Fachlicher Schwerpunkt dieses Freiberuflers

REGULATORIK / COMPLIANCE EXPERT; REG-TECH BERATER

verfügbar ab
28.02.2019
verfügbar zu
100 %
davon vor Ort
100 %
PLZ-Gebiet, Land

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Österreich

Schweiz

Einsatzort unbestimmt

Projekte

05/2018 - 11/2018

7 Monate

Weiterentwicklung Wertpapierhandelsüberwachungs-Tool und Prozesse

Rolle
Fachlicher Expert
Kunde
DB PFK AG
Einsatzort
Bonn/Frankfurt
Projektinhalte

- Gap-Analyse, Impact-Analyse, Feinkonzept, Test & Testabnahme

- Reporting der Überwachungsergebnisse

- Verdachstmeldung-Erstellung (SAR, STOR), Fall-Analyse und Investigative Arbeit 

Kenntnisse

Scrum

Wertpapierhandel

Kapitalmarkt-Compliance

Securities Compliance

MAD II / MAR

Produkte

WPDirect

WP2

CMC Markets

SMARTs

Actimize

10/2016 - 05/2018

1 Jahr 8 Monate

Global Roll-Out Customer Screening Tool

Rolle
Lead BA / Product Owner / PL (Stellvertr)
Kunde
Commerzbank AG
Einsatzort
Frankfurt am Main
Projektinhalte

- Fachliche Leitung & Ansprechpartner für das Development Team bzgl AML/KYC Them.

- Verantwortlich für Product Backlog (Product Owner)

- Verantwortlich für fachliche Testing und Testabnahme

- Softwaretool Schulung für Compliance Mitarbeiter

Kenntnisse

Scrum

kanban

Jira

Produkte

Actimize WLF

Dow Jones Online

Factiva

RDC

12/2017 - 02/2018

3 Monate

Special Investigations Taskforce

Rolle
Projekt Co-Lead
Kunde
Beratungsunternehmen
Einsatzort
Frankfurt
Projektinhalte

- Analyse und Monitoring Adverse Media z.B. Paradise Papers

- Koordination der Fallinvestigation

- Reporting @ C-Level

Kenntnisse

Steuer Compliance

Geldwäsche Compliance

KYC

Produkte

Tableau

business intelligence and reporting

IBM Watson

IBM I2

SQL

Visual Link Analysis

05/2016 - 04/2017

1 Jahr

Einführung Software-Tool zur Handelsüberwachung

Rolle
Lead BA
Kunde
ING DIBA
Einsatzort
Frankfurt am Main / Nürnberg
Projektinhalte

- ISTAnalyse, GapAnalyse, Machbarkeit-Studie, RFQ/RFI

- Design, Einführung, Testing

- Schulung

Kenntnisse

JIRA

Scrum

Produkte

Cloud Trading Surveillance

11/2016 - 02/2017

4 Monate

Impactanalyse & Implementierung Marktmissbrausverordnung (MADII/MAR)

Rolle
Fachiler Expert
Kunde
BNL Bank
Einsatzort
Rom, Italien
Kenntnisse

MADII/MAR

Produkte

Actimize

03/2016 - 11/2016

9 Monate

Einführung Software-Tool zur Überwachung der MADII/MAR

Rolle
Teilprojektleiter
Kunde
Consorsbank
Einsatzort
Nürnberg
Projektinhalte

- Verantwortlich für Anforderungsanalyse & Management

- Data Mapping, Validierung , Test und Abnahme

- Software-Tool Schulung

Kenntnisse

Kapitalmarkt-Compliance

Produkte

Actimize

05/2014 - 03/2016

1 Jahr 11 Monate

FESTANSTELLUNG - Nice Actimize

Rolle
Business Analyst FMC, AML, KYC
Kunde
Nice Actimize
Einsatzort
Frankfurt am Main
Projektinhalte

- Businessanalyse Financial Markets Compliance

- Businessanalyse Transaktions-Monitoring (AML)

- Businessanalyse Know Your customer (KYC) & Customer Risk Scoring

Kenntnisse

Wasserfall

Scrum

Produkte

Actimize

04/2013 - 04/2014

1 Jahr 1 Monat

FESTANSTELLUNG

Rolle
BI Berater - Investmentfonds
Einsatzort
München
Projektinhalte

- Kennzahlen Berechnung und Reporting über BI tools für das Portfoliomanagement und ETFs

- Asset Valuation über SimCorp Dimensions & Bloomberg nach Basel II/III

Kenntnisse

Basel II/III

Business Intelligence

Dataanalyse

Produkte

SimCorp

BIRT

Oracle/SQL

01/2012 - 02/2013

1 Jahr 2 Monate

FESTANSTELLUNG - FXdirekt Bank

Rolle
Trader FX & Derivate
Kunde
FXdirekt Bank
Einsatzort
Düsseldorf
Projektinhalte

- Wertpapierhandel FX & Derivate

- Händler Profiling

- Überwachung Gesamtrisiko der Handelsbücher A und B

Kenntnisse

FX

Devisenhandel

CFDs

Derivatenhandel

Produkte

FXTrader

Tick-TS

Autobahn

Thompson Reuters

Bloomberg Terminal

Branchen

Banken, Versicherungen, Kapitalanlagegesellschaften

Kompetenzen

Bemerkungen

Subject Matter Expert, Product Owner, Business Functional Lead, Lead BA, Fachlicher Projektleiter, Business Oriented Business Analyst, Fachilcher Business Analyst

Trading Surveillance, Market Abuse, MADII/MAR COMPLIANCE, MAD Monitoring, MAR Monitoring, Name Screening, SAM, Insiderhandel, Insider Trading, Insider Dealing, MAD/MAR, MIFIDII/MIFIR, KYC,CDD, Anti-Money-Laundering(AML), Marktdaten, Data Mapping, Geldwäsche, GDPR, Adverse Media Investigations, Tax Evasion, Tax Avoidance, Know Your Client, Know Your Trader, Trader Profiling, Capital Markets Compliance (CMC), Kapitalmarkt-Compliance.

Holistic Surveillance, Actimize, B-Next, Actico, OneTick, Fidessa, RDC, DJ Factiva, Lexis Nexis, Bloomberg, Reuters, ION, Tradeweb, IBM Watson, IBM I2, Echobot, Dow Jones Online, Fico Tonbeller, Smaragd, WPdirect, WP2, DWP, WPDynamic, B-Next CMC, Nasdaq SMARTs.

Wasserfall, Agile, Scrum, Kanban, Jira


Ausbildungshistorie

11/2018 Certificate of Completion: Cryptocurrency Foundations

11/2018 Certificate of Completion: IT Security Foundations - Core Concepts

11/2018 Certificate of Completion: Blockchain - Beyond the Basics

10/2018 Certificate of Completion: CISSP Cert Prep - 1 Security and Risk Management

10/2018 Certificate of Completion: Big Data Foundations - Techniques and Concepts

10/2018 Certificate of Completion: Artificial Intelligence Foundations of Thinking Machines

9/2018 Certificate of Completion: Program Management Foundations

6/2018 Certificate of Completion: GDPR Compliance Essentials

6/2018 Certificate of Completion: Stay Lean with Kanban

5/2018 Certificate Of Completion: Microsoft 365 Achieving GDPR Compliance

11/2017 Certificate of Completion: Preperation Course - Certified Scrum Master

11/2017 Certificate of Completion: Agile Product Owner Role Foundations

6/2011 Certificate of Completion: CFA Level I Prüfung Bestanden

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