien und Sustainability Anforderungen in Product Governance, Vertriebsprozessen und -dokumentation sowie IT-Systemen unter dem Haftungsdach in Zusammenarbeit mit Fondsproduzent, Fondsvertrieb und Vermögensverwalter.

Umsetzung MiFID II, WpHG, MaComp

• Analyse der Gesetzesentwürfe und -texte von EU, ESMA, BaFin und Ministerien, Diskussion mit Branchenteilnehmern und -verbänden sowie diversen Vertriebsorganisationen unter besonderer Berücksichtigung der Anforderungen eines Haftungsdachs. Entwicklung von Gap Analysen, Entscheidungsvorlagen und Anforderungen für die operative Umsetzung in IT Systemen, Prozessen, Formularen, Schriftlich fixierter Ordnung (SfO), Internem Kontrollsystem (IKS).
• Vorbereitung Operational Readiness, Provider Management, Durchführung Schulungen und Coaching zur Abnahme durch Fachbereiche, Legal, Compliance und PlattformPartner. Entwicklung eines Produktionshandbuchs sowie Begleitung nach Going Live im „Maschinenraum“ der Bank.
• Entwicklung von WpHG-Bögen, Geeignetheitserklärungen, Vermittlungsbögen sowie Abbildung von Risikoklassen und Zielmarktprüfungen in Systemen (online, offline) und Prozessen. Dabei Zusammenarbeit mit Legal, Compliance, Product Governance und großen Fonds-Vertriebsorganisationen.
• Analyse zur Umsetzung der EU und ESMA Anforderungen zur Nachhaltigkeit auf Basis von „Action Plan Financing Sustainable Growth“, „Sustainability Consultation“, Disclosure-, Benchmark- und Taxonomie-Verordnungen.

Regulatory Reporting Hub / Meldewesen Plattform

• Prüfung von MiFID / MIFIR / ESMA / BaFin (KWG / MaRisk) / europaweiten NCA Anforderungen im Zusammenspiel mit Group Compliance, Risk Controlling, Internal Audit, Information Security der Börsenorganisation sowie Wirtschaftsprüfern bzgl. Trade und Transaction sowie Systematischer Internalisierer Reporting Services, um als Insourcer die Meldepflichten für mehrere tausend Banken europaweit, in der Rolle eines durch die BaFin autorisierten Approved Reporting Mechanism (ARM) sowie Approved Publication Arrangement (APA).
• Dazu vor allem die Erstellung eines Legal & Regulatory Inventory als Backlog der Anforderungen sowie Entwicklung und Kommunikation eines Organisationshandbuchs für den gesamten Bereich sowie ausgelagerte Funktionen.

• Unterstützung und Qualitätssicherung des Software-Auswahlprozesses eines Leasing Unternehmens für eine neue zentrale Leasingverwaltungsplatform.
• Dabei Berücksichtigung der eigenen Marktkenntnisse sowie der Benchmarks aus dem IT Forum des BDL.

• Konzept, Coaching, Entwicklung und Durchführung einer Reihe von Workshops sowie Projektmanagement für die Implementierung eines komplett neuen Geschäftsmodells eines mittelständischen IT Unternehmens.
• Dies hat sich von einem reinen Produktanbieter zu einem Service- und Cloud-Anbieter weiterentwickelt. Dies resultierte in der Gründung eines „Startups im Unternehmen“, wo nicht nur neue Services, sondern auch neue agile Arten der Produktentwicklung (Kanban, Scrum) sowie eine neue Kunden- und Daten-Orientierung im sicheren Umfeld („Sandbox“) getestet werden - als Prototyp für den Rest des Unternehmens.
• Angewandte Methoden: Business Model Generation, Value Proposition Design, St. Gallener Business Model, Design Thinking, Customer Journey.

• Überprüfung und Anpassung von Prozessen einer internationalen Börsenplattform in Hinblick auf Compliance-Anforderungen aus MIFID II, WpHG, KWG/MaRisk und GWG. Komplettierung der notwendigen Prozesse, Schlüssel-Kontrollen, Regelungen und Dokumentation bzgl. Risiko-Controlling / Key Risk Indicators, Compliance, Internal und External Audit, IT Security, Business Continuity Management / Business Impact Analysis, Outsourcing Controlling / Key Performance Indicators sowie GWG Vulnerability Assessment. Neuaufbau der Risikotragfähigkeitsberechnung auf der Basis von insbesondere Operational, Business, und Financial Risk.
• Synchronisierung aller Compliance-Anforderungen anhand eines neuen einheitlichen Prozessmodells. Komplette Überarbeitung von Risikostrategie, IT Strategie, Auslagerungscontrolling (SLAs, KPIs) und schriftlich fixierter Ordnung.
• Kommunikation und Coaching in der Gruppe.

Entwicklung IT Strategie, IT Outsourcing Controlling, Prüfung Geschäftsprozesse sowie Komplettierung Richtlinien

• Entwicklung einer IT Strategie sowie eines IT Outsourcing Controllings, das die Compliance-Anforderungen von KWG / MaRisk / BAIT erfüllt.
• Anpassung der SLA- und KPI-Gestaltung im Provider Management.
• Darüber hinaus Prüfung mit Verbesserungsvorschlägen bzgl. Kerngeschäftsprozessen sowie Erstellung compliancerelevanter Abläufe, Dokumentationen, Richtlinien, v.a. bzgl. Geldwäscheprüfung und KYC-Prozessen.

• Entwicklung eines neuen digitalen Service- und Cloud-Angebots als Erweiterung des bisherigen Softwarelizenz-Modells eines IT-Unternehmens im Fondsumfeld als Insourcer.
• Spezifikation der Cloud-Lösung, Design der abzubildenden Kunden Geschäftsprozesse sowie organisatorische Ausgestaltung einer NewCo.

• Projektleitung für Entwicklung eines neuen digitalen Geschäftsmodells, inklusive eines neuen Geschäftsprozess-Designs / Target Operating Models und dem Konzept für eine technische Cloudlösung incl. Planung und Durchführung eines SoftwareAuswahlprozesses.
• Mit dem Ziel ein industrieweites, effizientes und complianceorientiertes Outsourcing-Angebot für die Investment Fonds-Branche zu entwickeln.
• Im Anschluss Unterstützung einer M&A Due Diligence Phase bei einem potentiellen Zielunternehmen.

Internes Kontroll-System (IKS) und Organisationshandbuch gemäß MaRisk

• Entwicklung eines neuen unternehmensweiten Internen Kontrollsystems (IKS), dessen Schlüsselkontrollen und Methodologie; Aufbau Organisationshandbuch / schriftlich fixierte Ordnung (SfO), basierend auf Erhebung der kritischen Risiken sowie den Anforderungen von KWG / MaRisk. Risikobasierte Identifikation kritischer Daten / Datenlandkarte.
• Überführung kritischer IDV und kritischen Know-Hows in strukturierte Systeme.

• Strategische Unternehmensentwicklung: Koordination und Moderation der strategischen Weiterentwicklung des Gesamtunternehmens
• Geschäftsführer einer Tochtergesellschaft der LHI, Führung von 90 Mitarbeitern
• Pflege einer offenen Firmenkultur durch kontinuierliche Netzwerkarbeit mit
• Geschäftspartnern, Mitbewerbern und führenden IT-Unternehmen
• Enge Zusammenarbeit insbesondere mit Muttergesellschaft LBBW sowie NordLB
• Vorsitzender des IT Forums im Bundesverband Deutscher Leasingunternehmen
• Einführung einer IT-Strategie und einer neuen IT-Architektur auf Basis der Geschäftsstrategie sowie einer neuen business-case basierten Vorgehensweise für sämtliche IT-Investitionen
• Einsparungen durch Fokussierung von Projekten, Straffung der Organisation, Reduktion von Systemen / Schnittstellen / Lieferanten, Neuverhandlung von Verträgen, permanente Optimierung und zunehmende Automatisierung von Abläufen, Modernisierung und Virtualisierung der zentralen Komponenten des Rechenzentrums, neue Kooperationen und Auslagerungen an passende Partner (Auslagerung von Rechenzentrum, SAP, FileNet und Microsoft CRM)
• Ausbau der Effizienz- und Innovationsführerschaft in der Branche durch Einführung einer neuen effektiveren IT-Architektur und Entwicklung innovativer IT-Lösungen (bei IBM, SAP und Microsoft jeweils als Best Practise gelistet)
• Einführung und Fortentwicklung von diversen Systemen, insbesondere Leasingverwaltung (SAP basiert), Fondsverwaltung (SAP basiert), Dokumentenmanagement (IBM FileNet P8), CRM (Microsoft Dynamics), Internet
• (Typo3), Intranet (Microsoft Sharepoint), Business Intelligence (SAP und Microsoft basiert), Projektmanagement (Microsoft Project Server), Risiko Controlling, Reporting und Meldewesen (SAP und RiValue), Collaboration (Microsoft Sharepoint und IBM FileNet P8), Intelligente Suche (IBM Content Analytics und Watson)
• Planung und Durchführung des Umzugs des Rechenzentrums
• Management einer Vielzahl von Ausschreibungen, Software-Auswahlprozessen / Requests for Proposal, kontinuierliches Provider- und Outsourcing-Management
• Etablierung eines integrierten Strategie-, Planung- und Risiko Management-Prozesses
• Bis zur Etablierung eines Compliance Officers verantwortlich für die Umsetzung der Compliance-, Risiko- und Governance-Regeln von KWG/MaRisk, CDR, SEPA, EMIR, MIFID, AIFM, KAGB, PRIIPS in Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Organisationshandbuch, Prozessen und IT
• Enge Zusammenarbeit mit den Bereichen Interne Revision und Risiko Management in einer Reihe gemeinsamer Projekte (Datenschutz, Neue Produkte Prozess, Internes Kontrollsystem, Anlegerbetreuung, Risiko Management-Prozess, Compliance Handbuch, MaRisk, Auslagerungscontrolling)
• Ersteinführung eines Organisationshandbuchs / einer schriftlich fixierten Ordnung (SfO) und einem Prozess zur regelmäßigen Überarbeitung und Veröffentlichung im neuen Intranet
• Einführung einer zentralen technischen Plattform für Risiko Controlling, Meldewesen und Reporting (Ablösung kritischer Bereiche „Individueller Datenverarbeitung“)
• Tiefe M&A / Post Merger Integration Erfahrung: erfolgreiche Integration von drei übernommenen Leasing-Unternehmen
• Ermöglichung neuen Geschäfts als “Corporate Service Provider” durch Modularisierung der Geschäftsabwicklung hin zu einer 20% effizienteren, automatisierten „Factory“ für standardisierte Produkte
• Unternehmensweite Konzeption, Einführung, Schulung und kontinuierliches Coaching von Projektmanagement-Methoden und –Tools
• Planung und Begleitung der Neuorganisation der gesamten Firma
• Enge Zusammenarbeit mit HR im Bereich Organisations- und Personalentwicklung
• Coach und Mentor im Unternehmen

• Management großer, komplexer, internationaler Programme
• Projektleitung für Teams mit bis zu 130 Personen aus 10 Ländern, Einzelprojekte bis 20.000 Personentage und über 10 Millionen Euro Budget, von Analyse über Konzept zur Umsetzung
• 12 Jahre Erfahrung am Kapitalmarkt: Börsen, Wertpapierhandel, virtuelle Marktplätze, Clearing & Settlement, Wertpapierabwicklung, STP, Zentralbanken, Zahlungsverkehr, Kreditkarten, Investment Fonds
• Deutsche Börse AG: Konzept und Umsetzung eines strategischen Projekts im Bereich Wertpapier-Abwicklung (Clearing & Settlement), dabei verantwortlich für die Koordination, Moderation sowie fachliche, rechtliche und technische Betreuung von europaweit 400 Banken als Vorbereitung auf für eine industrieweite Veränderung der Kapitalmarktinfrastruktur („CCP Market Readiness Project“); Entwicklung von Computer Based Trainings
• Deutsche Börse AG: Xetra-Handelssystem; Konzept, Entwicklung, Test, Abnahme und Einführung eines Software-Releases
• Internationales Finanzdienstleistungsunternehmen: Durchführung von mehreren Due Diligence Analysen in Europa und den USA
• Internationales Finanzdienstleistungsunternehmen: Analyse und Konzept neuer
• Geschäftsansätze, um Regulierung als Marktchance zu nutzen
• Accenture intern: Teilprojektleitung bei ISO9001 Zertifizierung
• Accenture intern: weltweite Koordination von Aktivitäten bei Zentral- und öffentlichen Banken; globale Marktstudien für die Bereiche Börsen, Asset Management, Cross Border Settlement, STP; verantwortlich für die Schaffung weltweiter Wissensdatenbanken, Schulungen und Expertennetzwerke
• Europäischer Kapitalmarktakteur: Analyse des Asset Management Marktes zur
• Beurteilung zukünftiger Entwicklungsmöglichkeiten von Kapitalanlage- und Fondsabwicklungsgesellschaften in Deutschland und Luxemburg
• Internationales Kreditkarteninstitut: verantwortlich für Test und Qualitätssicherung des IT-Systems, das den größten Teil aller Kreditkarten in Deutschland verarbeitete
• Komercni Banka, Prag: Prozess- und Organisationsdesign sowie Systemeinführung und Trainingsentwicklung zur Unterstützung der Transformation einer ehemaligen Staatsbank zu einer modernen Geschäftsbank
• Mitarbeit beim Aufbau einer deutsch-britischen Handelsorganisation in London
• Unterstützung diverser M&A-Transaktionen auf Board Level
• Projekte in Deutschland, Österreich, Tschechien, Ungarn, UK, USA